Évaluer et surveiller les tiers en matière de lutte contre la corruption
Le 10 février 2025, l'administration Trump a annoncé unesuspension des mesures d'application de la FCPApendant la durée de la révision de la loi. Nous suivrons de près les modifications apportées à la loi et mettrons à jour nos recommandations en conséquence.
Adoptée initialement en 1977, la loiaméricaine sur les pratiques de corruption à l'étranger (Foreign Corrupt Practices Act)interdit aux citoyens et aux entreprises américains de verser des paiements à des fonctionnaires étrangers afin d'obtenir ou de conserver des marchés. La loi contient également des dispositions interdisant aux représentants étrangers d'agir de la même manière sur le territoire des États-Unis. Enfin, la FCPA exige des entreprises dont les titres sont cotés aux États-Unis qu'elles conservent des registres et mettent en place des contrôles comptables internes afin de détecter de telles transactions.
Avec des amendes pouvant atteindre 5 millions de dollars et 20 ans de prison pour les particuliers, et 25 millions de dollars pour les entreprises, il est important de s'assurer que non seulement les pratiques de votre organisation, mais aussi celles de vos fournisseurs et prestataires tiers sont conformes à la FCPA afin d'éviter toute perturbation ayant un impact sur vos activités ou toute atteinte à votre réputation.
Exigences pertinentes
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Déposer chaque année auprès de la Securities & Exchange Commission (SEC) les documents attestant du respect des dispositions de la FCPA (pour les sociétés cotées en bourse).
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Conserver les documents financiers relatifs à toutes les transactions concernées, qui peuvent être vérifiés à tout moment.
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Maintenir des contrôles comptables internes et une surveillance afin de suivre et de prévenir les violations potentielles.
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Présélection des fournisseurs
Présélectionner rapidement les fournisseurs à l'aide d'une bibliothèque de profils de risque continuellement mis à jour et basés sur le risque inhérent/résiduel, les résultats d'évaluation et la surveillance de la réputation en temps réel.
Profil complet du fournisseur
Exploitezplus de 550 000 sources d'informations sur les fournisseurspour établir un profil complet de ces derniers, comprenant des informations sur le secteur et l'activité, et identifiant les relations avec des quatrièmes parties potentiellement risquées.
Cotation du risque inhérent
Utilisez une évaluation simple avec un système de notation clair pour suivre et quantifierles risques inhérentset tracer la bonne voie pour une évaluation ABAC complète.
ABAC et évaluation des risques éthiques
Tirez parti des évaluations anti-corruption et éthiques intégrées à Prevalent pour déterminer le respect des politiques et identifier les domaines potentiellement préoccupants. Examinez et approuvez les réponses aux évaluations afin d'enregistrer automatiquement les risques ou de rejeter les réponses et de demander des informations supplémentaires.
Contrôle de la réputation des fournisseurs
Accédez à des informations qualitatives provenant de plus de 550 000 sources publiques et privées d'informations sur la réputation, notamment les actualités négatives, les mesures réglementaires et juridiques, les médias défavorables, les conflits d'intérêts, etc.
Suivi financier et des investissements
Accédez aux informations financières d'un réseau mondial de 365 millions d'entreprises. Consultez 5 ans d'historique des changements organisationnels et des performances financières, notamment le chiffre d'affaires, les pertes et profits, la transparence des fonds des actionnaires, et bien plus encore.
Surveillance des sanctions au niveau mondial
Vérifier simultanément les listes de sanctions les plus importantes au monde (OFAC, UE, ONU, BOE, FBI, BIS, etc.), plus de 1 000 listes mondiales d'application de la loi et de dépôts de documents judiciaires (FDA, US HHS, UK FSA, SEC, etc.) afin d'identifier de manière proactive les relations commerciales interdites.
Dépistage des personnes politiquement exposées (PEP)
Vérifiez les antécédents dans une base de données mondiale sur les personnes politiquement exposées (PEP) contenant plus de 1,8 million de profils, y compris ceux des familles et des associés, afin d'identifier les risques potentiels liés au leadership.
Notation de l'indice de perception de la corruption
Les scores de l'indice de perception de la corruption (IPC) des pays où se trouve le siège social d'une entreprise ajoutent un contexte commercial à l'analyse des risques liés aux fournisseurs en donnant des indications sur la viabilité et l'éthique d'un fournisseur.
Contrôle des entreprises publiques
Éviter les conflits d'intérêts en vérifiant que les entreprises ne figurent pas sur une liste exclusive d'entreprises publiques et d'entreprises liées à l'État.
Registre central des risques
Normalisez, corréliez et analysez les résultats des évaluations et les informations issues de la surveillance continue afin d'uniformiser les rapports et les mesures correctives.
Conseils intégrés en matière de remédiation
Prendre des mesures concrètes pour réduire les risques liés aux fournisseurs grâce à des recommandations et des conseils intégrés en matière de remédiation.
Gestion des documents et des preuves
Stockez et gérez les documents relatifs à la politique ABAC, les preuves et autres éléments nécessaires au dialogue et à l'attestation.
Cartographie des relations
Identifiez les relations entre votre organisation et les tiers, quatrièmes et Nèmes parties afin de découvrir les dépendances et les risques dans votre écosystème étendu de fournisseurs.
Rapport de conformité
Visualisez et répondez aux exigences de conformité enmappant automatiquementles résultats d'évaluation aux exigences ABAC.
