近年来，美国劳工部联邦合同合规计划办公室（OFCCP）在执行联邦平权行动法规方面进行了诸多调整。该机构颁布了大量新规与修订条例，对全美各组织产生了深远影响。 针对私营部门薪酬与招聘领域存在的歧视行为，OFCCP采取了尤为强硬的立场。这些立场令雇主们深感困扰。
尽管联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的合规审查令部分雇主忧心忡忡，但并非所有机构都需接受该审查。具体需遵守的联邦平权行动法规取决于多重因素，而随着部分因素的变动，这一图景正变得日益复杂。
什么是管辖权？
为开展合规审查，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）必须具备相应管辖权。此处"管辖权"涉及该机构是否有权对特定组织实施合规审查。OFCCP不能仅凭单方面认定某组织受联邦平权行动法规约束，而必须证明该组织满足多项审查条件与门槛要求，方可启动审查程序。
关于管辖权问题有两点重要事项需注意。首先，证明其有权开展合规审查是联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的责任。 合规审查专员偶尔会要求组织提供其持有的联邦合同或分包合同信息。虽然审查专员有权提出此类问题，但组织无需证明存在赋予OFCCP管辖权的联邦合同或分包合同。若存在组织是否可接受OFCCP审查的疑问，该机构必须证明其具备推进审查的法定权利。
其次，某些权利可通过特定行为予以放弃，但组织永远保留主张联邦合规计划办公室（OFCCP）无权进行合规审查的权利。 例如，当组织向OFCCP移交各类文件时，可能无意中放弃了这些文件涉及的律师-客户保密权。反之，即使组织已处于合规审查的长期过程中，仍可始终主张OFCCP无权开展审查。OFCCP是否实际拥有管辖权属于事实认定问题，可能需要由法院裁决。 但需注意：即便企业曾主动配合过往合规审查或正处于当前审查过程中，OFCCP仍须证明其具备开展审查的法定权利。
影响管辖权的因素
影响联邦合约合规计划办公室（OFCCP）是否对某组织具有审查管辖权的因素众多，其中包括以下几点：
- 该组织是否持有联邦合同或分包合同？
- 涉及的是什么类型的组织？
- 该组织规模有多大？
- 联邦合同或分包合同的金额是多少？
更复杂的是，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）所执行的三项联邦平权法案对这些问题的回答各不相同。这三项法律如下：
- 第11246号行政命令要求各组织采取平权措施以促进少数族裔和女性发展，并禁止基于种族、族裔、肤色、性别、性取向、性别认同及宗教信仰对求职者和雇员实施歧视。
- 《1974年越南战争时期退伍军人再适应援助法案》（VEVRAA）要求企业采取平权措施，并防止对四类退伍军人实施歧视：近期退役的退伍军人、获得武装部队服役勋章的退伍军人、伤残退伍军人，以及在战时或战役期间服役并获得战役勋章的现役军人。
- 《1973年康复法案》第503条（第503条）要求企业采取平权措施，并防止对残疾人的歧视。
本文将探讨上述若干因素，以及它们在联邦合同合规计划办公室（OFCCP）执行的三项法律中如何产生不同解读。然而管辖权问题往往错综复杂，一篇短文（或篇幅稍长的文章）根本无法涵盖所有相关议题。 本文将不涉及一组至关重要的问题，即组织是否持有联邦合同或分包合同。 联邦合同与联邦拨款的区别、OFCCP对联邦承包商特定供应商（即分包商）的监管权限、以及OFCCP将FDIC和FSLIC保险视为赋予其金融机构管辖权的合同等议题，均属管辖权范畴，将留待日后探讨。
联邦合同合规计划办公室发布管辖权信息图
