¿Cómo podemos comprender nuestro nivel de cumplimiento de las políticas?
Garantizar el cumplimiento de las políticas y, en última instancia, el cumplimiento normativo, es fundamental para proteger el éxito financiero de su organización. Más allá de las evidentes repercusiones de las multas y sanciones normativas, el incumplimiento de las políticas también tiene repercusiones operativas, estratégicas y en la reputación.
Comprender el cumplimiento normativo en toda la organización y con los proveedores plantea varios retos, desde identificar los requisitos hasta evaluar el nivel de cumplimiento. Sin embargo, una solución de software eficaz puede reducir los riesgos asociados a estos retos y respaldar todo el proceso de cumplimiento normativo.
Dar el primer paso hacia el cumplimiento normativo
Una vez que haya identificado los requisitos normativos, las directrices estratégicas y operativas, y haya codificado el proceso para minimizar estos riesgos en las políticas, estará listo para iniciar el proceso de cumplimiento normativo. Para muchos, esto implica el uso de unidades compartidas difíciles de gestionar o soluciones de gestión de documentos reutilizadas para organizar y centralizar las políticas, junto con hojas de cálculo y otros archivos para respaldar las pruebas de cumplimiento y las engorrosas comunicaciones por correo electrónico con un seguimiento o una auditabilidad muy limitados.
Por qué los procesos manuales son un factor decisivo
Los procesos manuales hacen que una tarea ya de por sí difícil resulte aún más complicada. Evaluar las políticas durante las pruebas de cumplimiento puede resultar incómodo, y realizar un seguimiento de las políticas que abordan las distintas normativas puede ser complicado o incluso quedar fuera del ámbito del cumplimiento normativo. Examinar el cumplimiento normativo en hojas de cálculo suele requerir reuniones entre el personal de primera línea, o primera línea de defensa, y el personal de cumplimiento, o segunda línea de defensa, así como tediosas tareas de introducción de datos y largos procesos de agregación de datos para elaborar informes manualmente.
Cómo la automatización es la clave para optimizar sus esfuerzos de cumplimiento normativo
Para superar los retos que plantean estos procesos manuales habituales, es recomendable automatizar tantos procesos como sea posible. Busque soluciones de software que ofrezcan soluciones de flujo de trabajo o automatización o integraciones incorporadas que agilicen al máximo el proceso de agregación de datos. Además, una solución que proporcione una única fuente de información veraz ofrecerá una visibilidad sin precedentes de los esfuerzos de cumplimiento normativo en toda la organización. Los gerentes estarán capacitados para identificar cualquier deficiencia en el cumplimiento de las políticas de gestión de proveedores, y estas funciones deben ser totalmente configurables para adaptarse a cualquier política de la organización.
Soluciones
Para ayudarle a crear estos elementos fundamentales para el cumplimiento normativo, las empresas están recurriendo a soluciones de software de última generación que permiten mitigar estos riesgos potenciales de forma rentable.
Gestión de riesgos de proveedores
Una solución de software para la gestión de riesgos de proveedores comoMitratech TPRM (Prevalent)ayuda a su empresa a obtener visibilidad sobre los factores de riesgo dentro de su red de proveedores o cadena de suministro, lo que le permite mitigar los problemas antes de que se produzcan y causen daños a sus operaciones o a su empresa.
Gestión de políticas
Una solución de gestión de políticas como PolicyHub de Mitratech ahorra tiempo y mejora la eficiencia, apoyando una gestión eficaz de las políticas mediante la automatización y racionalización de los procesos implicados, y eliminando las complejidades y errores que conlleva. Así podrá construir un programa de cumplimiento ético y defendible.
Gestión del riesgo empresarial
Para obtener una visibilidad real de los riesgos que amenazan a su organización, una solución de última generación para la gestión de riesgos empresariales, comoEnterpriseInsightTM, agrega los riesgos de toda su organización con una facilidad y una perspectiva sin precedentes.
Cumplimiento y gestión de obligaciones
Una solución de gestión de cumplimiento y obligaciones, como la oferta de OCM de Mitratech, utiliza una interfaz sencilla e intuitiva para permitir a los empleados y auditores ser proactivos en la gestión de incidentes y auditorías, incluyendo las obligaciones de la Regla Volcker, controles, investigaciones e informes de no conformidad. Informe fácilmente de los incidentes, comprenda sus obligaciones y mejore continuamente su rendimiento en materia de cumplimiento.
Automatización del flujo de trabajo
Una solución de automatización de flujos de trabajo de primera clase como TAP de Mitratech es fácil de adoptar y utilizar, y ofrece un retorno de la inversión casi instantáneo, ya que permite la personalización de formularios y procesos, reduce los errores, acelera los flujos de trabajo, fomenta la colaboración y proporciona, además, archivado automatizado e integración de firma electrónica.
