Réduction des coûts et amélioration de l'impact : Intégrer la conformité dans le BAU
La gestion de la conformité est passée d'un statut d'avantage à celui de nécessité absolue. Pour de nombreuses organisations, elle fait partie des activités courantes (BAU). L'ampleur et la portée des cadres de conformité dans le monde se sont accrues et couvrent désormais de nombreux secteurs.
La mondialisation oblige de plus en plus d'entreprises à comprendre et à gérer les cadres de conformité dans d'autres pays que le leur. Cette croissance de la conformité oblige de plus en plus d'organisations à trouver des moyens d'intégrer leurs efforts de conformité dans leur BAU. Elles veulent améliorer leur conformité, tout en réalisant des économies d'efficacité et des réductions de coûts.
L'intégration de la conformité dans le BAU a conduit de nombreuses organisations à introduire le rôle de responsable de la conformité (Chief Compliance Officer - CCO), une nomination au niveau du conseil d'administration. Ce rôle consiste à conseiller les membres du conseil d'administration sur les implications stratégiques de la conformité, ainsi qu'à diriger et à influencer les efforts de conformité au sein de l'entreprise.
Les organisations de services financiers ont pris l'initiative de créer des rôles de CCO, afin de répondre à divers régimes de conformité, notamment Bâle III, Solvency II, MiFID II, CECL, IFRS 9, IFRS 17, SMCR, et bien d'autres. Les entreprises américaines cotées en bourse et celles qui prévoient de l'être ont fait de même pour se conformer à la loi Sarbanes-Oxley (SOX). D'autres entreprises doivent respecter les réglementations relatives à la lutte contre le blanchiment d'argent (AML), à la connaissance du client (KYC) et au financement du terrorisme.
Les normes ISO spécifiques à l'industrie sont également essentielles pour de nombreuses entreprises. Même si la création d'un poste de CCO n'est pas toujours justifiée dans les entreprises concernées, le rôle et les responsabilités du CCO sont très importants. rôle et les responsabilités d'un CCO sont confiés à un membre du conseil d'administration et à son personnel, généralement dans les domaines de la finance, du risque ou des opérations.
Quel est l'impact du rôle de CCO sur l'entreprise ?
L'introduction du rôle de CCO a plusieurs implications. Tout d'abord, la perception de la conformité s'éloigne du "non, nous ne pouvons pas" et s'oriente davantage vers le "comment pouvons-nous ? Il aligne également la conformité sur le cadre de gestion des risques d'une organisation, plutôt que de la considérer comme une fonction administrative distincte. Elle place la conformité fermement dans le BAU d'une organisation, aux côtés d'autres fonctions.
Deuxièmement, il modifie la manière dont les organisations gèrent leur conformité. Un CCO a besoin d'une perspective globale de la conformité par rapport à de multiples cadres pour assurer la conformité, mais il fournit également des conseils et des orientations à l'entreprise. Les systèmes ad hoc ou départementaux devront être améliorés ou remplacés pour assurer une gestion efficace des politiques et de la conformité.
Cette approche soutiendra le besoin de "conformité en tant que BAU". Elle permet également de réaliser des économies d'échelle et d'efficacité, ce qui contribue à réduire les frais généraux liés à la gestion de multiples régimes de conformité.
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