ICE 审核期间会发生什么？

在 I-9 审核或检查期间国土安全部或移民及海关执法局将审查您的 I-9 表格和证明文件，以确保合规。

审计通常由以下情况之一触发： 

• 现任或前任员工的投诉 
• 未获聘用的求职者投诉 
• 竞争对手的指控 
• 国土安全部对哪些地区更有可能出现违规员工的评估 
• 线人提供的信息 
• 其他联邦机构（司法部、联邦调查局、国税局等）提供的信息 

您将收到一份检查通知 (NOI)，然后有三个工作日的时间为每位员工提供所要求的表格。ICE 无需传票或搜查令即可进行审核，并可要求提供 1986 年 11 月 6 日后雇佣的所有在职员工的 I-9 表格或以前员工的表格。目前，企业必须将员工的记录至少保存三年，时间从雇佣的第一天算起，或从雇佣结束之日算起一年，以时间较长者为准。 

ICE 审查您的所有文件后，会发出以下通知之一： 

• 检查结果通知/合规信函：通知您一切正常，符合要求。 
• 可疑文件通知：移民及海关执法局已确定您的文件表明您可能有不符合就业资格的雇员。如果您认为这是一个错误，您可以提供进一步的文件。 
• 差异通知：在这种情况下，移民及海关执法局无法确定某位/某些员工的资格，需要进一步的文件证明。 
• 技术或程序失误通知：移民与海关执法局在表格中发现错误，您必须在至少十个工作日内更正表格，否则错误将成为实质性违规。技术性错误通常是可以纠正的小问题（它们通常涉及 I-9 表格字段中的信息缺失），而实质性错误或违规行为则无法纠正，通常意味着员工不符合就业资格。 
• 警告通知：移民及海关执法局发现了实质性的违规核查行为，但他们希望您能改正错误并继续遵守规定。有一些 例外情况您不会收到警告通知。
• 罚款意向通知 (NIF)：该通知针对实质性违规、未纠正的技术或程序失误、故意雇用不合格员工和/或继续雇用不合格员工。 
• 最终命令：如果您没有及时要求听证，移民及海关执法局将签发最终命令，详细说明刑事和/或民事制裁（刑事起诉和/或罚款）。 

根据 ICE.gov:

"为确定基本罚款金额，实质性违规/未纠正的技术或程序失误以及故意雇用/继续雇用违规行为的数量将除以本应提交检查的 I-9 表格的数量。计算得出的百分比即为违规百分比，该百分比将决定最低和最高民事罚款基数。该百分比可能会根据被评估的违法行为是雇主的初犯、二犯还是三犯或更高的违法行为而发生变化"。

经过上述计算，移民与海关执法局通过考虑以下五个法定因素来确定民事罚款总额：

1. 企业规模
2. 雇主的诚信
3. 违规行为的严重性
4. 未经授权的工人的参与
5. 以前是否有过违规记录 

每次出错的罚款从几百美元到数千美元不等。在过去的几年里，由于移民改革和执法力度的加大，审计和罚款也随之增加，因此，在遵守《移民和难民保护法》方面，您必须做到万无一失。 

遗憾的是，许多公司仍在使用过时的系统。据 发现76% 的纸质 I-9 表格至少有一个可细查的错误，是带有验证功能的电子 1-9 表格的 4.1 倍。

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