领导能力
道德合规计划需要得到高层的支持，包括高级管理层和董事会。如果不能得到高层的支持，该计划就只能成为一套空洞无物的内部规章制度。
首席合规官也应是一个独立的高级职位，向首席执行官或董事会报告。
风险评估
组织需要有一套政策和程序来确定其运作框架。然而，这并不局限于商业行为准则，还应涵盖组织从事的所有活动。政策和程序应清晰、实用、易懂，涵盖贿赂、腐败和会计实务等领域。
这应包括第三方，无论是供应商还是客户。政策和程序只有在不断更新和定期传达的情况下才会有效，尤其是在发生变化时。
政策与程序
组织需要有一套政策和程序来确定其运作框架。然而，这并不局限于商业行为准则，还应涵盖组织从事的所有活动。政策和程序应清晰、实用、易懂，涵盖贿赂、腐败和会计实务等领域。
这应包括第三方，无论是供应商还是客户。政策和程序只有在不断更新和定期传达的情况下才会有效，尤其是在发生变化时。
培训与交流
合规计划政策和程序的有效实施需要强有力的培训计划。监管机构希望企业制定全面的培训计划，有效传达员工的合规责任，尤其是高风险岗位或地点的员工。
传统的现场培训依然重要，但可以通过电子学习平台、视频会议远程培训、在线测试等方式加以补充和加强，使培训 更 容易获得 ， 价格更合理。仅仅对员工进行入职合规培训是不够的，还需要定期更新培训内容。
监督和报告
任何合规框架的一个关键要素是建立监控和审计控制，以确保组织对其合规计划进行监督，并确保员工遵守计划。组织应建立定期监控系统，以发现问题并解决问题。有效的监控意味着针对风险采用一套一致的规程、检查和控制措施，以持续发现并纠正合规问题。
如果发现合规违规行为，组织应立即进行分析，确定违规行为是如何发生的，并制定措施防止违规行为再次发生。合规报告应说明组织如何遵守监管机构和政府部门制定的规则、标准、法律和法规，这些分析报告应提交给高级管理层、董事会和审计委员会成员。不合规意味着企业会受到监管处罚，包括罚款和监禁。
企业合规必须保持积极主动
多年来，合规职能部门一直承担着主动管理和跟上不断变化的合规环境的任务，以及证明其合规计划有效的挑战。再加上一般的企业义务和行业标准，合规职能部门面临着几乎不可能完成的任务。
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via="yes"] [bctt tweet="根据 IBM Security 和 Ponemon Institute 的数据，数据泄露平均会给企业带来 386 万美元的损失。
