Business As Usual
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Geringere Kosten und stärkere Wirkung: Einbettung von Compliance in BAU

Graham Machray |

Die Verwaltung der Einhaltung von Vorschriften hat sich von einem "nice to have" zu einem absoluten "need to have" entwickelt. Für viele Unternehmen ist es Teil des normalen Geschäftsbetriebs. Der Umfang und die Reichweite von Compliance-Rahmenwerken sind weltweit gewachsen und decken nun viele Branchen ab.

Die Globalisierung zwingt immer mehr Unternehmen dazu, die Compliance-Rahmenbedingungen nicht nur in ihrem eigenen Land, sondern auch in anderen Ländern zu verstehen und zu verwalten. Diese Zunahme der Compliance zwingt mehr Unternehmen dazu, Wege zu finden, ihre Compliance-Bemühungen in ihre BAU einzubetten. Sie wollen ihre Compliance verbessern und gleichzeitig Effizienzgewinne und Kostensenkungen erzielen.

Die Einbindung der Compliance in die BAU hat dazu geführt, dass viele Unternehmen die Funktion des Chief Compliance Officer (CCO) eingeführt haben, der auf Vorstandsebene angesiedelt ist. Diese Funktion hat die Aufgabe, ihre Vorstandskollegen über die strategischen Auswirkungen der Compliance zu beraten und die Compliance-Bemühungen im Unternehmen zu leiten, zu lenken und zu beeinflussen.

Finanzdienstleistungsunternehmen haben die Führung bei der Schaffung von CCO-Rollen übernommen, um verschiedene Compliance-Regelungen wie Basel III, Solvency II, MiFID II, CECL, IFRS 9, IFRS 17, SMCR und viele andere zu erfüllen. Börsennotierte Unternehmen in den USA und solche, die eine Börsennotierung planen, haben dasselbe getan, um die Einhaltung der Sarbanes-Oxley (SOX)-Gesetzgebung zu unterstützen. Andere Unternehmen müssen Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung (AML), zur Kenntnis der Kunden (KYC) und zur Terrorismusfinanzierung einhalten.

Infografik: Richtlinien für effektives Vendor Onboarding

Risikominimierung bei gleichzeitigem Aufbau starker Lieferantenbeziehungen.

Auch branchenspezifische ISO-Normen sind für viele Unternehmen von entscheidender Bedeutung. Auch wenn es in vielen der betroffenen Unternehmen vielleicht keine geschäftliche Rechtfertigung für einen eigenen CCO-Leiter gibt, so ist doch die Rolle und Verantwortlichkeiten eines CCO auf ein Vorstandsmitglied und seine Mitarbeiter übertragen, in der Regel aus den Bereichen Finanzen, Risiko oder Betrieb.

Welche Auswirkungen hat die CCO-Rolle auf das Unternehmen?

Die Einführung der Rolle des CCO hat mehrere Auswirkungen. Erstens verschiebt sich die Wahrnehmung der Compliance weg von der Frage "Nein, das können wir nicht" hin zur Frage "Wie können wir? Außerdem wird die Compliance in den Rahmen des Risikomanagements einer Organisation eingebettet und nicht mehr als separate Verwaltungsfunktion betrachtet. Die Einhaltung der Vorschriften ist neben anderen Funktionen ein fester Bestandteil der BAU eines Unternehmens.

Zweitens verändert es die Art und Weise, wie Unternehmen ihre Compliance verwalten. Ein CCO braucht einen unternehmensweiten Überblick über die Einhaltung der Vorschriften in Bezug auf mehrere Rahmenwerke, um die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten, aber er berät auch das Unternehmen und gibt ihm Anweisungen. Ad-hoc- oder abteilungsspezifische Systeme müssen verbessert oder ersetzt werden, um ein effektives Richtlinien- und Compliance-Management zu ermöglichen.

Dieser Ansatz untermauert die Notwendigkeit der "Einhaltung der Vorschriften als BAU". Er bietet auch Raum für Skalen- und Effizienzeinsparungen, die dazu beitragen, den Aufwand für die Verwaltung mehrerer Compliance-Regelungen zu verringern.

Erfahren Sie mehr darüber, wie Mitratech und Branchenexperten für die Aufrechterhaltung der Geschäftskontinuität Unternehmen dabei helfen, die Einhaltung von Vorschriften in den Kern ihres Geschäfts zu integrieren: Sehen Sie sich unseren Virtual Summit an, Die Zukunft der Compliance.

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