有效合规计划标志 7--补救

联邦组织量刑指南》（FSGO）规定，如果组织能够证明其实施了有效的合规计划，则其罪责分数可降低三分。分数降低后，潜在罚款最高可减少 60%。就企业规模而言，这可以节省大量成本。

有效的合规不仅可以减少罚款，如果公司愿意自我报告，并证明他们有健全的程序来捕获、禁止和补救合规违规行为，还有可能完全免除罚款。

尽管用心良苦，但没有一项合规计划是真正完美的。这就是有效合规计划的第七个标志--补救--发挥作用的地方。

前司法部（DOJ）专家陈晖在《美国司法》一书中指出 我们最近的采访：

"补救意味着公司采取了哪些行动来惩戒参与不当行为的员工，公司是否对受不当行为影响的受害者进行了赔偿，以及公司是否因不当行为而加强了合规计划"。

一旦其他六个标志落实到位，这第七个标志就应从本质上建立一个反馈回路，以不断审查和改进其他标志的实施情况。

如果我们只需遵循一次这些步骤，就能永远拥有完美的合规计划，那将是多么令人惊奇的事情，但现实情况是，这些标志更像是一个周期性的路线图，而不是从起跑线到终点的赛跑。

联邦政府组织法》规定

"在发现犯罪行为后，组织应采取合理措施，对犯罪行为作出适当回应，并防止进一步发生类似犯罪行为，包括对组织的合规和道德计划作出任何必要修改"。

换句话说，有效合规的标志就是要从错误中吸取教训，做出适当的反应，并不断改进自己的计划。

从错误中学习

"陈说："每次出错，你都可以从中吸取教训，即使是在并不重要的情况下。

作为一个组织，从错误中吸取教训的第一步就是定期评估公司和员工所面临的犯罪行为风险。毕竟，"事后诸葛亮"，如果我们从不回顾和检讨，就永远无法从错误中吸取教训。

根据 FSGO，这些审查应促使您采取必要步骤，设计、实施和修改七个标志中的每一个标志，从而识别和降低组织内的犯罪行为风险。

"陈说："补救、根本原因分析和持续改进都是为了一个目的--确保你不会再犯同样的错误，并防止问题再次发生。

作出适当反应

说到如何妥善应对合规问题，Chen 提到，她看到有几家公司在遇到司法部的麻烦后犯了错。这些公司往往不是采取适当的应对措施，而是通过砸钱来解决问题。

陈认为，问题出在哪里？

"因此，他们在合规性方面花费了过多的资金，而这对他们的组织来说其实是没有必要的。在这种情况下，你会怀疑这些公司现在这样做是否只是为了给我们看，因为这对某些组织来说显然是不可持续的。企业不可能支持任何类型的过度膨胀的计划"。

监管机构不会被简单的一掷千金所迷惑。公司需要证明他们的解决方案是经过深思熟虑的，并且适用于具体问题。

因此，将有效的合规计划作为整体业务战略的一部分就显得尤为重要。您需要学会主动保护组织免受风险，并做出适当的反应，这样才能最终节省企业的资金和资源，并以经济有效的方式分配员工的时间。  

这正是技术解决方案可以发挥关键作用的地方，它可以帮助您确定有关合规性的行动方案。通过收集数据，并利用从这些数据中获得的洞察力来推动您的决策过程，您就可以准确地确定应该在哪些方面分配资源，以创建和维护最具成本意识和最有效的合规计划。

持续改进

那么，如何持续改进合规职能？司法部白皮书中提出的问题是 企业合规计划评估 就从哪里开始提供一些见解。

首先，根据白皮书，监管机构希望了解公司多久更新一次风险评估，多久审查一次风险控制措施。 政策、程序和做法。

"每次出错，你都应该坐下来，弄清楚为什么会出错。系统中的哪些因素会导致出错？陈提出了问题。 

据 Chen 称，经常有人问她关于 "流氓员工 "的问题，有时 "流氓员工 "会不会就这么发生了。她的回答是什么？

"我的回答当然是肯定的。但是，他们应该问的迫切问题是，为什么这名员工会在这个时间、这个地点、以这种方式在你的组织中叛变？他或她是如何走上不归路的？

换句话说，司法部想知道您的系统或流程中有哪些地方可能导致不法行为？通常，这些问题的答案揭示了纠正问题和提高合规计划有效性的前进方向。

找出人们不按政策行事的原因，可以为如何纠正这些问题提供很多启示。

监管者要问的第二个问题是，你的政策和程序对特定业务部门和子公司是否合理。

摘要

有效、合乎道德和稳健是良好的经营之道。不合规的成本往往是合规成本的三倍，而且道德与合规丑闻会在多个方面损害公司利益。保持有效的合规计划不仅会对您的品牌声誉和公众形象产生积极影响，甚至会影响您的底线。

许多人认为，合规的真正目的是创建和实施有助于降低合规违规风险的流程和程序。然而，事实是，如果发生违规行为，您有能力证明您的合规计划遵循了监管准则，就可以降低您的过失得分，从而大幅减少罚款和处罚。

请记住，合规永远不会结束，而是一个持续的过程。请务必定期审查 有效合规计划的七个标志 现在就主动保护您的公司免受违规和处罚。

进一步了解我们的专家如何帮助您制定有效的合规计划、 今天就与我们联系.请务必查看更多信息，了解我们如何 技术解决方案 可以帮助您的组织实现并保持合规性。