节拍永不停歇（第二部分）

美国司法部关于企业合规计划的新反垄断指南

为致敬桑尼与雪儿那首颂扬持续变革的经典之作，让我们来看看美国司法部反垄断司今年七月发布的《刑事反垄断调查中企业合规计划评估》中提出的新要求与更新标准。

反垄断合规指南强化了司法部刑事司在近期（4月）更新的《企业合规计划评估》中提出的最新指导方针。反垄断政策与刑事司的关注重点一致，聚焦于三个核心问题：

该公司的合规计划是否涵盖并禁止刑事反垄断违法行为？

反垄断合规计划是否发现了违规行为并促进了及时报告？

公司高级管理层在违规行为中参与的程度如何？

以下反垄断指南纲要虽未完全对应，但基本遵循了刑事司的指导方针：

• 设计与全面性
• 合规文化
• 合规计划的责任
• 风险评估
• 培训与交流
• 定期审查、监测和审计
• 报告
• 激励与纪律
• 合规计划在违规行为发现中的补救措施与作用

通常，反垄断指南遵循刑事司的指南，但针对反垄断合规进行调整。例如，反垄断指南要求确认是否存在专门针对反垄断规则的政策与程序、培训与沟通及其他项目要素。

反垄断指南的独特之处在于，它们如何引导企业关注反垄断相关问题，例如：

• 与竞争对手在卡特尔中的合作
• 在贸易展览会和行业协会中与竞争对手进行沟通，或作为合法合作安排的一部分
• 保留和销毁可能表明违反反垄断法的文件
• 在拓展新业务、追求更高收入及客户留存过程中对反垄断违规行为的容忍
• 员工负责监督招聘与录用工作（例如，从竞争对手处挖角，或招聘可能掌握竞争对手商业机密的人员）。
• 合同投标中可能存在的串标和市场划分行为
• 定价权限，用于实施可能涉及价格操纵的定价变更
• 领导层、高级管理人员或具有实质决策权的人员，以及其他有权进行谈判、定价或批准重大合同的人员的参与（这对反垄断合规尤为重要，因为违规行为通常源于高层人员可作出的决策类型，例如协议、合同及定价决策）。

反垄断指南重申，配合调查的企业可受益于反垄断司的企业宽大处理计划：

“凡主动举报卡特尔活动并配合反垄断部门调查的企业和个人，若符合该计划的要求，可免于刑事定罪、罚款及监禁。”

这是反垄断合规中的一个特殊问题，涉及企业通过与竞争对手合谋实施各类活动来限制或削弱竞争的行为，例如串标、价格垄断和市场划分。通常，率先向监管机构自首的企业将获得最优厚的宽大处理，因为监管机构可能无法独立发现这些违法行为。

所有企业都应评估自身风险，特别是反垄断违规风险。某些行业因其结构和历史背景更易出现此类问题，其企业应特别警惕反垄断风险。

归根结底，无论企业面临的主要风险是反垄断、贿赂、数据隐私、骚扰还是其他合规问题，有效合规管理的基本要求本质上是相同的，只是需要对高风险领域给予更多关注并加强管控。

正如美国司法部4月和7月发布的文件所示，美国政府正通过更新指导方针持续推动健全的合规管理实践……

……节奏仍在继续。