Flujo de trabajo de la semana: Agilizar la evaluación de riesgos en la incorporación de socios

¿Una de las razones por las que los socios pueden tardar más en incorporarse? Pueden considerarse arriesgados. Puede que en el pasado este socio no fuera capaz de cumplir las condiciones del contrato, o que tenga oficinas en una región políticamente inestable. Las oficinas en lugares donde el gobierno local tiene acceso a sus datos o patentes, por ejemplo, también pueden considerarse más arriesgadas. Estos socios deben ser objeto de un mayor escrutinio, ser atendidos por los altos directivos del socio o ser rechazados. 

Cuando los socios arriesgados avanzan por el proceso de incorporación sin avisar al equipo de socios, el propio equipo de socios se pone en peligro. Y lo que es más importante, su condición de "arriesgados" suele ralentizar el proceso y al equipo, ya que los detalles y los pasos siguientes se resuelven de forma ad hoc. Sin embargo, con la automatización del flujo de trabajo, los socios de alto riesgo se rechazarán rápidamente en función de los criterios aprobados, y los de riesgo medio-alto se enviarán a los gestores para que se ocupen de ellos. En función del tipo de riesgo y de la peligrosidad, estas relaciones se clasificarán y se enviarán automáticamente al solucionador de problemas adecuado, ya sea un gestor de socios o parte del equipo jurídico y de riesgos.  

La incorporación de socios tiene mucho en común con incorporación de empleadosy, al igual que la incorporación de los empleados, puede racionalizarse y mejorarse enormemente con automatización del flujo de trabajo. Pero a diferencia de la incorporación de empleados, que comienza en el momento de la contratación, la incorporación de socios implica una evaluación de riesgos. Solo después de superar la evaluación de riesgos puede iniciarse la incorporación en toda regla. 

Saber qué constituye un riesgo puede ser especialmente complicado en un caso aislado y, sin la automatización del flujo de trabajo, está sujeto a errores humanos. Sin un flujo de trabajo que calcule el riesgo en función de los factores disponibles, saber qué socios son de riesgo es un tiro en la oscuridad. Pero con una plataforma sólida, las diferentes variables que conducen a un resultado de alto riesgo pueden calcularse automáticamente en el back-end, sin que nadie de su equipo tenga que sacar una calculadora. El flujo de trabajo tiene en cuenta una combinación de factores para calcular una "puntuación de riesgo", que determina lo que ocurre a continuación con el socio en cuestión. Algunos factores son: 

• Ubicación
• Historia anterior
• Tamaño de la empresa
• Restricciones legales

Cuando los socios superan con éxito la evaluación de riesgos, el resto del proceso de incorporación puede desarrollarse fácilmente. Un formulario de evaluación de riesgos de socios guiará a los socios de bajo riesgo rápidamente a través de la incorporación, proporcionándoles el contrato, MSA y/o NDA adecuados, configurándoles el acceso al portal de socios y asegurándose de que disponen de credenciales para los sistemas a los que necesitan acceder. Algunas plataformas de flujos de trabajo permiten incluso iniciar flujos de trabajo adicionales desde el flujo de trabajo principal: por ejemplo, la evaluación de riesgos puede integrarse en un flujo de trabajo de incorporación independiente. 

Los socios más arriesgados, por su parte, pueden ser guiados por vías de escalada automáticas, en las que expertos del socio o del equipo de riesgo supervisan y confirman el mejor enfoque. Los resultados son replicables, defendibles y pueden actualizarse o reconfigurarse a medida que el equipo de socios se adapta a nuevas situaciones. 

La automatización del flujo de trabajo es elogiada por la gestión de procesos que son repetitivos, manuales y propensos a errores: la incorporación de cualquier persona en cualquier momento siempre será un gran caso de uso para el flujo de trabajo. Pero el flujo de trabajo también es una herramienta increíblemente potente para gestionar los casos extremos que rodean la vía más común. No sólo puede gestionar una gran cantidad de casos de incorporación simultáneamente, extrayendo las preguntas adecuadas en función de las entradas anteriores y enviando información a los actores adecuados, sino que también es una forma excelente de gestionar casos con complejidades replicables, como las evaluaciones de riesgos.