Business As Usual
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Geringere Kosten und stärkere Wirkung: Einbettung von Compliance in BAU

Graham Machray |

Die Verwaltung der Einhaltung von Vorschriften hat sich von einem "nice to have" zu einer absoluten Notwendigkeit entwickelt. Für viele Unternehmen ist es Teil des normalen Geschäftsbetriebs. Der Umfang und die Reichweite von Compliance-Rahmenwerken sind weltweit gewachsen und decken nun viele Branchen ab.

Die Globalisierung zwingt immer mehr Unternehmen dazu, nicht nur ihre eigenen, sondern auch die Compliance-Rahmenbedingungen in anderen Ländern zu verstehen und zu verwalten. Diese Zunahme der Einhaltung von Vorschriften zwingt immer mehr Unternehmen dazu, Wege zu finden, wie sie ihre Compliance-Bemühungen in ihre BAU einbetten können. Sie wollen ihre Compliance verbessern und gleichzeitig Effizienzgewinne und Kostensenkungen erzielen.

Die Verankerung der Compliance in der BAU hat dazu geführt, dass viele Organisationen die Rolle der Leiter der Compliance-Abteilung (CCO), eine Ernennung auf Vorstandsebene. Die Aufgabe dieser Funktion besteht darin, ihre Vorstandskollegen über die strategischen Auswirkungen der Compliance zu beraten und die Compliance-Bemühungen im Unternehmen zu leiten, zu lenken und zu beeinflussen.

Finanzdienstleistungsunternehmen haben in Führung gegangen bei der Schaffung von CCO-Rollen, um verschiedene Compliance-Regelungen wie Basel III, Solvency II, MiFID II, CECL, IFRS 9, IFRS 17, SMCR und viele andere zu berücksichtigen. Börsennotierte US-Unternehmen und solche, die eine Börsennotierung planen, haben dasselbe getan, um die Einhaltung der Sarbanes-Oxley-Gesetzgebung (SOX) zu unterstützen. Andere Unternehmen müssen Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung (AML), zur Kenntnis der Kunden (KYC) und zur Terrorismusfinanzierung einhalten.

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Risikominimierung bei gleichzeitigem Aufbau starker Lieferantenbeziehungen.

Auch branchenspezifische ISO-Normen sind für viele Unternehmen von zentraler Bedeutung. Auch wenn es in vielen der betroffenen Unternehmen vielleicht keine geschäftliche Rechtfertigung für einen eigenen CCO-Leiter gibt, ist die Rolle und Zuständigkeiten Die Aufgaben eines CCO werden einem Vorstandsmitglied und seinen Mitarbeitern, in der Regel aus den Bereichen Finanzen, Risiko oder Betrieb, übertragen.

Welche Auswirkungen hat die CCO-Rolle auf das Unternehmen?

Die Einführung der Rolle des CCO hat mehrere Auswirkungen. Erstens, sie die Wahrnehmung der Einhaltung von Vorschriften zu verändern weg von "Nein, das können wir nicht" und hin zu "Wie können wir?". Außerdem wird die Einhaltung der Vorschriften in den Rahmen des Risikomanagements einer Organisation eingebettet und nicht als separate Verwaltungsfunktion betrachtet. Die Einhaltung der Vorschriften ist neben anderen Funktionen ein fester Bestandteil der BAU eines Unternehmens.

Zweitens: Sie verändert die Art und Weise, wie Unternehmen ihre Compliance verwalten. Ein CCO braucht eine unternehmensweite Perspektive für die Einhaltung der Vorschriften in Bezug auf mehrere Rahmenwerke, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten, aber er/sie berät auch das Unternehmen und gibt ihm eine Richtung vor. Ad-hoc oder abteilungsinterne Systeme müssen verbessert oder ersetzt werden, um eine wirksame Verwaltung der Politik und der Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.

Dieser Ansatz wird untermauern die Notwendigkeit der "Einhaltung der Vorschriften als BAU".  Sie bietet auch Raum für Skalen- und Effizienzeinsparungendie dazu beitragen, den Aufwand für die Verwaltung mehrerer Compliance-Regelungen zu verringern.

Erfahren Sie mehr darüber, wie Mitratech und Branchenexperten für die Aufrechterhaltung der Geschäftskontinuität Unternehmen dabei helfen, die Einhaltung von Vorschriften in den Kern ihres Geschäfts zu integrieren: Sehen Sie sich unseren Virtual Summit an, Die Zukunft der Compliance.

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