Garantizar el cumplimiento es clave para el éxito de una organización.
El actual conflicto en Ucrania nos recuerda que el mundo cambia de eje de vez en cuando y que muchas de nuestras hipótesis de trabajo tienen que quedarse en el camino. Tanto las personas como las organizaciones deben adaptarse rápidamente a un mundo en constante cambio.
Una respuesta significativa, por parte de muchos países, a la actual situación en Europa del Este ha sido imponer importantes sanciones a Rusia, a muchas de sus principales empresas, a su banco central y a personas concretas.
Para las organizaciones de todo el mundo, el programa de sanciones impuesto a Rusia puede tener un impacto potencialmente significativo. Las empresas de servicios financieros están claramente en primera línea, especialmente en Estados Unidos, Reino Unido y Europa. Ya están evaluando su exposición y la de sus clientes y contrapartes. Sin embargo, otras empresas también pueden verse atrapadas en el proceso de sanciones, aunque no lo sepan.
Muchas empresas se han retirado del mercado ruso, mientras que otras siguen minimizando su exposición a sus socios comerciales.
El impacto del programa de sanciones crecerá con el tiempo, y es probable que los gobiernos introduzcan nuevas medidas a medida que evolucione la situación.
Un tema clave común en muchos programas de sanciones es la forma en que los países y entidades afectados intentan encontrar formas de eludir los propios programas de sanciones. La "neutralización de las sanciones" es un aspecto fundamental que muchos gobiernos tienen en cuenta a la hora de elaborar sus planes. Países sancionados como Irán y Corea del Norte han invertido mucho tiempo, energía y dinero en contrarrestar los estrictos programas de sanciones. Es de suponer que Rusia intentará hacer lo mismo, por varias razones.
Ya hay una serie de leyes y estatutos que cubren este ámbito.
En Estados Unidos:
- La Ley para Contrarrestar a los Adversarios de Estados Unidos mediante Sanciones (CAATSA), gestionada a través de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).
En el Reino Unido:
- La Ley de sanciones y contra el blanqueo de capitales de 2018 (la Ley de sanciones)
- Orden de control de las exportaciones de 2008
- Ley contra el terrorismo, la delincuencia y la seguridad de 2001
En la UE:
- La UE y la Autoridad Bancaria Europea (ABE) mantienen diversas herramientas e iniciativas para hacer cumplir las sanciones y supervisar la actividad antisanciones.
Esta situación tiene el potencial de que empresas grandes y pequeñas se vean envueltas -sin saberlo- en casos complejos que afectan a programas de sanciones y que pueden exponerlas a multas y a los problemas de reputación y contractuales que conlleva el incumplimiento de dichos programas.
Es probable que las empresas tengan que intensificar sus esfuerzos de diligencia debida para asegurarse de que su cliente o usuario final no realiza actividades que puedan infringir un programa de sanciones.
Para muchas empresas, esto supondrá un reto, en algunos casos, por primera vez.
¿Cuál es la mejor manera de desarrollar un proceso de gestión de sanciones en su empresa, cuando su personal de cumplimiento ya está trabajando al límite y la contratación de expertos adicionales sigue siendo difícil y costosa?
Las organizaciones mundiales están explorando nuevas formas de ofrecer capacidades de cumplimiento de forma innovadora que incluyan la tecnología como aliado estratégico.
Las plataformas modernas de gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC) aprovechan la experiencia integrada para ayudar a los responsables de la toma de decisiones, directivos y miembros del equipo por igual, a comprender las políticas, normas y obligaciones legales de su empresa. Ya no tienen que depender de un flujo constante de orientaciones y directrices de un equipo de cumplimiento con dificultades.
Las capacidades basadas en SaaS son rápidas de implantar, muy funcionales, seguras y utilizables desde cualquier lugar de trabajo. Los equipos de cumplimiento pueden detallar su política sobre un tema específico -sanciones en este ejemplo concreto-, los empleados pueden acceder y digerir las necesidades de la empresa para aplicarlas. La digitalización de la gestión de políticas es otra potente capacidad de la tecnología GRC.
Esto permite a los equipos de cumplimiento actuar como asesores y consultores que pueden orientar e influir en los requisitos de su organización, al tiempo que mantienen un firme control sobre la dirección general.
Las funciones de atestación permiten al personal demostrar la conformidad de sus procesos clave, y las funciones de IA permiten a los equipos de cumplimiento supervisar de forma proactiva el cumplimiento de las normas, leyes, reglamentos y políticas pertinentes para la empresa.
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