在ICE审计期间会发生什么？

在一次 I-9 审计或检查国土安全部或移民及海关执法局将审查您的 I-9 表格和证明文件，以确保合规。  

审计通常由以下情况之一触发： 

• 现任或前任员工的投诉 
• 未获聘用的求职者投诉 
• 竞争对手的指控 
• 国土安全部对哪些地区更有可能出现违规员工的评估 
• 线人提供的信息 
• 其他联邦机构（司法部、联邦调查局、国税局等）提供的信息 

您将收到一份检查通知 (NOI)，然后有三个工作日的时间为每位员工提供所要求的表格。ICE 无需传票或搜查令即可进行审核，并可要求提供 1986 年 11 月 6 日后雇佣的所有在职员工的 I-9 表格或以前员工的表格。目前，企业必须将员工的记录至少保存三年，时间从雇佣的第一天算起，或从雇佣结束之日算起一年，以时间较长者为准。 

ICE 审查您的所有文件后，会发出以下通知之一： 

• 检查结果通知/合规信函： 通知您一切正常，符合要求。 
• 可疑文件通知： 移民及海关执法局认为，您的文件显示您可能有不符合就业资格的雇员。如果您认为这是一个错误，您可以提供进一步的文件。 
• 差异通知： 在这种情况下，移民及海关执法局无法确定雇员的资格，需要进一步的文件证明。 
• 技术或程序故障通知： 移民及海关执法局在表格中发现错误，您必须在至少十个工作日内更正表格，否则错误将成为实质性违规。技术性错误通常是可以纠正的小问题（它们通常涉及 I-9 表格字段中的信息缺失），而实质性错误或违规行为则无法纠正，通常意味着员工不符合就业资格。 
• 警告通知： 移民及海关执法局发现了实质性的违规核查行为，但他们希望您能改正错误并遵守规定。有一些 例外情况 何时不会收到警告通知。 
• 罚款意向通知 (NIF)： 这是对实质性违规、未纠正的技术或程序失误、故意雇用不符合资格的员工和/或继续雇用不符合资格的员工而发布的。 
• 最终命令： 如果您没有及时要求听证，移民及海关执法局将签发最终命令，详细说明刑事和/或民事制裁（刑事起诉和/或罚款）。 

根据 ICE.gov: 

"为确定基本罚款金额，实质性违规/未纠正的技术或程序失误以及故意雇用/继续雇用违规行为的数量将除以本应提交检查的 I-9 表格数量。计算得出的百分比即为违规百分比，该百分比将决定最低和最高民事罚款基数。该百分比可能会根据被评估的违法行为是雇主的初犯、二犯还是三犯或更高的违法行为而发生变化"。

经过上述计算，移民与海关执法局通过考虑以下五个法定因素来确定民事罚款总额：

1. 企业的规模
2. 雇主的诚信
3. 违规行为的严重程度
4. 未经授权的工人的参与
5. 以前是否有过违规记录 

每次出错的罚款从几百美元到数千美元不等。在过去的几年里，由于移民改革和执法力度的加大，审计和罚款也随之增加，因此，在遵守《移民和难民保护法》方面，您必须做到万无一失。 

遗憾的是，许多公司仍在使用过时的系统。这是 被发现 76%的纸质I-9表格至少有一个可细查的错误--是经过验证的电子1-9表格的4.1倍--根据目前的趋势，在未来十年内，公司有95%的机会被移民及海关执法局审计。 

从纸质表格数字化到电子 I-9 表格管理，保护您自己和您企业的最佳方式就是使用行业领先的 I-9 管理解决方案，该解决方案在保持合规性方面有着无与伦比的记录。  

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