Nouvelles directives antitrust du ministère américain de la Justice relatives aux programmes de conformité des entreprises
En hommage à l'hymne de Sonny & Cher à l'évolution constante, examinons certaines attentes nouvelles et actualisées dans la publication récente, en juillet, de l'évaluation des programmes de conformité des entreprises dans les enquêtes pénales antitrust de la division antitrust du ministère américain de la Justice .
Les lignes directrices en matière de conformité antitrust renforcent les lignes directrices mises à jour par le ministère américain de la Justice dans son évaluation récemment actualisée (avril) des programmes de conformité des entreprises par sa division pénale . Les politiques antitrust reflètent l'accent mis par la division pénale sur trois questions clés :
Le programme de conformité de l'entreprise traite-t-il et interdit-il les violations pénales des lois antitrust ?
Le programme de conformité antitrust a-t-il permis de détecter et de signaler rapidement la violation ?
Dans quelle mesure la haute direction de l'entreprise a-t-elle été impliquée dans l'infraction ?
Les lignes directrices antitrust suivantes ne reflètent pas exactement les lignes directrices de la division pénale, mais s'en inspirent largement :
- Conception et exhaustivité
- Culture de conformité
- Responsabilité du programme de conformité
- Évaluation des risques
- Formation et communication
- Examen périodique, suivi et audit
- Rapports
- Incitations et discipline
- Remédiation et rôle du programme de conformité dans la découverte de la violation
En général, les lignes directrices antitrust suivent celles de la division pénale, mais sont adaptées à la conformité antitrust. Par exemple, les lignes directrices antitrust veulent savoir s'il existe des politiques et procédures, des formations et communications, et d'autres éléments de programme spécifiques aux règles antitrust.
La particularité des directives antitrust réside dans la manière dont elles attirent l'attention des entreprises sur les questions liées à la concurrence, telles que les suivantes :
- Coopération avec des concurrents dans le cadre de cartels
- Communication avec les concurrents lors de salons professionnels et au sein d'associations professionnelles, ou dans le cadre d'accords de collaboration légitimes
- Conservation et destruction des documents pouvant indiquer des violations des lois antitrust
- Tolérance envers les violations des lois antitrust dans la recherche de nouveaux marchés, d'augmentation significative des revenus et de fidélisation de la clientèle.
- Le personnel supervise le recrutement et l'embauche (par exemple, chez des concurrents ou d'autres personnes susceptibles de partager les secrets commerciaux d'un concurrent).
- Offres contractuelles pour d'éventuelles ententes sur les soumissions et répartition du marché
- Autorité compétente pour modifier les prix en vue d'une éventuelle fixation des prix
- Implication des dirigeants, des « cadres supérieurs » ou des « cadres ayant une autorité importante », ou d'autres personnes ayant le pouvoir de négocier ou de fixer les prix ou d'approuver des contrats importants (ceci est particulièrement important pour la conformité aux lois antitrust, car les violations sont généralement dues aux types de décisions que peuvent prendre les cadres supérieurs, telles que les accords, les contrats et les décisions en matière de prix).
Les lignes directrices antitrust soulignent que les organisations qui coopèrent peuvent bénéficier du programme de clémence de la division antitrust :
« Les entreprises et les particuliers qui signalent leurs activités de cartel et coopèrent à l'enquête menée par la Division sur le cartel signalé peuvent éviter une condamnation pénale, des amendes et des peines d'emprisonnement s'ils satisfont aux exigences du programme. »
Il s'agit d'un problème spécifique en matière de conformité antitrust concernant une entreprise qui collabore avec des concurrents afin de limiter ou de réduire la concurrence par le biais de diverses activités : ententes sur les soumissions, fixation des prix et répartition des marchés, par exemple. En général, la première entreprise à se présenter aux autorités bénéficie d'une clémence exceptionnelle, car les régulateurs n'auraient peut-être pas été en mesure de découvrir l'activité criminelle par eux-mêmes.
Toutes les entreprises doivent évaluer leurs risques, en particulier les violations des lois antitrust. En raison de leur structure et de leur histoire, certains secteurs sont plus exposés à ces problèmes, et les entreprises qui y opèrent doivent être particulièrement vigilantes en matière de risques antitrust.
En fin de compte, que les principaux risques d'une entreprise soient liés à la concurrence, à la corruption, à la confidentialité des données, au harcèlement ou à d'autres questions de conformité, les attentes fondamentales en matière de gestion efficace de la conformité sont essentiellement les mêmes, à ceci près qu'une attention et des contrôles accrus sont accordés aux domaines présentant les risques les plus élevés.
Comme le montrent les communiqués publiés par le ministère américain de la Justice en avril et juillet, le gouvernement américain continue de promouvoir des pratiques rigoureuses en matière de gestion de la conformité par le biais de directives actualisées...
…et le rythme continue.
Note de l'éditeur : cet article a été publié à l'origine sur Syntrio.com. En janvier 2024, Mitratech a acquis Syntrio, un fournisseur de premier plan de formations en matière d'éthique et de conformité, de prévention du harcèlement au travail et de solutions de signalement anonyme par hotline. Le contenu a depuis été mis à jour pour refléter l'élargissement de nos offres de solutions, l'évolution des réglementations en matière de conformité et les meilleures pratiques en matière d'éthique et de gestion des risques.
