Das Justizministerium legt einen Gang zu

Der stellvertretende Generalstaatsanwalt der Vereinigten Staaten hält eine Rede, in der er neue Maßnahmen zur Eindämmung des Moral Hazard vorstellt.

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In einer Rede vom 15. September 2022hat die stellvertretende US-Justizministerin Lisa Monaco erneut die Bemühungen des US-Justizministeriums verstärkt, ethische Grundsätze und Compliance in die Richtlinien und Praktiken von US-Unternehmen zu integrieren. Für Führungskräfte, die sich um korrektes Handeln bemühen, ist dies ein Segen, da es für unseriöse Unternehmen dadurch schwieriger wird, Compliance durch rechtliche Manöver zu umgehen. Für diejenigen Unternehmensleiter, die glauben, dass es darum geht, was man sich alles erlauben kann, wird dies in Zukunft jedoch deutlich schwieriger werden.

Monacos Rede macht die lang erwarteten neuen Bemühungen des Justizministeriums zur Verringerung des moralisches Risikozu reduzieren, ein Begriff, der häufig verwendet wird, beispielsweise während der Finanzkrise 2007–2008 und zu anderen entscheidenden Zeitpunkten in der Wirtschaftsgeschichte. Die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) definiert Moral Hazard als „Verhalten, bei dem Akteure nicht die vollen Kosten ihrer Handlungen tragen und daher eher dazu neigen, solche Handlungen zu begehen“.

In ihrer Rede stellte Monaco klar, dass Unternehmensführer viel zu lange mit Fehlverhalten davonkommen konnten, das einem moralischen Risiko gleichkommt, indem sie sich hinter ihren Unternehmen versteckten, die dann die finanziellen Strafen zu tragen hatten – Geldbußen, die letztendlich aus den Taschen der Aktionäre bezahlt wurden. Die Unternehmensführer erhielten vielleicht einen Klaps auf die Finger, was sie jedoch laut Monaco nicht wirklich davon abhält, auch in Zukunft riskante Handlungen zu begehen. Monaco betont in ihrer Rede, dass hier ein Wandel notwendig ist.

Neue Maßnahmen des Justizministeriums schützen Aktionäre und verantwortungsbewusste Führungskräfte

Laut Monacos Rede wird das DOJ mit den neuen Maßnahmen:

• Unternehmen dazu drängen, Vorwürfe wegen Fehlverhaltens schneller vorzubringen, damit einzelne Täter schneller und überzeugender identifiziert werden können und das Unternehmen für die Offenlegung Anerkennung erhält.
• Unternehmen, die freiwillig Fehlverhalten offenlegen, sollten strafrechtliche Vorteile gewährt werden – dies ermöglicht es dem DOJ, die tatsächlich verantwortlichen Personen zu ermitteln und strafrechtlich zu verfolgen.
• Unternehmen dazu ermutigen, „Compliance-förderndes Verhalten“ zu belohnen und Rückforderungsklauseln und andere Maßnahmen einzuführen, um Fehlverhalten von Führungskräften, Managern und anderen Mitarbeitern zu ahnden. Dies wird in erster Linie dann entschieden, wenn das DOJ die Compliance-Programme von Unternehmen bewertet, um festzustellen, ob das Unternehmen aufgrund der von ihm identifizierten Maßnahmen zur Umsetzung dieser Maßnahmen Anspruch auf bestimmte Vorteile hat.

Diese verstärkten Bemühungen des DOJ bieten verantwortungsbewussten Führungskräften und Vorstandsmitgliedern mehr Instrumente, indem sie ihnen bessere Möglichkeiten geben, das Unternehmen vor Strafverfolgung zu schützen, indem sie den Bundesstaatsanwälten Informationen über die Personen liefern, die sich unrechtmäßig verhalten haben. Diese Instrumente verringern potenziell auch das moralische Risiko, indem sie den Einsatz von Tricks minimieren, mit denen Unternehmen seit Jahren versuchen, offensichtlich schuldige Personen vor Strafverfolgung zu schützen. Diese Maßnahmen schützen auch die Interessen der Aktionäre, indem sie nicht für die Verbrechen einzelner Personen zur Rechenschaft gezogen werden.

Die Bemühungen von Syntrio zur Förderung einer Kultur des offenen Austauschs stehen im Einklang mit den Bemühungen des US-Justizministeriums.

Syntrio ermutigt Unternehmen jeder Größe, einen Plan zu entwickeln, um die Belegschaft dazu anzuregen, vermutetes Fehlverhalten unverzüglich zu melden. Unsere Philosophie ermutigt Führungskräfte und das Management, Beschwerden und Bedenken aktiv „anzuhören” und (nach einer gründlichen Untersuchung) umgehend Korrekturmaßnahmen zu ergreifen, wenn Fehlverhalten festgestellt wird. Indem wir offen mit möglichen Fehltritten umgehen, wissen wir, dass die Belegschaft eher bereit ist, sich zu melden, wodurch sich die Chancen des Unternehmens verbessern, potenzielle Probleme zu beheben, bevor sie öffentlich werden (oder Gegenstand einer strafrechtlichen Untersuchung).

Durch die Beseitigung des Anreizes, potenzielles Fehlverhalten zu verbergen, verbessern Unternehmen nicht nur ihre interne Kultur, sondern richten sich auch nach den neuen Richtlinien aus, die das DOJ in Monacos Rede vorgestellt hat. Syntrio freut sich über die Möglichkeit, mit Ihrem Unternehmen an einem Plan zur Verbesserung Ihrer Kultur durch ein Speak-up- und Listen-up-Programm zusammenzuarbeiten. Wir freuen uns darauf, mit Ihnen über Schulungskurse und Kommunikationsinstrumente zu sprechen, die auf Compliance durch eine gesunde Arbeitsplatzkultur abzielen. Kontaktieren Sie uns noch heute, um zu erfahren, wie wir Ihnen helfen können, die vom DOJ und anderen auf Compliance fokussierten Behörden festgelegten Ziele zu erreichen.

In seiner Rede geht Monaco auch auf einige andere damit zusammenhängende Bemühungen ein, die von Interesse sein könnten:

• Bessere Bewertung des jüngsten Fehlverhaltens eines Unternehmens auf der Grundlage seines früheren Fehlverhaltens und der Reaktion des Unternehmens darauf.
• Verbesserung der Ernennung und der Maßnahmen von Unternehmensbeobachtern, die Unternehmen unter Bundesanklage zugewiesen werden.