En 2025, los riesgos de cumplimiento normativo están por todas partes. Están surgiendo nuevas regulaciones, las expectativas culturales están cambiando y las organizaciones están sometidas a un escrutinio mayor que nunca. Estas presiones dificultan que los responsables del cumplimiento normativo puedan seguir el ritmo, e incluso las pequeñas deficiencias pueden crear grandes vulnerabilidades.
La buena noticia es que la resiliencia es posible. Al abordar el cumplimiento normativo desde la integración en lugar de la fragmentación, las organizaciones pueden identificar mejor los riesgos, responder con rapidez y reforzar la confianza con los empleados y las partes interesadas. Las estrategias integradas reúnen las políticas, la formación, las líneas directas y los datos sobre riesgos en una visión conectada, lo que ayuda a los equipos a responder y anticiparse a los retos.
Este tema ocupó un lugar destacado en nuestro reciente seminario web de OCEG. Laura Jacobus, asesora estratégica de gestión integrada de riesgos en Mitratech, y Michael Rasmussen, analista y experto en GRC en GRC 20/20 Research, debatieron sobre cómo las estrategias de cumplimiento integradas ayudan a las organizaciones a adelantarse a los principales riesgos actuales, al tiempo que empoderan a los empleados y protegen la cultura.
1. Rompa los silos para ver el panorama completo.
Cuando los datos de cumplimiento normativo están dispersos entre varios departamentos y herramientas, los responsables solo ven fragmentos de la realidad. Los equipos de riesgos, auditoría, recursos humanos y jurídico suelen trabajar en paralelo sin poder conectar los puntos. Este enfoque aislado dificulta
la identificación de las causas fundamentales, la detección de tendencias o la respuesta rápida cuando surgen problemas.
Riesgos actuales de cumplimiento normativo
Muchas organizaciones dependen de sistemas independientes para gestionar políticas, informes de líneas directas, finalización de cursos de formación y evaluaciones de riesgos. Aunque estos sistemas pueden funcionar de forma individual, no proporcionan una visión coherente del estado del cumplimiento normativo. El resultado es una falta de visibilidad de los patrones, la duplicación del trabajo entre departamentos y el desperdicio de recursos.
«Con demasiada frecuencia describo el mundo del cumplimiento normativo como la Casa Misteriosa de Winchester... construida sin planos».
Por qué es importante la integración
El cumplimiento integrado conecta todas las piezas en un marco claro. Con una única fuente de información veraz, los líderes pueden ver cómo los problemas en un área afectan a los riesgos en otra y actuar antes de que los problemas se agraven.
Cumplimiento integrado:
- Revela patrones en políticas, formación, líneas de atención telefónica y datos sobre riesgos.
- Proporciona visibilidad que permite actuar de forma proactiva en lugar de reaccionar tarde.
- Crea coherencia en la forma en que se comparte la información entre los equipos.
- Refuerza la colaboración entre los departamentos de riesgos, auditoría, recursos humanos, jurídico y cumplimiento normativo.
- Reduce el esfuerzo innecesario al eliminar el tiempo dedicado a buscar datos dispersos.
2. Generar confianza a través de una línea directa centrada en las personas
Una línea directa de cumplimiento normativo es más que una simple herramienta de denuncia. Refleja la cultura de una organización y transmite a los empleados la sensación de que expresarse es seguro y valorado. Los empleados dudan en plantear sus inquietudes si no confían, lo que hace que los riesgos permanezcan ocultos hasta que se agravan.
Riesgos actuales de cumplimiento normativo
Las investigaciones demuestran que casi la mitad de los empleados que denuncian conductas indebidas sufren algún tipo de represalia. Esto socava la confianza en el proceso de denuncia y desalienta futuras revelaciones. Muchas organizaciones también tienen dificultades para comunicar adecuadamente cómo se gestionan las denuncias recibidas a través de las líneas directas, lo que genera incertidumbre entre los empleados sobre los resultados. Además, los canales obsoletos y las diferencias culturales entre las plantillas globales pueden hacer que las denuncias resulten incómodas o poco fiables.
Por qué es importante la confianza
Una línea directa centrada en las personas no solo permite detectar los problemas más rápidamente, sino que también transmite integridad. Facilita que los empleados confíen en el sistema y ayuda a las organizaciones a fortalecer su cultura de cumplimiento. Cuando los empleados saben que sus opiniones serán escuchadas y protegidas, aumentan las tasas de denuncia y los riesgos salen a la luz antes. Para generar esta confianza se necesitan políticas claras y sencillas, opciones adaptadas a los dispositivos móviles y un apoyo visible por parte de los directivos.
«Difunda ejemplos de por qué funcionan las líneas directas, lo importantes que son, cómo forman parte de su estructura de valores, y haga que otras personas hablen de ellas. No puede ser solo la persona encargada del cumplimiento normativo o de los riesgos. Debe involucrar a los ejecutivos para que comuniquen por qué es tan importante mantener sus valores en primer plano».
