Evaluar y supervisar a terceros en materia de lucha contra el soborno y la corrupción.
El 10 de febrero de 2025, la Administración Trump anunció unapausa en las medidas de aplicación de la FCPAmientras se lleva a cabo una revisión de la ley. Estaremos atentos a los cambios que se produzcan en la ley y actualizaremos nuestras directrices en consecuencia.
Promulgada originalmente en 1977, laLey de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA)prohíbe a los ciudadanos y empresas estadounidenses realizar pagos a funcionarios públicos extranjeros con el fin de obtener o conservar negocios. La ley también contiene disposiciones que prohíben a los representantes extranjeros hacer lo mismo dentro del territorio de los Estados Unidos. Por último, la FCPA exige a las empresas cuyos valores cotizan en los Estados Unidos que mantengan registros y controles contables internos para detectar este tipo de transacciones.
Con multas por infracciones de hasta 5 millones de dólares y 20 años de prisión, y 25 millones de dólares para las empresas, es importante garantizar que no solo las prácticas de su organización, sino también las de sus proveedores y distribuidores externos, cumplan con la FCPA para evitar perturbaciones que afecten al negocio o daños a la reputación.
Requisitos pertinentes
-
Presentar la documentación anual ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que acredite el cumplimiento de las disposiciones de la FCPA (para las empresas que cotizan en bolsa).
-
Mantenga registros financieros de todas las transacciones incluidas en el ámbito de aplicación, que puedan ser auditadas en cualquier momento.
-
Mantener controles contables internos y supervisión para rastrear y prevenir posibles infracciones.
Adapte su programa de gestión de riesgos laborales a la creciente normativa sobre ESG
Descargue esta guía para revisar las normas y la legislación actuales y futuras en materia de ESG, y aprenda cómo preparar su programa de TPRM para el cumplimiento normativo.
Cumplimiento de los requisitos de la FCPA con la plataforma de gestión de riesgos de terceros más extendida
Preselección de proveedores
Preseleccione rápidamente a los proveedores utilizando una biblioteca de perfiles de riesgo actualizados continuamente, basados en el riesgo inherente/residual, los resultados de las evaluaciones y la supervisión de la reputación en tiempo real.
Perfil completo del proveedor
Acceda a más de 550.000 fuentes de información sobre proveedores para crear un perfil de proveedor completo que incluya información sobre el sector y la empresa, y asigne relaciones de 4ª parte potencialmente arriesgadas.
Calificación del riesgo inherente
Utilice una evaluación sencilla con una puntuación clara para realizar un seguimiento y cuantificarlos riesgos inherentes, y trazar el camino adecuado para una evaluación ABAC completa.
ABAC y evaluación de riesgos éticos
Aproveche las evaluaciones integradas de Prevalent sobre anticorrupción y ética para determinar el cumplimiento de las políticas e identificar posibles áreas de preocupación. Revise y apruebe las respuestas de las evaluaciones para registrar automáticamente los riesgos o rechazar las respuestas y solicitar información adicional.
Supervisión de la reputación de los proveedores
Acceda a información cualitativa procedente de más de 550 000 fuentes públicas y privadas de información sobre reputación, incluyendo noticias negativas, acciones regulatorias y legales, medios de comunicación adversos, conflictos de intereses y mucho más.
Supervisión financiera y de inversiones
Acceda a información financiera de una red global de 365 millones de empresas. Acceda a 5 años de cambios organizativos y resultados financieros, incluyendo volumen de negocios, pérdidas y ganancias, transparencia de los fondos de los accionistas y mucho más.
Supervisión mundial de sanciones
Compruebe simultáneamente las listas de sanciones más importantes del mundo (OFAC, UE, ONU, BOE, FBI, BIS, etc.), más de 1.000 listas globales de cumplimiento de la ley y archivos judiciales (como FDA, US HHS, UK FSA, SEC, etc.) para identificar de forma proactiva relaciones comerciales prohibidas.
Detección de personas políticamente expuestas (PEP)
Comparación con una base de datos PEP mundial con acceso a más de 1,8 millones de perfiles de personas políticamente expuestas, incluidos familiares y asociados, para identificar posibles riesgos de liderazgo.
Puntuación del Índice de Percepción de la Corrupción
Las puntuaciones del Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) de los países de las sedes centrales de las empresas añaden más contexto empresarial al análisis del riesgo de los proveedores al ofrecer información sobre su viabilidad y ética.
Selección de empresas estatales
Evite los conflictos de intereses cotejando las empresas con una lista propia de empresas públicas o vinculadas al Estado.
Registro central de riesgos
Normalice, correlacione y analice los resultados de las evaluaciones y la inteligencia de supervisión continua para la elaboración unificada de informes y la corrección.
Orientación integrada para la remediación
Adopte medidas prácticas para reducir el riesgo de los proveedores con recomendaciones y orientaciones de corrección integradas.
Gestión de documentos y pruebas
Almacene y gestione documentos de políticas ABAC, pruebas y mucho más para el diálogo y la certificación.
Mapa de relaciones
Identifique las relaciones entre su organización y terceros, cuartos y enésimos para descubrir las dependencias y los riesgos en su ecosistema de proveedores ampliado.
Informes de cumplimiento
Visualice y aborde los requisitos de cumplimiento mediantela asignación automáticade los resultados de la evaluación a los requisitos ABAC.
