本文是两部分系列文章的第一篇。本文将提供关于如何为联邦合同合规计划办公室（OFCCP）审查设定优先事项的通用信息。后续文章将探讨所有联邦承包商和分包商应优先处理的若干具体事项。

美国劳工部联邦合同合规计划办公室（OFCCP）发出的启动平权行动合规审查函，令众多企业陷入恐慌。企业担忧需提交哪些材料及提交时限，如何准备可能出现的问题，以及如何应对审查过程中可能出现的突发质询。 若企业能优先处理合规审查期间可能最关键的事项，许多问题其实在审查正式启动前就能妥善解决。

优先事项应与联邦合同合规计划办公室的重点领域相关

面对联邦合约合规计划办公室（OFCCP）层出不穷的新举措，以及合规审查中可能涉及的众多调查事项，企业应如何制定合规审查的优先准备事项？答案很简单：确定OFCCP当前的重点关注领域，并据此设定优先级。 但实际情况更为复杂——OFCCP在任何特定时期都可能同时关注多个重点领域。例如当前该机构正集中关注以下所有方面：

• 赔偿
• 涉及退伍军人的平权行动条例相关问题
• 关于残疾人的问题
• 外联工作及其相关记录

即便在联邦合同合规计划办公室（OFCCP）关注领域多元化的当下，该机构仍通过多种途径透露其认为最关键的监管方向。这些线索既体现在机构的正式行动中——例如发布新规或新指令；也散见于OFCCP官员的公开声明、机构新闻稿，以及通过审查已结案合规评估和已签发调解协议所呈现的监管趋势。

平权行动问题与歧视问题

在确定合规审查的优先事项时，联邦承包商及分包商应理解：积极平权行动合规审查包含两大核心要素。其一是审查中的积极平权行动部分，政府将据此判定企业是否为招聘、录用、晋升及留任受联邦合约合规计划办公室（OFCCP）法规保护的群体（即少数族裔、女性、特定类别退伍军人及残障人士）付出了充分努力。 在此环节，OFCCP将重点询问企业开展的拓展计划、针对受保护群体的扶持方案，以及在达成安置目标及其他积极指标方面取得的进展。

平权行动合规审查的另一部分是歧视审查。在此环节，联邦合约合规计划办公室（OFCCP）旨在判定是否存在基于种族/族裔、性别、退伍军人身份或残疾状况对求职者或雇员的歧视行为。该机构将审查招聘、晋升、解雇及薪酬等数据，以发现任何表明特定个人或群体疑似遭受歧视的迹象。 传统上，OFCCP主要关注少数族裔和女性是否遭受歧视，重点排查统计数据表明可能存在歧视风险的特定申请者或员工群体。 但如今该机构将同时关注涉及个体、小群体或大群体申请者/雇员的歧视行为。调查范围将涵盖所有种族/族裔及性别群体（包括白人及男性），并重点审查退伍军人及残障人士可能遭遇的歧视问题。

理解联邦合同合规计划办公室的制裁及其对承包商优先事项的影响

许多联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的合规审查最终会发出通知，表明被审查企业符合该机构的规定。尽管近年来收到合规通知的企业比例有所下降，但绝大多数企业在合规审查结束后仍会收到此类通知。未获合规通知的企业通常会收到OFCCP签发的调解协议。 根据审查中发现的问题，该协议可能要求企业采取多种补救措施。极少数情况下，OFCCP会采取暂停企业现有联邦合同及/或禁止其承接未来联邦项目的制裁措施。此类被称为"禁令"的处罚通常仅针对最顽固的联邦承包商及分包商。

尽管联邦合约合规计划办公室（OFCCP）很少试图禁止企业参与合约，但该机构要求企业签署和解协议的情况并不罕见。正如平权行动合规审查包含两个基本组成部分，和解协议也包含企业可能被要求采取的两种基本行动类型。

• 公司可能需要采取某些与平权行动相关的措施。例如，公司可能需要开展额外的招募工作，或为特定类别的员工制定培训计划。
• 雇主可能需要采取特定措施来纠正联邦合同合规计划办公室（OFCCP）认定的歧视行为。例如，企业可能被要求向被指控遭受招聘歧视的特定申请群体补发工资并提供录用机会；或向被指控遭受薪酬歧视的特定员工调整薪资并补发工资。

在考虑如何为平权行动审查设定优先级时，显然 企业应优先处理可能被认定存在歧视的情况。因歧视认定引发的新闻稿及其他公开报道所造成的经济损失与负面影响，远比因未充分履行平权行动义务可能面临的任何处罚更为严峻。

联邦合同合规计划办公室（OFCCP）可能指出存在歧视的领域多种多样。该办公室可能指出存在歧视的领域包括：

• 当特定种族/族裔或性别的申请者录用率低于其他申请者时，即构成招聘歧视。
• 当特定种族/族裔或性别的员工获得晋升的比例低于同岗位或类似岗位的其他员工时，即构成晋升歧视。
• 当特定种族/族裔或性别的员工被解雇的比例高于从事相同或类似工作的其他员工时，即构成解雇歧视。
• 当特定种族/族裔或性别的员工在相同或类似岗位上获得的薪酬低于其他员工时，应给予补偿。

当退伍军人或残疾人受到与其他员工不同的对待时，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）也可能认定存在歧视行为。

最高优先级：涉及招聘的问题

根据联邦合同合规计划办公室（OFCCP）近期关于薪酬支付存在广泛歧视问题的声明，联邦承包商及分包商理应将薪酬问题列为首要关注事项。然而，仔细研读该机构近期及历史上的行动与公告可知，企业在应对OFCCP审查时，通常应将招聘流程与决策作为最高优先级事项。

表明企业应特别关注招聘相关问题的证据包括以下事实：

• 每年，涉及补发工资和解的大部分资金都与所谓的招聘歧视有关。这包括近几年，即使在联邦合同合规计划办公室（OFCCP）明确表示希望发现并解决薪酬歧视问题的情况下也是如此。
• 美国联邦合约合规计划办公室（OFCCP）的网站会定期发布公告，说明该机构在合规审查后代表申请者达成的和解协议。例如，截至本文撰写之时，"最新动态与活动"栏目下的四个链接中有两个涉及此类和解协议。
• 美国劳工部数据执行网站所归档的调解协议显示，存在大量涉及记录保存问题的处罚通知。其中许多记录保存问题似乎都涉及未能向联邦合同合规计划办公室（OFCCP）提供合格的申请者信息。

随着联邦合约合规计划办公室（OFCCP）持续推进针对薪酬差异的更严厉调查，联邦承包商及分包商不应忽视一个事实：发现招聘歧视才是OFCCP合规审查的核心要务。

在本系列的第二部分中，我们将探讨联邦承包商和分包商在招聘流程中应优先考虑的具体环节，同时还将审视招聘流程之外对联邦承包商和分包商同样重要的其他优先事项。

如需进一步了解如何在平权行动合规审查前确定优先事项，请联系Bill Osterndorf，邮箱：[email protected]。

请注意：本文内容不构成法律建议，亦不能替代针对贵组织具体情况的专业建议。所有原创材料版权归HR Analytical Services Inc. 2013所有。

编者按：本文最初发表于 Circaworks.com。2023 年 4 月，Mitratech 收购了包容性招聘和 OFCCP 合规软件的领先供应商 Circa。此后，我们对内容进行了更新，以反映我们扩大的产品范围、不断发展的人才招聘合规法规以及人力资源管理的最佳实践。