关键点： 关键在于文件管理，偏偏在你解雇并调离所有文书人员之后。

韦尔登·鲁乔，卡特政府时期联邦合约合规办公室主任，彻底改变了该机构的格局，为帕特·肖和奥巴马政府如今在其奠定的基础上继续建设奠定了基石。

在鲁乔局长上任前，联邦合约合规计划办公室（OFCCP）是负责监督联邦承包商实施平权行动的机构。尽管第11246号行政命令（而非第503条款或退伍军人就业与再培训援助法案）确有反歧视权限，但该机构鲜少开展歧视调查。 此外，该机构缺乏向行政法法官提起行政申诉以追讨欠薪的法规依据。这并非早期疏漏——国会曾明确拒绝授予OFCCP此类权力，亦未赋予其签发自执行传票的权利。鲁乔主任的法规旨在首次确立该机构的此类权力。 此后联邦承包商才开始进行统计——统计求职者数量；统计录用通知书、录用人数及晋升候选人池；统计非自愿离职的"申请者"。 此举为后续三十年OFCCP针对"未录用初级生产劳动力"的调查与起诉奠定了基础（此类案件至今仍占OFCCP追缴欠薪总额的95%以上）。由于申诉人数量稀少，且平等就业机会委员会（EEOC）始终以申诉驱动运作，该机构从未追查过未录用案件。

当我们开始记录种族、性别和族裔信息时，"承包商充当文书员"的时代就此开启。施乐公司（通过其商业服务部门）发明了"复写纸""撕页式表格"，协助承包商引导申请者自我申报种族、性别和族裔身份……以便联邦承包商统计……有多少黑人申请者、多少 （当时我们称之为）"白人"申请者、西班牙裔、亚裔和美洲原住民申请者各有多少，以及男女申请者各有多少等等。

但在1970年代、1980年代乃至1990年代初期，承接联邦合同的大型企业每家工厂都雇佣着大量低薪人力资源文员，他们负责填写并打字处理冗长繁琐的人力资源表格（在计算机和软件取代这些工作之前）……而这些文员的时间可以被调配去统计……申请者、录用通知书和入职人员，同时将所有"撕页式"表格归档存放。

然而，1990年代及2000年发生的两件大事，使联邦合约承包商办公室（OFCCP）与联邦承包商踏上了如今所有联邦承包商共同遵循的道路：

1. 承包商开始将人力资源职能计算机化，而那些曾经仔细清点、记录和归档的文员大多开始消失；
2. 联邦合同合规计划办公室（OFCCP）主任雪莉·威尔彻在2000年克林顿政府时期颁布的法规，首次同时要求实施差异分析——参见《联邦法规汇编》第41卷第60-2.17(b)(2)及(4)条（而非"不利影响分析"），并首次确立了记录保存要求（参见《联邦法规汇编》第41卷第60-1.12条）。

随后克林顿政府的威尔彻局长效仿老布什时期的联邦合同合规计划办公室（OFCCP），开始全面关注薪酬问题，而不仅仅是统计申请者、录用通知和录用人数。 威尔彻主任推动承包商开始统计并报告薪酬的举措——即"平等就业机会调查"——引发承包商们的激烈反对。当小布什政府时期联邦合同合规计划办公室主任查尔斯·詹姆斯在国家就业法律研究所 平权行动简报会上 宣布撤回该提案时，承包商群体为这位劳工部合同合规办公室主任献上了我所见过的首次——也是唯一一次——自发且持续的起立鼓掌。由此，布什政府使承包商群体免于统计薪酬池并向劳工部合同合规办公室全面提交薪酬数据的义务。

威尔彻局长2000年颁布的改革条例，其结果自然导致联邦承包商不仅要统计应聘者、录用通知和录用人数，还必须保存这些记录供联邦合同合规计划办公室（OFCCP）后续查阅、审查并用于起诉承包商。 在缺乏那些原本负责统计并归档所有必要文件的承包商人力资源文员的情况下，针对大量未录用初级生产工人追缴欠薪的审计时代就此拉开序幕……

如今，奥巴马政府时期联邦合同合规计划办公室（OFCCP）主任帕特·修已接过接力棒，自2010年6月6日起（通过秘密发布的OFCCP第289号指令）强制推行员工层级薪酬分析，现正着手要求承包商统计残疾退伍军人及受保护退伍军人数量。（您是否统计过、核查过并记录了7%的残疾应聘者？ 是否已统计、追溯并记录8%受保护退伍军人数据？）

那么，承包商们现在正在做出哪些选择呢？（虽然我们总是在教育孩子"做出正确选择"，但在工地的茶水间里，大家讨论的也是同样的问题——"我们正在做出哪些选择？这些选择在当下对我们是否有利？"）随着2014年计数和文件记录要求大幅增加，我注意到客户们正在就以下选择展开讨论：

