Nuevas directrices antimonopolio del Departamento de Justicia sobre programas de cumplimiento corporativo
En homenaje al himno de Sonny & Cher al cambio continuo, veamos algunas expectativas nuevas y actualizadas en la reciente publicación de julio de la División Antimonopolio del Departamento de Justicia de Estados Unidos, titulada «Evaluación de los programas de cumplimiento corporativo en las investigaciones penales antimonopolio».
Las directrices de cumplimiento de la legislación antimonopolio refuerzan las directrices actualizadas del Departamento de Justicia en la Evaluación de los programas de cumplimiento corporativo recientemente actualizada (abril) de su División Penal . Las políticas antimonopolio reflejan el enfoque de la División Penal en tres cuestiones clave:
¿El programa de cumplimiento de la empresa aborda y prohíbe las infracciones penales de la legislación antimonopolio?
¿El programa de cumplimiento de las leyes antimonopolio detectó y facilitó la denuncia inmediata de la infracción?
¿En qué medida estuvo involucrada la alta dirección de la empresa en la infracción?
Las siguientes directrices antimonopolio no reflejan con exactitud, pero sí siguen en lo esencial, las directrices de la División Penal:
- Diseño y exhaustividad
- Cultura de cumplimiento
- Responsabilidad del programa de cumplimiento
- Evaluación de riesgos
- Formación y comunicación
- Revisión periódica, supervisión y auditoría
- Informes
- Incentivos y disciplina
- Remediación y función del programa de cumplimiento en el descubrimiento de la infracción
En general, las directrices antimonopolio siguen las directrices de la División Penal, pero se adaptan al cumplimiento de la normativa antimonopolio. Por ejemplo, las directrices antimonopolio quieren saber si existen políticas y procedimientos, formación y comunicación, y otros elementos del programa específicos para las normas antimonopolio.
Lo específico de las directrices antimonopolio es cómo centran la atención de las empresas en cuestiones relacionadas con la competencia, como las siguientes:
- Cooperación con competidores en cárteles
- Comunicación con competidores en ferias comerciales y asociaciones comerciales, o como parte de acuerdos de colaboración legítimos.
- Conservación y destrucción de documentos que puedan indicar infracciones de la legislación antimonopolio.
- Tolerancia de las infracciones antimonopolio en la búsqueda de nuevos negocios, mayores ingresos y retención de clientes.
- El personal supervisa la selección y contratación de personal (por ejemplo, la contratación de empleados de la competencia u otras personas que puedan compartir secretos comerciales de la competencia).
- Ofertas contractuales por posible manipulación de licitaciones y reparto de mercados
- Autoridad para realizar cambios en los precios con el fin de fijarlos.
- Participación de los directivos, «personal de alto nivel» o «personal con autoridad sustancial», u otras personas con autoridad para negociar o fijar precios o aprobar contratos importantes (esto es especialmente importante para el cumplimiento de la normativa antimonopolio, ya que las infracciones suelen deberse al tipo de decisiones que pueden tomar las personas de mayor rango, como acuerdos, contratos y decisiones sobre precios).
Las directrices antimonopolio refuerzan que las organizaciones que cooperan pueden beneficiarse del Programa de clemencia corporativa de la División Antimonopolio:
«Las empresas y personas físicas que denuncien sus actividades colusorias y cooperen en la investigación de la División sobre el cártel denunciado podrán evitar una condena penal, multas y penas de prisión si cumplen los requisitos del programa».
Se trata de una cuestión específica en materia de cumplimiento de la normativa antimonopolio relativa a una empresa que colabora con sus competidores para limitar o reducir la competencia mediante diversas actividades: manipulación de licitaciones, fijación de precios y reparto de mercados, por ejemplo. Por lo general, la primera empresa que se presenta ante las autoridades recibe el trato más indulgente, ya que es posible que los reguladores no hayan podido descubrir la actividad delictiva por sí mismos.
Todas las empresas deben evaluar sus riesgos, en concreto las infracciones de la legislación antimonopolio. Debido a su estructura e historia, algunos sectores específicos son más susceptibles a estos problemas, y sus empresas deben estar especialmente atentas a los riesgos antimonopolio.
Al final, independientemente de si los principales riesgos de una empresa son los relacionados con la competencia, el soborno, la privacidad de los datos, el acoso u otros temas de cumplimiento normativo, las expectativas básicas para una gestión eficaz del cumplimiento son esencialmente las mismas, solo que se presta mayor atención y se aplican más controles en las áreas de mayor riesgo.
Como se muestra en los comunicados del Departamento de Justicia de abril y julio, el Gobierno de los Estados Unidos sigue impulsando prácticas sólidas de gestión del cumplimiento mediante directrices actualizadas...
... y el ritmo continúa.
Nota del editor: esta publicación se publicó originalmente en Syntrio.com. En enero de 2024, Mitratech adquirió Syntrio, un proveedor líder de soluciones de formación en ética y cumplimiento normativo, prevención del acoso en el lugar de trabajo y denuncias anónimas a través de líneas directas. Desde entonces, el contenido se ha actualizado para reflejar nuestra oferta ampliada de soluciones, la evolución de las normativas de cumplimiento y las mejores prácticas en materia de ética y gestión de riesgos.
