Die Einhaltung von Vorschriften ist der Schlüssel zum Erfolg einer Organisation.
Der anhaltende Konflikt in der Ukraine erinnert uns eindringlich daran, dass sich die Welt von Zeit zu Zeit um die eigene Achse dreht und viele unserer Arbeitsannahmen auf der Strecke bleiben müssen. Sowohl Einzelpersonen als auch Organisationen müssen sich schnell an eine sich ständig verändernde Welt anpassen.
Eine wichtige Reaktion vieler Länder auf die aktuelle Situation in Osteuropa war die Verhängung erheblicher Sanktionen gegen Russland, viele seiner wichtigsten Unternehmen, seine Zentralbank und bestimmte Personen.
Für Unternehmen auf der ganzen Welt können die gegen Russland verhängten Sanktionen möglicherweise erhebliche Auswirkungen haben. Finanzdienstleister stehen eindeutig an vorderster Front, vor allem in den USA, dem Vereinigten Königreich und Europa. Sie sind bereits dabei, ihr Risiko und das ihrer Kunden und Geschäftspartner zu bewerten. Aber auch andere Unternehmen können, wenn auch unwissentlich, in den Sanktionsprozess verwickelt werden.
Viele Unternehmen haben sich aus dem russischen Markt zurückgezogen, während andere ihr Engagement gegenüber ihren Handelspartnern weiterhin minimieren.
Die Auswirkungen des Sanktionsprogramms werden mit der Zeit zunehmen, und die Regierungen werden wahrscheinlich neue Maßnahmen ergreifen, je nachdem, wie sich die Situation entwickelt.
Ein zentrales Thema vieler Sanktionsprogramme ist die Frage, wie die betroffenen Länder und Einrichtungen versuchen, die Sanktionsprogramme selbst zu umgehen. Sanction Busting" ist ein wichtiger Bereich, den viele Regierungen bei der Ausarbeitung ihrer Pläne berücksichtigen. Sanktionierte Länder wie der Iran und Nordkorea haben viel Zeit, Energie und Geld in die Umgehung strenger Sanktionsprogramme investiert. Man muss davon ausgehen, dass Russland aus mehreren Gründen das Gleiche versuchen wird.
Es gibt bereits eine Reihe von Gesetzen und Statuten, die diesen Bereich abdecken.
In den USA:
- Das Gesetz zur Bekämpfung von Amerikas Gegnern durch Sanktionen (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act, CAATSA), das vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) verwaltet wird
Im Vereinigten Königreich:
- Das Gesetz über Sanktionen und Geldwäschebekämpfung 2018 (das Sanktionsgesetz)
- Die Ausfuhrkontrollverordnung 2008
- Das Gesetz zur Bekämpfung von Terrorismus, Verbrechen und Sicherheit von 2001
In der EU:
- Die EU und die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) verfügen über verschiedene Instrumente und Initiativen zur Durchsetzung von Sanktionen und zur Überwachung von Anti-Sanktionsmaßnahmen.
Diese Situation birgt für große und kleine Unternehmen die Gefahr, unwissentlich in komplexe Fälle verwickelt zu werden, die Sanktionsprogramme berühren und sie potenziell Geldstrafen sowie Reputations- und Vertragsproblemen aussetzen, die mit einem Verstoß gegen diese Programme verbunden sind.
Unternehmen werden wahrscheinlich ihre Sorgfaltspflicht verstärken müssen, um sicherzustellen, dass ihr Kunde und/oder Endnutzer keine Geschäfte tätigt, die möglicherweise gegen ein Sanktionsprogramm verstoßen.
Für viele Unternehmen stellt dies eine Herausforderung dar, in einigen Fällen zum ersten Mal.
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