3. Reinventar la formación para involucrar y proteger
Cuando la formación sobre cumplimiento normativo parece genérica, a los empleados les cuesta identificarse con ella. En lugar de ser un requisito más, una formación eficaz debe capacitar a las personas para que tomen decisiones seguras y conformes con la normativa en sus funciones diarias.
Riesgos actuales de cumplimiento normativo
La formación tradicional suele ser demasiado larga, genérica y ajena a las responsabilidades del mundo real. Los líderes a veces la tratan como un ejercicio anual, lo que deja a los empleados sin preparación para los riesgos emergentes y vulnerables a consecuencias legales o disciplinarias personales.
Por qué es importante el compromiso
La formación integrada y específica para cada función protege a los empleados y refuerza la resiliencia de la organización. Como destacó Jacobus, «los empleados se enfrentan a responsabilidades personales. Las organizaciones tienen la obligación moral de proteger a los empleados, lo que incluye ayudarles a comprender cómo el cumplimiento normativo les protege a nivel personal».
Formas de hacer que la formación tenga repercusión:
- Que sea breve y modular para que los empleados puedan asimilar rápidamente las lecciones.
- Hazlo basado en roles para abordar los riesgos a los que se enfrentan las personas en su trabajo diario.
- Varíe el formato con enfoques interactivos o creativos para evitar el cansancio.
- Adapta el tono a la cultura para que resulte natural y relevante para la organización.
Al integrar estas prácticas en el ritmo del trabajo diario, la formación en materia de cumplimiento normativo se convierte en una herramienta práctica que protege a los empleados y refuerza la cultura de la integridad.
4. Utilizar datos conectados para impulsar la mejora
Los programas de cumplimiento sólidos se basan en el conocimiento, no en el instinto. Pero cuando la información está dispersa entre políticas, líneas directas, sistemas de formación y herramientas de riesgo, resulta casi imposible atar cabos.
Riesgos actuales de cumplimiento normativo
Los sistemas desconectados dificultan la identificación de patrones entre incidentes, deficiencias en la formación y problemas relacionados con las políticas. Los equipos de cumplimiento normativo suelen dedicar más tiempo a recopilar datos que a analizarlos, lo que deja poco margen para la estrategia. Los informes de la junta directiva acaban siendo cifras sin contexto, mientras que los plazos de las investigaciones rara vez se vinculan con mejoras en los programas.
Como explicó Rasmussen, «si los datos están dispersos en sistemas separados, no conseguimos la información que necesitamos para gestionar eficazmente el riesgo de cumplimiento».
Por qué es importante la integración
Cuando se agregan los datos de cumplimiento, los líderes pueden medir el progreso y demostrar el impacto con confianza:
- Los paneles unificados reúnen la finalización de cursos de formación, las certificaciones de políticas, la actividad de la línea directa y las declaraciones de conflictos de intereses.
- Los plazos vinculan las acciones con los resultados, lo que deja clara la responsabilidad.
- Los informes estandarizados permiten a los programas ofrecer información que resulta relevante para los ejecutivos.
Para profundizar en qué información es más relevante para los directivos, consulte nuestro folleto sobre las 7 métricas de cumplimiento centradas en el riesgo para la presentación de informes al consejo de administración.
«Averigua qué tiene sentido incluir en una presentación ante la junta directiva. No solo cifras: muestra el impacto. Demuestra que tu programa está vivo, no solo sobre el papel».
El futuro del cumplimiento normativo conectado
El cumplimiento normativo en 2025 ya no consiste en marcar casillas. Se trata de integrar la integridad, la inteligencia y la conexión en las operaciones cotidianas. Los programas están avanzando:
- De ecosistemas fragmentados a ecosistemas unificados que conectan políticas, formación, líneas directas, riesgos y notificación.
- Desde la aplicación hasta la colaboración, el cumplimiento normativo da forma a la cultura y la resiliencia.
- De reactivo a proactivo, utilizando inteligencia en tiempo real para anticipar riesgos.
Las organizaciones que adopten este enfoque descubrirán que el cumplimiento normativo se convierte en la base para un crecimiento impulsado por la integridad y unos valores y una cultura más sólidos.
Convertir el cumplimiento normativo en un motor de resiliencia
Los líderes que invierten hoy en programas integrados están sentando las bases para el futuro. Están creando marcos de cumplimiento que protegen y empoderan a los empleados, al tiempo que fomentan la confianza y la resiliencia en todos los niveles.
Para ver cómo se hace realidad esta visión, vea el seminario web bajo demanda «Alineación del riesgo, la resiliencia y la integridad» con Michael Rasmussen, analista y experto en GRC de GRC 20/20 Research, LLC, y Laura Jacobus, asesora estratégica para la gestión integrada de riesgos en Mitratech.
