企业合规的5个基本要素
大多数专家都认为，无论一个组织受哪种监管管辖，都有 五项共同基本原则 提供有效的企业合规性。
现在，许多组织都受到多个司法管辖区和众多法规的制约，例如 英国反贿赂法影响组织的因素 不 总部设在英国。世界范围内还出现了其他法规，如 GDPR，在 CCPA 在加利福尼亚州、 PIPEDA 在加拿大、 APPI 在日本 个人资料保护法案 在印度、 PDPA 新加坡的试点项目，以及 CDR 在澳大利亚。
随着监管的不断加强，对有效合规的需求从未像现在这样强烈。各组织因违反合规规定而面临的处罚越来越多，在某些司法管辖区，这包括个人责任，高级管理人员会被罚款或起诉。 SMCR.
这五大基本要素可被视为 最佳实践原则 在考虑设计、开发、推广和持续改进合规计划时应遵循的原则：
领导能力
支持道德合规计划需要 自来包括高级管理层和董事会。如果不能制定高级赞助计划，该计划就只能成为一套空洞无物的内部规章制度。
的作用 首席合规官 还应该是一个独立的高级职位，并向首席执行官或董事会一级报告。
风险评估
组织需要有一套政策和程序来确定其运作框架。不过，这并不局限于商业行为准则，还应涵盖组织从事的所有活动。政策和程序应 清晰、实用、易懂其中涉及贿赂、腐败和会计实务等领域。
这应该 包括第三方无论是作为供应商还是客户。政策和程序只有在不断更新和定期传达的情况下才会有效，尤其是在发生变化时。
政策和程序
组织需要有一套政策和程序来确定其运作框架。不过，这并不局限于商业行为准则，还应涵盖组织从事的所有活动。政策和程序应 清晰、实用、易懂其中涉及贿赂、腐败和会计实务等领域。
这应该 包括第三方无论是作为供应商还是客户。政策和程序只有在不断更新和定期传达的情况下才会有效，尤其是在发生变化时。
培训与交流
有效实施合规计划政策和程序需要 强有力的培训计划。 监管机构希望企业制定全面的培训计划，有效传达员工的合规责任，尤其是高风险岗位或地点的员工。
传统的现场培训依然重要，但可以通过电子学习平台、视频会议远程培训、在线测试等方式加以补充和加强，从而使培训 更方便 和 更实惠.作为入职培训的一部分，为员工提供合规培训即可 不够需要定期更新培训内容。
监督和报告
的一个关键要素 任何 建立合规框架 监测和审计控制 以确保组织对其合规计划进行监督，并确保员工遵守计划。组织应建立定期监控系统，以发现问题并解决问题。有效的监控意味着针对风险采用一套一致的协议、检查和控制措施，以持续发现并纠正合规问题。
如果发现违反合规要求的情况，组织应进行 浅析 确定违规行为是如何发生的，并制定措施防止再次发生。合规报告应说明组织如何遵守监管机构和政府部门制定的规则、标准、法律和法规，这些分析应提交给高级管理层、董事会和审计委员会成员。不合规意味着企业会受到监管处罚，包括罚款和监禁。
企业合规必须保持积极主动
多年来，合规职能部门一直承担着主动管理和跟上不断变化的合规环境的任务，以及证明其合规计划有效的挑战。再加上一般的企业义务和行业标准，合规职能部门几乎面临着 不可能 任务
但只是 "几乎"。 成熟的技术解决方案 合规管理软件可让您的组织自动控制合规性和企业义务，支持您的风险和合规操作，使您能够跟上现代风险管理的不断变化和挑战。
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