Todo sigue igual
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Reducción de costes y mejora del impacto: Integrar el cumplimiento en las prácticas habituales

Graham Machray |

La gestión de la conformidad ha pasado de ser un aspecto positivo a convertirse en una necesidad absoluta. Para muchas organizaciones, forma parte de su actividad habitual. La escala y el alcance de los marcos de cumplimiento en todo el mundo han crecido y ahora abarcan muchas industrias.

La globalización está obligando a más empresas a comprender y gestionar los marcos de cumplimiento en otros países, además del propio. Este crecimiento del cumplimiento está obligando a más organizaciones a encontrar formas de integrar sus esfuerzos de cumplimiento en su BAU. Quieren mejorar su cumplimiento, así como conseguir ahorros de eficiencia y reducciones de costes.

Integrar el cumplimiento en la BAU ha llevado a muchas organizaciones a introducir la función de Director de Cumplimiento (CCO), un nombramiento a nivel del Consejo. El propósito de esta función es asesorar a sus homólogos del Consejo sobre las implicaciones estratégicas del cumplimiento, así como liderar, dirigir e influir en el esfuerzo de cumplimiento en la empresa.

Las organizaciones de servicios financieros han tomado la iniciativa en la creación de funciones de CCO para abordar diversos regímenes de cumplimiento, como Basilea III, Solvencia II, MiFID II, CECL, NIIF 9, NIIF 17, SMCR y muchos otros. Las empresas estadounidenses que cotizan en bolsa, y las que tienen previsto hacerlo, han hecho lo mismo para ayudar a cumplir la legislación Sarbanes-Oxley (SOX). Otras empresas tienen que cumplir la normativa relacionada con la lucha contra el blanqueo de capitales (AML), el conocimiento del cliente (KYC) y la financiación del terrorismo.

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Mitigar los riesgos al tiempo que se establecen sólidas relaciones con los proveedores.

Las normas ISO específicas del sector también son fundamentales para muchas empresas. Aunque es posible que en muchas de las empresas afectadas no exista una justificación empresarial para contar con un director de CCO dedicado, la función y las responsabilidades de un CCO pueden variar de un sector a otro. funciones y responsabilidades de un CCO recaen en un miembro del consejo y su personal, normalmente en finanzas, riesgos u operaciones.

¿Qué impacto tiene la función del CCO en la empresa?

La introducción de la función de CCO tiene varias implicaciones. En primer lugar, aleja la percepción del cumplimiento del "no, no podemos" y la acerca mucho más al "¿cómo podemos?". También alinea el cumplimiento dentro del marco de gestión de riesgos de una organización, en lugar de como una función administrativa separada. Sitúa el cumplimiento firmemente en el BAU de una organización, junto a otras funciones.

En segundo lugar, cambia la forma en que las organizaciones gestionan su cumplimiento. Un CCO necesita una perspectiva de toda la empresa del cumplimiento con respecto a múltiples marcos para garantizar el cumplimiento, pero también proporciona asesoramiento y dirección a la empresa. Los sistemas ad hoc o departamentales tendrán que mejorarse o sustituirse para proporcionar una gestión eficaz de las políticas y el cumplimiento.

Este enfoque apuntalará la necesidad del "cumplimiento como BAU". También ofrece la posibilidad de ahorrar en escala y eficiencia, lo que ayuda a reducir los gastos generales de la gestión de múltiples regímenes de cumplimiento.

Obtenga más información sobre cómo Mitratech y los expertos de la industria en el mantenimiento de la continuidad del negocio están ayudando a las empresas a integrar el cumplimiento en el núcleo de su negocio: Vea nuestra Cumbre Virtual, El futuro del cumplimiento.

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