2015年9月，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）在其官网发布了一份信息图，概述了该机构行使管辖权所需满足的员工数量和合同金额门槛。该信息图分为两栏，一栏针对供应与服务类企业，另一栏针对建筑类企业。 信息图进一步细分为三个板块，分别对应该机构执行的三项法律。每个板块包含两行内容：一行涉及该机构所称的"基本覆盖范围"，另一行涉及通常称为"AAP覆盖范围"的内容。信息图不仅包含大量重要信息，还为联邦承包商和分包商带来至少一项意外发现。
“供应与服务”承包商与建筑承包商
信息图首先需要注意的是，它将供应服务型组织与建筑型组织区分开来。所谓"供应服务型"组织，基本上是指不从事建筑工作的任何组织。 根据联邦平权法案规定，制造企业、制药公司、会计师事务所、银行、高校及非营利组织均被归类为"供应与服务"机构。而从事建筑施工、道路工程或提供水电管道服务的企业，则可能被认定为"建筑"公司。
关于建筑承包商和分包商存在诸多有趣的规定。尽管《第11246号行政命令》对建筑公司的规定与对供应服务机构的规定截然不同，但《退伍军人就业与再培训援助法案》（VEVRAA）及第503条款对直接建筑承包商和部分建筑分包商的规定，与对供应服务机构的规定完全一致。 承接联邦资助项目的建筑分包商（例如通过州交通部门拨付联邦资金的道路建设项目）不受《退伍军人就业与再培训援助法案》或《第503节》任何要求的约束，但必须遵守《第11246号行政命令》的规定。
基本保障
联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的信息图阐释了建筑公司与供应服务机构的区别。该图指出，联邦平权行动法规的适用范围存在员工数量和金额门槛。信息图显示供应服务机构的覆盖范围分为两个层次："基础"覆盖与"平权行动计划（AAP）"覆盖。 该图还展示了建筑公司的两级覆盖范围："基础"覆盖与"非基础"覆盖（建筑公司"非基础"覆盖的具体构成详见下文）。
对于某些联邦承包商和分包商而言，"基本"与"AAP"或"非基本"覆盖范围的概念或许令人意外——他们常被告知，只有当企业拥有50名或以上员工，且单份合同或分包合同金额达5万美元或以上时，联邦合约合规计划办公室（OFCCP）才具备管辖权并可开展合规审查。 事实上，这种"50/50"管辖标准长期以来都未能充分说明企业在联邦平权法案下的责任，也未能准确界定劳工部合规审查办公室实施合规审查的权限。
当承包商或分包商仅达到基本覆盖的管辖门槛时，其必须履行的义务虽有限制，但雇主仍需采取特定措施。这些措施因涉及的三项平权法案中的具体条款而有所不同。
- 根据行政命令的基本要求，各组织除其他事项外，必须：防止基于行政命令所涵盖的理由（即种族、性别、性取向等）的歧视；在所有广告中加入平等就业机会标语；向工会发送通知；并在所有相关分包合同和采购订单中加入行政命令的引用条款。
- 根据第503条规定的基本要求，组织必须采取以下措施：防止对残疾人的歧视；审查工作岗位的心理和身体要求；在收到合理请求时为残疾人提供便利；张贴"平等就业机会是法律"告示，确保求职者和员工可见；在所有招聘广告的平等就业机会标语中明确提及残疾人；并在涵盖的分包合同和采购订单中加入具体条款。
- 《退伍军人就业与再培训援助法案》的基本要求包括：组织必须防止对受保护退伍军人的歧视，在收到合理请求时为伤残退伍军人提供便利措施，张贴"平等就业机会即法律"告示以便求职者和员工可见，在所有招聘广告的平等就业机会标语中明确提及退伍军人身份，并在适用分包合同和采购订单中加入特定条款。 《退伍军人就业与再培训援助法案》的基本要求还包括向相关州就业服务机构（或按退伍军人法规表述的"就业服务交付系统"）提交信息登记的各项规定。
联邦合同合规计划办公室修订的退伍军人及残疾人法规于2014年3月生效，新增了联邦承包商及分包商必须满足的多项基本覆盖要求。
基本保险覆盖门槛：雇员人数与金额标准
OFCCP的信息图表提供了与联邦平权法案基本覆盖要求相关的员工人数和金额门槛信息。这些基本覆盖门槛对供应服务机构和建筑公司均适用。
