El Departamento de Justicia da un paso adelante

El fiscal general adjunto de Estados Unidos pronuncia un discurso en el que describe las nuevas medidas para frenar el riesgo moral.

¡Y los éxitos siguen llegando!

En un discurso pronunciado el 15 de septiembre de 2022, la fiscal general adjunta de los Estados Unidos, Lisa Monaco, ha vuelto a intensificar los esfuerzos del Departamento de Justicia de los Estados Unidos para que los principios de ética y cumplimiento se incorporen a las políticas y prácticas de las empresas estadounidenses. Para los líderes empresariales que se esfuerzan por hacer lo correcto, esto es una bendición, ya que dificulta que las empresas deshonestas eludan el cumplimiento mediante maniobras legales. Sin embargo, para aquellos líderes empresariales que creen que lo importante es lo que se puede conseguir, bueno, en el futuro eso será mucho menos.

El discurso de Monaco da a conocer los tan esperados nuevos esfuerzos del Departamento de Justicia para reducir riesgo moral, un término que se utiliza a menudo, como durante la crisis financiera de 2007-2008 y en otros momentos cruciales de la historia empresarial. La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) define el riesgo moral como «el comportamiento de los agentes que no asumen el coste total de sus acciones y, por lo tanto, son más propensos a llevarlas a cabo».

En su discurso, Monaco aclaró que, durante demasiado tiempo, los líderes empresariales han estado cometiendo irregularidades que equivalen a un riesgo moral, escondiéndose detrás de sus empresas, donde estas son las que reciben las sanciones económicas, multas que, en última instancia, salen del bolsillo de los accionistas. Los líderes empresariales pueden recibir una leve reprimenda, lo que, según Monaco, no les disuade realmente de participar en comportamientos arriesgados en el futuro, algo que Monaco destaca en su discurso como una necesidad de cambio.

Las nuevas iniciativas del Departamento de Justicia protegen a los accionistas y a los líderes responsables

Según el discurso de Monaco, con las nuevas medidas, el Departamento de Justicia:

• Presionar a las empresas para que denuncien más rápidamente las acusaciones de conducta indebida, de modo que se pueda identificar a los infractores individuales de forma más rápida y convincente, y la empresa obtenga el reconocimiento por la divulgación.
• Otorgar a las empresas que revelen voluntariamente conductas indebidas un crédito procesal, lo que permite al Departamento de Justicia identificar a los verdaderos responsables y perseguirles.
• Alentar a las empresas a recompensar las «conductas que promueven el cumplimiento» e implementar medidas de recuperación de beneficios y otras medidas para sancionar las conductas indebidas de los ejecutivos, gerentes y demás personal. Esto se determinará principalmente cuando el Departamento de Justicia evalúe los programas de cumplimiento corporativo para ver si la empresa reúne los requisitos para obtener algún beneficio en función de las medidas identificadas para aplicar estas medidas.

Estos mayores esfuerzos del Departamento de Justicia proporcionan más herramientas a los ejecutivos y miembros del consejo de administración responsables, al ofrecerles más medios para proteger a la organización de posibles acciones judiciales, facilitando a los fiscales federales información sobre las personas que han actuado de forma indebida. Estas herramientas también pueden reducir el riesgo moral, al minimizar el uso de trucos que las empresas han utilizado a lo largo de los años para proteger de la acción judicial a personas aparentemente culpables. Estas medidas también protegen los intereses de los accionistas, al no hacerles responsables de los delitos cometidos por individuos.

Los esfuerzos de Syntrio por fomentar una cultura de expresión y escucha se alinean con los esfuerzos del Departamento de Justicia

Syntrio anima a las organizaciones de todos los tamaños a desarrollar un plan para animar a la plantilla a informar rápidamente de cualquier sospecha de conducta indebida. Nuestra filosofía anima a los líderes y directivos a «escuchar» activamente las quejas y preocupaciones y a tomar medidas correctivas inmediatas (tras una investigación exhaustiva) cuando se detecta una conducta indebida. Al ser sinceros sobre los errores que pueden ocurrir, sabemos que los empleados estarán más dispuestos a dar un paso al frente, lo que mejorará las posibilidades de la organización de remediar posibles problemas antes de que se hagan públicos (o sean objeto de una investigación penal).

Al eliminar el incentivo para ocultar posibles irregularidades, las organizaciones no solo mejoran su cultura interna, sino que también se alinean con las nuevas políticas introducidas por el Departamento de Justicia en el discurso de Mónaco. Syntrio agradece la oportunidad de colaborar con su organización en un plan para mejorar su cultura a través de un programa de comunicación abierta y escucha activa. Esperamos poder hablar con usted sobre cursos de formación y herramientas de comunicación destinados a garantizar el cumplimiento normativo a través de una cultura laboral saludable. Póngase en contacto con nosotros hoy mismo para ver cómo podemos ayudarle a alinearse con los objetivos establecidos por el Departamento de Justicia y otras agencias centradas en el cumplimiento normativo.

El discurso de Mónaco también aborda otras iniciativas relacionadas que pueden resultar de interés:

• Evaluar mejor la conducta indebida reciente de una empresa basándose en su conducta indebida pasada y en cómo respondió la empresa a ella.
• Mejorar el nombramiento y las acciones de los supervisores corporativos asignados a las empresas sometidas a procesos judiciales federales.