Racionalización del cumplimiento de la Regla Volcker
La Regla Volcker, introducida como parte de la Ley Dodd-Franktiene por objeto impedir que los bancos realicen inversiones especulativas que no beneficien directamente a sus clientes.
¿Qué importancia tiene? Centrada en la cartera bancaria, la Norma permite a los bancos hacer uso de determinados instrumentos -derivados o valores de negociación, por ejemplo- para actividades como la gestión de la liquidez o la suscripción. Sin embargo, el uso de los mismos instrumentos para otras actividades está prohibido, lo que crea un amplio margen para el incumplimiento en un entorno de negociación en rápida evolución, así como un importante reto de gestión para una entidad.
Uso de la automatización para un cumplimiento eficiente y eficaz de la Regla Volcker
Los instrumentos financieros complejos crean un valor significativo para las entidades financieras y para la economía en general. La Norma Volcker pretende proteger este valor, mejorando al mismo tiempo los procesos generales de gestión del riesgo en los bancos que hacen uso de ellos.
El reto para los bancos en virtud de la Norma es garantizar y demostrar que la instrumentos adecuados se utilizan en el manera correcta en el el momento adecuado. Esto representa un reto de gestión de políticas, educación y cumplimiento incluso para la institución mejor organizada, a fin de garantizar que el uso legítimo de un instrumento esté justificado en una transacción. El incumplimiento de esta restricción expone al banco a riesgos reglamentarios, de reputación y comerciales.
Gestión automatizada de políticas y cumplimiento de normas ofrece a una institución una forma de garantizar que su política se defina, promueva y respete eficazmente cada vez que se incorporan nuevos empleados, se lanzan nuevos productos y se reestructura una organización. Estos son los puntos típicos que pueden exponer a una institución a los mayores riesgos potenciales y a los mayores costes y problemas de cumplimiento.
Soluciones
Mitratech ofrece potentes soluciones para el cumplimiento de la Regla Volcker, permitiéndole abordar sus necesidades de forma integral y eficiente Estas ofrecen capacidades probadas y flexibles que le ayudarán a mejorar su cumplimiento y a equilibrar las necesidades de su empresa y su regulador.
Gestión de políticas
Una solución de gestión de políticas como la de Mitratech PolicyHub ahorra tiempo y mejora la eficiencia, y ayuda a gestionar eficazmente las políticas de la Norma Volcker, mejorando la eficiencia operativa y eliminando las complejidades de la gestión de políticas y procedimientos, para que pueda crear un programa de cumplimiento ético y defendible.
Cumplimiento y gestión de obligaciones
Una solución de gestión del cumplimiento y las obligaciones, como la de Mitratech CMO utiliza una interfaz sencilla e intuitiva que permite a los empleados y auditores ser proactivos en la gestión de incidentes y auditorías, incluidas las obligaciones, controles, investigaciones e informes de no conformidad de la Regla Volcker. Notifique fácilmente los incidentes, comprenda sus obligaciones y mejore continuamente su rendimiento en materia de cumplimiento.
Gestión de contenidos empresariales
En Solución ECM proporciona un control completo sobre la captura, indexación, archivo, recuperación, accesibilidad, entrega y retención de cada elemento de información crítica para el negocio en una organización, a través de un repositorio central seguro. Para las empresas de servicios financieros, se trata de especialmente vital.
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