对于三项法律中的每项，均未设定适用范围的最低雇员人数门槛。因此，单人经营的企业同样符合适用条件。关于金额方面，适用以下规定：
- 根据第11246号行政命令的基本适用范围，承包商或分包商通常需持有单份合同金额超过10,000美元的合同。该行政命令的配套法规明确指出，对于作为联邦资金收存机构或美国储蓄债券及储蓄票据发行支付代理人的金融机构，不设合同金额限制。
- 根据第503条规定，承包商或分包商若要获得基本保障，其单份合同金额须超过15,000美元。需注意的是，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）信息图中显示的金额令许多联邦承包商和分包商颇感意外——因为第503条法规本身明确指出，其金额门槛与行政命令一致，均为10,000美元。 然而，由于联邦采购条例（FARs）部分条款的影响，第503条基本覆盖范围的门槛需与通货膨胀挂钩，因此当前门槛值为15,000美元。
- 根据《退伍军人就业与再培训援助法案》（VEVRAA）的基本覆盖要求，美国联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的信息图显示，承包商必须拥有单份价值10万美元或以上的合同。 然而，《联邦采购条例》(FARs)同样影响VEVRAA基本覆盖的门槛标准。因此，VEVRAA实际覆盖门槛应为15万美元而非10万美元。OFCCP应于2015年10月或11月在其官网发布修订版信息图及/或其他资料，说明VEVRAA门槛标准的调整情况。
关于金融机构，退伍军人或残疾人法规中并未包含与行政命令中相关条款相类似的规定，即关于其作为联邦资金存放机构或储蓄债券及票据的发行与支付代理机构的条款。
非基本保险
除基本覆盖范围外，OFCCP法规还规定了另一层覆盖范围。该机构信息图通常将此层覆盖称为"AAP覆盖范围"。但对于建筑承包商和分包商，OFCCP依据第11246号行政命令将此第二层覆盖称为"16项规范"。 非基础覆盖范围的相关要求包括但不限于以下内容：
- 对于供应与服务承包商及分包商而言，根据第11246号行政命令，非基础性（即AAP）覆盖范围要求制定平权行动计划，其中需包含关于员工种族、 族裔及性别等统计数据报告；在存在安置目标的领域内招募与选拔少数族裔及女性员工的举措；薪酬体系分析以确保不存在基于种族、族裔或性别的差异；以及人事活动审查以确保未对申请人或员工实施基于行政命令所保护群体的歧视。
- 对于建筑承包商和分包商而言，根据第11246号行政命令，非基本保障要求必须为各工种岗位设定安置目标，并采取法规中16项子条款所列的多种措施。建筑承包商和分包商无需根据第11246号行政命令制定正式的书面平权行动计划。
- 对于所有承包商和分包商（联邦援助项目中的分包商除外）， 根据第503条规定，非基础性（即AAP）保障要求制定平权行动计划，该计划须包含特定叙述性与统计性报告、对求职者及雇员的残疾状况调查、招募与选拔残疾人士的具体措施、寻找残疾人士的招聘努力记录与分析，以及采用特定规定措辞制定的平等就业机会/平权行动政策声明。
- 对于所有承包商和分包商（联邦援助项目中的分包商除外）， 根据《退伍军人就业与再培训援助法案》（VEVRAA）规定，非基础性（即AAP）保障要求制定平权行动计划，该计划须包含特定叙述性与统计性报告、对求职者及雇员的退伍军人身份调查、招募与选拔受保护退伍军人的举措、寻找受保护退伍军人的招募努力记录与分析，以及包含特定规定措辞的平等就业机会/平权行动政策声明。
美国联邦合同合规计划办公室（OFCCP）修订的退伍军人及残疾人法规于2014年3月生效，新增了大量非基本要求（即积极行动计划要求），联邦承包商及分包商（包括建筑承包商和分包商）必须满足这些要求。
非基本保险覆盖的门槛：员工人数与金额标准
