采购、信息安全和风险管理团队在寻找和接纳新供应商时，通常会对第三方进行某种形式的尽职调查。这些团队必须确保新供应商具备抗风险能力，能够可靠地履行合同目标；已建立安全和隐私控制措施来管理客户数据访问权限，以避免合规问题或数据泄露；财务状况健康；且不会成为可能影响公司运营的声誉风险。
然而，Prevalent的年度第三方风险管理研究表明，大多数组织在供应商评估中仅限于常规安全评估，并未涵盖供应商绩效、SLA管理或离职与终止等风险领域——这些环节均是供应商风险生命周期中的关键阶段。
是什么阻碍了组织的发展？基于手动和电子表格的流程在第三方风险识别中存在漏洞，使风险分析和缓解变得过度复杂，给参与第三方风险管理的多个内部团队带来困扰。
显然，企业必须完善其供应商风险管理计划，以实现风险评估的自动化，并在供应商生命周期的每个阶段提升情报能力，否则将面临数据泄露、合规违规或业务中断的风险。
供应商风险管理最佳实践：确保供应商风险生命周期每个阶段成功的关键要素
Prevalent公司对客户进行了调研，旨在了解他们在第三方生命周期中如何管理供应商风险。调研结果收录于我们最新发布的白皮书《驾驭供应商风险生命周期：各阶段成功要诀》中，为提升风险可见性、降低风险提供了实用指南与最佳实践。
本文总结了研究发现，并就如何衡量供应商风险管理（TPRM）计划的成熟度以及理解供应商生命周期的各个阶段提供了见解。如需完整洞察，请务必下载全文。作为额外福利，您将获得真实客户案例研究及解决方案能力对照清单。
TPRM计划成熟度评估
在明确目标之前，必须先认清现状。我们的研究表明，企业在风险与合规管理（TPRM）计划及流程成熟度方面可能处于不同阶段，但我们将其归纳为三大非线性类别：
- 自动化导向型：处于该成熟度的组织因亟需优化流程自动化而驱动，旨在摆脱低效的电子表格管理模式。这些团队每日承受着管理供应商和应对第三方事件的巨大压力，却缺乏简化流程的工具与机制。然而，风险管理通常未被纳入该组织的运营理念。
- 合规导向型：此类企业因组织层面的强制要求，必须履行监管义务——即报告第三方供应商的安全与隐私状况。他们必须完成
相关工作。正是这类企业逐渐意识到，他们需要的是一套持续性计划而非一次性项目。他们很可能正受困于手动流程，或被功能不全的GRC工具所拖累。 - 风险管理为核心： 此类组织通常 规模庞大且受严格监管，具备企业级风险管理职能，风险管理已融入企业文化基因。它们享有高管层支持、董事会关注度，并拥有充足资源以应对日常需求。
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第三方生命周期阶段
我们的研究结果表明，供应商的生命周期包含七个（7）不同阶段，每个阶段都存在独特的风险和理想解决方案。这些阶段分别是什么？企业在每个阶段的目标是什么？
- 供应商的筛选与选择。通过全面的风险档案，实现供应商的快速便捷比对，并能迅速核查其在声誉、财务、安全及隐私控制与实践等方面的合规性。
- 供应商入驻与接入。通过简洁的入驻流程和供应商导入选项创建完整的供应商档案，配合可定制的接入流程，该流程可与组织内部（或外部）任何人员共享，以便其参与入驻流程。
- 评估固有风险。根据几乎任何标准自动对供应商进行分级、建档和分类，从而合理规划后续尽职调查工作。
- 供应商评估与风险整改。提供多种预制问卷（标准版与定制版）；可选择调用已完成评估库，或委托专人代为收集、分析及整改；内置整改指引与合规报告功能，让整个流程更简便。
- 持续监控安全、声誉及财务风险。提供超越年度评估的全面风险视图，涵盖供应商网络安全、声誉及财务状况的定期预警。借助这些信息，企业能够以更实时的方式掌握供应商风险动态，取代电子表格固有的静态评估模式。
- 持续管理供应商绩效与服务等级协议。供应商履行承诺的能力与其网络安全控制措施同样重要。企业需要能够持续监控服务等级协议（SLA）的解决方案，在进行网络安全、隐私或其他风险评估的同时，及时预警潜在的绩效问题。
- 供应商离职与终止合作。通过简明易懂的工作流程、文档管理及检查清单，确保在业务关系结束时落实物理与虚拟安全控制措施。
下一步：像行业领军者那样构建您的TPRM计划
若贵机构正计划建立或完善供应商风险管理（TPRM）体系，Prevalent可为您提供专业支持。立即下载白皮书《供应商风险管理全周期指南：各阶段成功要诀》，您将获得以下实用洞见：
- 如何判断贵组织在交易方风险管理（TPRM）方面的成熟度（以及如何实现升级）
- 技巧、最佳实践及需规避的陷阱
- 真实客户如何解决其TPRM问题
- 评估供应商风险管理解决方案时需关注的关键能力
无论您是第三方风险管理的新手还是经验丰富的专家，您都将获得切实可行的见解，助您成功实施相关计划。
编者按 本文最初发表于 Prevalent.net. 2024 年 10 月，Mitratech 收购了人工智能第三方风险管理公司 Prevalent。此后，我们对内容进行了更新，以纳入与我们的产品、监管变化和合规性相一致的信息。
