美国证券交易委员会破纪录的 82 亿美元罚金如何预示着企业合规优先事项的范式转变--以及为什么保护举报人比以往任何时候都更为重要。
美国证券交易委员会 2024 财年的执法结果标志着美国资本市场迎来了关键时刻。尽管与 2023 财年相比，执法行动的总数下降了 26%（今年的总数为 583 起），但证交会获得了破纪录的 82 亿美元的经济赔偿（创历史新高）。其中包括 61 亿美元的罚没款和 21 亿美元的民事罚款。
这些结果的一个显著驱动因素是什么？对举报人的保护和激励。由于举报人的举报往往成为高调执法行动的催化剂，监管机构正加倍强调建立健全举报机制的必要性。
对企业而言，这不仅仅是监管合规的问题，而是要营造一种文化，让员工感到有能力举报问题，而不必担心遭到报复。通过加强对举报人的保护、整合全面的举报系统以及领先全球举报趋势一步，企业可以促进信任、降低风险并积极应对执法行动。
在美国证券交易委员会等监管机构加强问责力度的同时，特别是在备受瞩目的案件中，我们看到自我报告问题、采取纠正措施以及配合正在进行的调查的数量也在同步上升。换句话说，企业正在从被动的合规模式过渡到主动的合规模式，从简单地避免处罚转变为创建可持续的战略性合规框架，并将举报人保护作为其核心。
突出的承诺：保护举报人，优先问责
美国证券交易委员会 2024 年的执法结果凸显了对举报人保护和个人责任的高度重视。试图侵犯举报人权利的公司面临重罚，这凸显了美国证券交易委员会对保护那些揭露公司不当行为者的承诺。
除此之外，该机构还加强了追究领导者责任的力度，尤其是在高管误导投资者或未能坚持合规标准的情况下。
这些行动反映了为加强整个金融部门的信任和诚信，同时遏制各个层面的不道德行为而做出的更广泛努力。
支持美国证券交易委员会执法和行动的其他重要原则
美国证券交易委员会的执法行动以确保遵守证券法和促进总体市场诚信的关键原则为指导。这些原则包括
- 保护投资者:美国证券交易委员会负责调查内幕交易、会计欺诈和庞氏骗局等欺诈活动。
- 促进透明度:公司必须披露重要信息，以确保投资者做出知情决定。
- 遏制不当行为:美国证券交易委员会通过民事处罚、利润退还和禁止未来违规行为等手段，强化问责制。
- 鼓励合作:自我报告和举报人奖励等计划是其执法战略的核心。
- 与技术同步发展：日益关注数字资产、网络安全披露以及人工智能在交易和合规中的应用。
将美国证券交易委员会创纪录的处罚转化为转型的催化剂：建立合规文化
美国证券交易委员会将在 2024 财年开出 82 亿美元的历史性罚单，这不仅仅是对市场的警告，更是对企业重新思考合规战略的行动号召。随着美国证券交易委员会加强关注，那些能迅速做出战略调整的企业不仅能避免处罚，还能在注重合规的市场中获得竞争优势。
未来的合规不仅仅是遵守规则，而是将弹性、创新和诚信嵌入业务运营的核心。企业可以利用这一契机，从被动合规转变为更加积极主动的转型模式，具体做法如下
让合规为您服务，而不是与您作对
2024 年的执法行动强调了一个强有力的事实：合规不再只是为了避免处罚，而是为了建立一个有弹性、安全和面向未来的企业，为下一步的发展做好准备。通过采取积极主动的风险管理措施，企业不仅可以降低被监管罚款的风险，还能获得在行业中领先的机会。
随着美国证券交易委员会越来越重视网络安全、数据隐私和财务透明度，自动执行安全和合规任务的能力可降低人为错误的风险，提高运营效率，并确保始终如一地遵守最新的监管变化。
同时，了解更多有关将合规培训与道德热线解决方案相结合，通过教育员工和促进安全报告来加强合规工作的信息。
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