OFCCP的信息图提供了与联邦平权法案中非基本覆盖要求相关的员工人数和金额门槛信息。
- 根据第11246号行政命令，对于非基本（即AAP）保障范围，供应与服务承包商或分包商须在其整个组织中拥有50名或以上雇员，且通常需拥有单份价值50,000美元或以上的合同或分包合同。 与基本覆盖情形相同，该行政命令的法规规定：作为联邦资金收存机构或美国储蓄债券及储蓄票据发行支付代理的金融机构不受金额限制。但与其他供应服务承包商相同，金融机构仍须满足雇员50人或以上的条件。
- 根据第11246号行政命令，对于非基本保障范围，建筑承包商或分包商无需达到最低雇员人数要求。当合同或分包合同金额达到10,000美元或以上时，该承包商或分包商必须满足16项具体规定及其他各项平权行动要求。
- 根据第503条规定，对于非基本（即AAP）覆盖范围，承包商或分包商在其整个组织中必须拥有50名或更多员工，且通常必须拥有单份合同或分包合同金额达50,000美元或以上。这些限制同时适用于供应与服务类组织及建筑公司（但承接联邦援助项目的建筑分包商可豁免适用）。
- 根据《退伍军人就业与再培训援助法案》（VEVRAA）规定，对于非基础性（即AAP）保障范围，联邦合同合规办公室（OFCCP）的信息图显示：承包商或分包商须在其整个组织中拥有50名或以上员工，且通常需拥有单份合同或分包合同金额达10万美元或以上。 这些限制同时适用于供应型、服务型组织及建筑公司（但承接联邦资助项目的建筑分包商可豁免适用）。
关于《退伍军人就业与再培训援助法案》中平权行动计划的适用门槛，有两点重要事项需注意： 首先，其金额门槛与行政命令和第503条款的适用门槛不同。因此，某机构若签订75,000美元的合同，可能需根据行政命令和第503条款制定平权行动计划并采取其他措施，但根据VEVRAA规定，该机构则无需承担任何平权行动责任。 这是因为劳工部合约合规办公室（OFCCP）信息图中标注的基本适用金额门槛及AAP门槛均要求合同金额达100,000美元，VEVRAA条款才开始适用。
其次，作为与第503节和《退伍军人就业与再培训援助法案》门槛相关的指数化调整的一部分，该法案的平权计划覆盖门槛应提高至15万美元。需密切关注联邦合约合规办公室就此发布的任何修订版信息图表及其他资料。
关于金融机构，退伍军人及伤残人员法规中并未包含与行政命令中相关条款对应的规定，即关于其作为联邦资金存放机构或储蓄债券及票据的发行与支付代理机构的条款。
结论
管辖权问题对确定联邦合约合规计划办公室（OFCCP）是否应开展审查以及哪些组织应接受审查至关重要。鉴于OFCCP修订后的法规中针对退伍军人及残障人士新增了多项要求，同时该机构根据第11246号行政命令制定的法规中也包含某些新规定，如今比以往任何时候都更需要明确哪些OFCCP法规（如有）适用于贵组织。 如今已不能简单认为：只要雇员超过50人且获得5万美元以上联邦资金，就必然完全受联邦平权行动法规约束；同样，也不能简单认为：只要雇员少于50人或获得资金低于5万美元，就无需承担平权行动责任。 鉴于管辖权问题可能引发争议，若贵机构对此存疑，咨询法律顾问或专业顾问具有重要价值。
OFCCP关于管辖权的新信息图可通过以下链接查看：
http://www.dol.gov/ofccp/posters/Infographics/JurisdictionalThresholds_JRFQA508c.pdf
请注意：本文内容不构成法律建议，亦不能替代针对贵组织具体情况的专业建议。所有原创材料版权归HR Analytical Services Inc. 2015所有。
编者按：本文最初发表于 Circaworks.com。2023 年 4 月，Mitratech 收购了包容性招聘和 OFCCP 合规软件的领先供应商 Circa。此后，我们对内容进行了更新，以反映我们扩大的产品范围、不断发展的人才招聘合规法规以及人力资源管理的最佳实践。
