Und der Beat geht weiter (Teil 2)

Neue Kartellrichtlinien des US-Justizministeriums zu Compliance-Programmen für Unternehmen

Als Hommage an Sonny & Chers Hymne an den ständigen Wandel wollen wir uns einige neue und aktualisierte Erwartungen ansehen, die in der jüngsten Veröffentlichung der Kartellabteilung des US-Justizministeriums vom Juli mit dem Titel „Evaluation of Corporate Compliance Programs in Criminal Antitrust Investigations” (Bewertung von Compliance-Programmen in Unternehmen bei strafrechtlichen Kartelluntersuchungen) enthalten sind.

Die Leitlinien zur Einhaltung der Kartellvorschriften bekräftigen die aktualisierten Leitlinien des DOJ in der kürzlich (im April) aktualisierten Bewertung von Compliance-Programmen für Unternehmen durch die Strafrechtsabteilung . Die Kartellrichtlinien spiegeln den Fokus der Strafrechtsabteilung auf drei zentrale Fragen wider:

Behandelt und verbietet das Compliance-Programm des Unternehmens strafrechtliche Verstöße gegen das Kartellrecht?

Hat das Kartellrechts-Compliance-Programm den Verstoß erkannt und eine umgehende Meldung ermöglicht?

Inwieweit war die Unternehmensleitung an dem Verstoß beteiligt?

Die folgenden kartellrechtlichen Leitlinien entsprechen nicht genau den Leitlinien der Strafrechtsabteilung, orientieren sich jedoch im Wesentlichen daran:

• Design und Vollständigkeit
• Kultur der Rechtstreue
• Verantwortung für das Compliance-Programm
• Risikobewertung
• Schulung und Kommunikation
• Regelmäßige Überprüfung, Überwachung und Auditierung
• Berichterstattung
• Anreize und Disziplin
• Abhilfe und Rolle des Compliance-Programms bei der Aufdeckung des Verstoßes

Im Allgemeinen folgen die Kartellrichtlinien den Richtlinien der Strafrechtsabteilung, sind jedoch auf die Einhaltung der Kartellvorschriften zugeschnitten. So möchten die Kartellrichtlinien beispielsweise wissen, ob es spezifische Richtlinien und Verfahren, Schulungen und Kommunikationsmaßnahmen sowie andere Programmelemente gibt, die sich speziell auf Kartellvorschriften beziehen.

Das Besondere an den Kartellrichtlinien ist, dass sie die Aufmerksamkeit eines Unternehmens auf kartellrechtliche Fragen lenken, wie beispielsweise die folgenden:

• Zusammenarbeit mit Wettbewerbern in Kartellen
• Kommunikation mit Wettbewerbern auf Messen und in Fachverbänden oder im Rahmen legitimer Kooperationsvereinbarungen
• Aufbewahrung und Vernichtung von Dokumenten, die auf Verstöße gegen das Kartellrecht hindeuten könnten
• Tolerierung von Kartellrechtsverstößen bei der Erschließung neuer Geschäftsfelder, Steigerung des Umsatzes, Kundenbindung
• Die Mitarbeiter überwachen die Personalbeschaffung und -einstellung (z. B. von Wettbewerbern oder anderen Personen, die möglicherweise Geschäftsgeheimnisse eines Wettbewerbers weitergeben).
• Vertragsangebote wegen möglicher Angebotsabsprachen und Marktaufteilung
• Preisgestaltungsbefugnis für Preisänderungen im Hinblick auf mögliche Preisabsprachen
• Einbeziehung von Führungskräften, „hochrangigen Mitarbeitern“ oder „Mitarbeitern mit erheblicher Entscheidungsbefugnis“ oder anderen Personen, die befugt sind, Preise auszuhandeln oder festzulegen oder wichtige Verträge zu genehmigen (Dies ist besonders wichtig für die Einhaltung des Kartellrechts, da Verstöße in der Regel auf Entscheidungen zurückzuführen sind, die von Personen in höheren Positionen getroffen werden können, wie z. B. Vereinbarungen, Verträge und Preisentscheidungen.)

Die Kartellrichtlinien bekräftigen, dass kooperierende Organisationen vom Kronzeugenprogramm der Kartellabteilung profitieren können:

„Unternehmen und Einzelpersonen, die ihre Kartellaktivitäten melden und bei den Ermittlungen der Abteilung zu dem gemeldeten Kartell kooperieren, können eine strafrechtliche Verurteilung, Geldstrafen und Freiheitsstrafen vermeiden, wenn sie die Anforderungen des Programms erfüllen.“

Dies ist ein spezifisches Problem im Bereich der Kartellrechtskonformität, das Unternehmen betrifft, die mit Wettbewerbern zusammenarbeiten, um den Wettbewerb durch verschiedene Aktivitäten einzuschränken oder zu verringern, beispielsweise durch Angebotsabsprachen, Preisabsprachen und Marktaufteilung. In der Regel erhält das erste Unternehmen, das sich den Behörden meldet, die größte Strafmilderung, da die Regulierungsbehörden die kriminellen Aktivitäten möglicherweise nicht selbst aufdecken konnten.

Alle Unternehmen sollten ihre Risiken bewerten, insbesondere Verstöße gegen das Kartellrecht. Aufgrund ihrer Struktur und Geschichte sind bestimmte Branchen anfälliger für diese Probleme, und ihre Unternehmen sollten hinsichtlich kartellrechtlicher Risiken besonders wachsam sein.

Letztendlich sind die grundlegenden Erwartungen an ein wirksames Compliance-Management im Wesentlichen dieselben, unabhängig davon, ob die Hauptrisiken eines Unternehmens in den Bereichen Kartellrecht, Bestechung, Datenschutz, Belästigung oder anderen Compliance-Themen liegen. Lediglich den Bereichen mit höherem Risiko muss mehr Aufmerksamkeit geschenkt und diese müssen stärker kontrolliert werden.

Wie aus den Veröffentlichungen des DOJ vom April und Juli hervorgeht, setzt sich die US-Regierung weiterhin für solide Compliance-Management-Praktiken durch aktualisierte Leitlinien ein...

…und der Beat geht weiter.