Dritte hinsichtlich Bestechung und Korruption bewerten und überwachen
Am 10. Februar 2025 kündigte die Trump-Regierung eineAussetzung der FCPA-Durchsetzungsmaßnahmenan, während eine Überprüfung des Gesetzes durchgeführt wird. Wir werden die Änderungen des Gesetzes beobachten und unsere Leitlinien entsprechend aktualisieren.
Das ursprünglich 1977 verabschiedeteUS-Gesetz gegen Korruption im Ausland (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA)verbietet US-Bürgern und -Unternehmen Zahlungen an ausländische Regierungsbeamte, um Geschäfte zu erhalten oder zu sichern. Das Gesetz enthält auch Bestimmungen, die ausländischen Vertretern dasselbe auf dem Gebiet der Vereinigten Staaten untersagen. Schließlich verpflichtet der FCPA Unternehmen, deren Wertpapiere in den USA notiert sind, Aufzeichnungen zu führen und interne Rechnungslegungskontrollen einzurichten, um solche Transaktionen aufzudecken.
Bei Strafen für Verstöße von bis zu 5 Millionen US-Dollar und 20 Jahren Haft sowie 25 Millionen US-Dollar für Unternehmen ist es wichtig, sicherzustellen, dass nicht nur die Praktiken Ihres Unternehmens, sondern auch die Praktiken Ihrer Drittanbieter und Lieferanten mit dem FCPA konform sind, um geschäftliche Störungen oder Reputationsschäden zu vermeiden.
Relevante Anforderungen
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Jährliche Dokumentation bei der Securities & Exchange Commission (SEC) einreichen, die die Einhaltung der FCPA-Bestimmungen bestätigt (für börsennotierte Unternehmen)
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Führen Sie Finanzunterlagen für alle Transaktionen im Geltungsbereich, die jederzeit geprüft werden können.
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Interne Buchhaltungskontrollen und Überwachungsmaßnahmen zur Verfolgung und Verhinderung potenzieller Verstöße aufrechterhalten
Richten Sie Ihr TPRM-Programm an den wachsenden ESG-Vorschriften aus
Laden Sie diesen Leitfaden herunter, um sich einen Überblick über aktuelle und künftige ESG-Normen und -Gesetze zu verschaffen und zu erfahren, wie Sie Ihr TPRM-Programm auf die Einhaltung der Vorschriften vorbereiten können.
Erfüllung der FCPA-Anforderungen mit der gängigen Plattform für das Risikomanagement von Drittanbietern
Lieferanten-Vorprüfung
Schnelle Vorauswahl von Anbietern anhand einer Bibliothek mit ständig aktualisierten Risikoprofilen, die auf inhärenten/verbleibenden Risiken, Bewertungsergebnissen und Echtzeit-Reputationsüberwachung basieren.
Umfassendes Lieferantenprofil
Nutzen Siemehr als 550.000 Quellen mit Lieferanteninformationen,um ein umfassendes Lieferantenprofil zu erstellen, das Branchen- und Geschäftseinblicke enthält und potenziell riskante Beziehungen zu vierten Parteien aufzeigt.
Inhärentes Risiko Scoring
Verwenden Sie eine einfache Bewertung mit klarer Punktvergabe, uminhärente Risikenzu verfolgen und zu quantifizieren und den richtigen Weg für eine vollständige ABAC-Bewertung aufzuzeigen.
ABAC & Ethik-Risikobewertung
Nutzen Sie die integrierten Anti-Korruptions- und Ethik-Bewertungen von Prevalent, um die Einhaltung von Richtlinien zu überprüfen und potenzielle Problembereiche zu identifizieren. Überprüfen und genehmigen Sie die Antworten auf die Bewertungen, um Risiken automatisch zu registrieren, oder lehnen Sie Antworten ab und fordern Sie zusätzliche Informationen an.
Überwachung der Lieferantenreputation
Greifen Sie auf qualitative Erkenntnisse aus über 550.000 öffentlichen und privaten Quellen zu Reputationsinformationen zu, darunter negative Nachrichten, regulatorische und rechtliche Maßnahmen, negative Medienberichte, Interessenkonflikte und vieles mehr.
Finanz- und Investitionsüberwachung
Nutzen Sie Finanzinformationen aus einem globalen Netzwerk von 365 Millionen Unternehmen. Greifen Sie auf 5 Jahre Unternehmensveränderungen und Finanzergebnisse zu, darunter Umsatz, Gewinn und Verlust, Transparenz der Aktionärsgelder und vieles mehr.
Globale Überwachung von Sanktionen
Gleichzeitiger Abgleich mit den weltweit wichtigsten Sanktionslisten (einschließlich OFAC, EU, UN, BOE, FBI, BIS usw.), über 1.000 globalen Durchsetzungslisten und Gerichtsakten (z. B. FDA, US HHS, UK FSA, SEC u. a.) zur proaktiven Identifizierung verbotener Geschäftsbeziehungen.
Screening von politisch exponierten Personen (PEP)
Überprüfen Sie anhand einer globalen PEP-Datenbank mit Zugriff auf über 1,8 Millionen Profile politisch exponierter Personen, einschließlich Familienangehöriger und Geschäftspartner, um potenzielle Führungsrisiken zu identifizieren.
Bewertung des Korruptionswahrnehmungsindex
Der Korruptionswahrnehmungsindex (Corruption Perception Index, CPI) der Länder, in denen das Unternehmen seinen Hauptsitz hat, erweitert den geschäftlichen Kontext der Risikoanalyse des Anbieters, indem er Einblicke in die Lebensfähigkeit und die ethischen Grundsätze des Anbieters liefert.
Screening von Staatsbetrieben
Vermeiden Sie Interessenkonflikte, indem Sie Unternehmen anhand einer proprietären Liste staatseigener und staatlich verbundener Unternehmen überprüfen.
Zentrales Risikoregister
Normalisieren, Korrelieren und Analysieren von Bewertungsergebnissen und kontinuierlichen Überwachungsdaten für einheitliche Berichte und Abhilfemaßnahmen.
Integrierte Anleitung zur Behebung von Mängeln
Ergreifen Sie umsetzbare Maßnahmen zur Verringerung des Anbieterrisikos mit integrierten Empfehlungen und Anleitungen zur Abhilfe.
Verwaltung von Dokumenten und Beweismitteln
Speichern und verwalten Sie ABAC-Richtliniendokumente, Nachweise und mehr für Dialoge und Bescheinigungen.
Relationship Mapping
Identifizieren Sie Beziehungen zwischen Ihrem Unternehmen und Dritten, Vierten und N-ten Parteien, um Abhängigkeiten und Risiken in Ihrem erweiterten Lieferanten-Ökosystem aufzudecken.
Compliance-Berichterstattung
Visualisieren und erfüllen Sie Compliance-Anforderungen, indem SieBewertungsergebnisse automatischden ABAC-Anforderungen zuordnen.