1. 无可挑剔的商业行为（无需担心劳工部合规审查办公室的突击检查，也无需面对企业倒闭或非法歧视女性、男性、黑人、 白人、西班牙裔、亚裔、美洲原住民、夏威夷原住民、残障人士或受保护退伍军人（注：尽管国会已于1992年修补了第503条的漏洞，但OFCCP仍缺乏依据《退伍军人就业与再培训援助法案》行使非歧视监管权）的招聘、晋升及/或非自愿解雇行为引发负面新闻。） 因此，解决方案如下——重新聘用人力资源文员，要求其记录每项基于受保护身份的不利行动原因（这样当OFCCP明年或后年上门检查时，你就能提供证据）。 文员需统计每位求职者的意向、种族、性别、族裔、是否为残障人士及/或受保护退伍军人、是否获录用通知或录用、是否符合法律定义的"应聘者"身份，最关键的是记录拒绝原因及相对于所有"类似情况"员工的薪酬依据。 （您是否清楚"同等处境"的定义？相关信息是否以电子形式存档？）请谨记：OFCCP估算联邦承包商自2014年冬季起，仅为执行新版《退伍军人就业与再培训援助法案》就需额外支出5亿美元，而遵守新版《第503条款》每年更需耗资逾10亿美元。 （所有额外资金都用于文员岗位！）您不需要更多高薪的平权行动经理，而是需要文员——低薪（但训练有素且注重细节）的文员来记录、电子归档、分类整理所有文件。
2. 一种精算的风险管理方法（意指：识别出超出公司风险承受能力/风险偏好的经济风险领域，并为合规预算留出空间）。 或许您多数工厂的员工都加入了工会，集体谈判协议规范着薪酬、晋升及非正当解雇（除正当理由外）……因此在谈判单位内，您几乎不存在与联邦合同合规计划办公室（OFCCP）就薪酬争议、晋升失败或裁员问题产生法律纠纷的风险。 另一方面，若存在人员流动率高的基层生产岗位，每年吸引数千名应聘者，在缺乏详实文件记录的情况下，雇佣过程中被OFCCP指控非法歧视的风险极高。 快把文员们召集过来！顺便问下，不统计并记录受保护退伍军人被拒原因的风险有多大？残疾人情况是否不同？不统计并记录残疾申请人被拒原因的风险又如何？（详见下文）
3. 你开玩笑吧！这种态度（意思是：你认定联邦合同业务的利润率仅等于或低于私营部门工作，而高管层绝不可能增加人力资源预算来雇佣大批文员——这些岗位你在90年代都裁撤或转岗了——去开始计数、整理和归档，只为在可能永远不会到来的偶发审计中取悦联邦合同合规办公室）。 这种观点的变体是：在高速公路上以100英里时速狂飙反而更省钱 （毕竟超速难被抓——OFCCP不可能在每个街角设岗），而定期"派出救护车"清理偶发的大型事故现场更为划算——无论是突发重大事故，还是当OFCCP突然从灌木丛后窜出（如同南方公路上的摩托车巡警），冲上高速公路鸣响警笛追捕锁定的违规者时。

注：作为律师及法院官员，我始终建议承包商遵守规定。 但我也清楚意识到市场早已发出信号——数十年来，记录保存违规始终是联邦合同合规计划办公室（OFCCP）最常见的违规行为（尽管在本届政府任期内，由于OFCCP热衷于依据《退伍军人就业与再培训法案》及/或第503条款对承包商进行高度技术性的"外联"违规处罚，该项违规目前位列第三）。 ——尽管事实上OFCCP自2000年以来从未修订过外联规定，且克林顿与布什政府时期被认定合规的外联工作，在本届政府时期却突然无法达标）。

然而，各位请自选其害——你们看重什么？又畏惧什么？请勿揪住信使不放，但事实就是如此：过去35年来，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）持续不断地提高着统计、记录与分析的要求。 若您未能为涉及受保护群体成员的每项不利行动记录理由，在OFCCP审计中将面临更大挑战——相比那些建立完善档案库的企业，后者会详细记录每项基于种族、肤色、性别、宗教、国籍、残疾或受保护退伍军人身份而拒绝雇佣、晋升、解雇或支付不公待遇的具体原因。

那么，贵司2014年度的人力资源专员预算情况如何？是上升趋势？持平状态？还是下降态势？根据这个问题的答案，我几乎可以准确预测贵司未来联邦合同合规计划办公室（OFCCP）审计的结果。文件越少，审计越棘手；文件越详尽，审计越顺利。

路上小心！玩得开心！约翰

编者按：本文最初发表于 Circaworks.com。2023 年 4 月，Mitratech 收购了包容性招聘和 OFCCP 合规软件的领先供应商 Circa。此后，我们对内容进行了更新，以反映我们扩大的产品范围、不断发展的人才招聘合规法规以及人力资源管理的最佳实践。