优化TPRM治理与监督的10个步骤

建立管理完善的 TPRM 计划的 10 个步骤

1. 制定并协调交易方风险管理（TPRM）战略、目标、政策及流程

治理职能的首要要素GV.SC-01为贵组织的第三方风险管理（TPRM）计划奠定基础。该要素侧重于制定与信息安全、风险管理及合规战略相契合的核心目标、政策和流程。

成功的关键在于利益相关方达成共识——确保每个人都理解并支持项目的目标和流程。一个强大的第三方风险管理（TPRM）项目还应优化整个第三方风险生命周期——从采购和 尽职调查到终止合作和退出流程——并符合贵组织的风险偏好。

2. 明确并传达职责分工

治理职能的第二个方面GV.SC-02侧重于在您的交易方风险管理（TPRM）计划中明确界定并传达清晰的职责分工。责任分配矩阵（RACI矩阵）可帮助识别各级别中负责执行、负责汇报、负责咨询及需知情的角色。值得注意的是，其中更关键的部分在于为供应商、合作伙伴及客户设定明确的预期。

每位外部利益相关者都应明确自身职责——例如及时提交评估报告、证据材料、事件报告，并保持严格的安全管控措施。有效的沟通与责任落实有助于确保更顺畅的合作，并强化整体风险治理体系。

3. 将网络安全供应链风险纳入企业风险管理

根据GV.SC-03指南，美国国家标准与技术研究院（NIST）强调应将威胁与风险管理（TPRM）融入更广泛的企业风险管理（ERM）及信息安全计划。若将TPRM视为独立职能，将导致监督机制出现长期缺口。

将第三方风险数据——涵盖网络安全、运营、财务及声誉风险评估——整合至贵组织的整体网络安全监控流程中。将关键绩效指标（KPI）与关键风险指标（KRI）与组织目标保持一致，以确保风险可视化的协同性并实现更主动的风险缓解。

4.按关键性了解供应商并确定优先顺序

NIST CSF中的GV.SC-04强调了根据供应商对业务运营的关键性进行分级的重要性。要有效实现这一目标，您需要通过以下因素量化所有第三方固有风险：

• 对业务绩效和运营的关键性
• 验证控件所需的内容类型
• 地点及相关法律或监管考虑因素
• 对第四方的依赖程度
• 接触过业务流程或面向客户的流程
• 与受保护数据的交互
• 财务状况和健康
• 声誉

一旦风险得到量化，便需将供应商进行分级管理。更高层级的供应商需要更全面的评估、持续的监控以及更严格的管控措施，以保障您的运营和数据安全。

5. 加强供应商合同与协议中的网络安全条款

为满足NIST CSF框架中GV.SC-05要求，必须集中化并自动化供应商合同管理。从创建、审核到续签和归档，合同生命周期的每个阶段都应实现标准化并具备可审计性。

满足此要求的关键能力包括：

• 集中管理所有合同及其属性（如类型、关键日期、金额、提醒事项和状态），并提供基于角色的自定义视图。
• 工作流程功能（基于用户或合同类型），实现合同管理自动化
• 自动提醒和逾期通知，简化审查工作
• 集中合同讨论和意见跟踪
• 合同和文件存储，具有基于角色的权限，并对所有访问进行审计跟踪
• 支持离线合同和文件编辑的版本控制跟踪
• 基于角色的权限，可分配职责、访问合同和读/写/修改访问权限

将这些功能纳入您的 TPRM 计划，可让您在供应商合同中明确阐述审计权条款并确立清晰的责任。然后，您可以跟踪和管理服务水平协议（SLA），以简化第三方风险管理的治理和监督。

6. 在供应商入驻前进行全面尽职调查

在建立任何正式的供应商或第三方关系之前，组织必须进行彻底的尽职调查。GV.SC-06控制要求企业集中管理并自动化提案请求（RFP）和信息请求（RFI）流程，以确保对供应商进行一致且高效的评估。

一套强大的集中式自动化解决方案应能让您根据关键属性（如采用的技术、ESG评分、财务稳定性、违规记录及声誉）对比信息征询书（RFI）与提案请求书（RFP），从而创建详尽的供应商风险档案。这有助于做出明智的选定决策，并在正式合作启动前降低残余风险。

7.在整个关系中识别、记录、优先处理、评估、应对和监控供应商带来的风险

根据GV.SC-07条款，NIST关键成功要素（CSF）要求持续识别、评估和监控供应商风险。完善的供应商风险管理（TPRM）计划通过整合自动化、可视性和智能分析来实现这一目标。

自动化风险评估

采用集中式TPRM平台，配备预构建的风险评估模板库。在关键阶段开展评估：

• 新供应商入职
• 合同续签
• 定期间隔（季度、年度或按需）
• 根据材料变更或新出现的风险事件调整频率

提高透明度与问责制

中央管理系统可自动化处理工作流程、任务分配及证据审查。这确保您的团队：

• 具备对供应商风险的实时可见性
• 接收自动修复指导
• 为审计师收集经核实的证据

追踪外部威胁

监督不应止步于内部评估。通过追踪以下方面加强监督：

• 互联网与暗网中的网络威胁与漏洞
• 来自公共和私营渠道的声誉、制裁及财务风险数据

关联并集中数据

将所有洞察整合到统一的风险登记册中，以简化报告、整改和响应流程。整合运营和财务数据，用于随时间推移的背景和趋势分析。

通过整合数据并实现评估自动化，您将建立一个持续的反馈循环，从而增强可视性、加快响应速度并降低整体第三方风险。

8. 将第三方纳入事件响应与恢复流程

作为更广泛事件管理策略的一部分，您应能够快速识别、响应、报告供应商安全事件并减轻其影响。此能力是GV.SC-08控制的核心要素。

虽然内部团队能够管理这一流程，但许多组织缺乏有效应对第三方事件所需的专业知识和带宽。在这种情况下，与托管服务提供商合作往往能取得显著成效。

托管服务提供专职专家，他们能够：

• 集中管理供应商沟通与协调
• 开展主动性事件风险评估
• 通过持续网络监控情报对风险进行评分与关联
• 提供有针对性的补救指导

这些服务能显著缩短识别和控制供应商相关事件所需的时间，并确保在整个供应链中及时进行修复。有效的第三方事件响应服务应包括：

• 持续更新、可定制的事件与事故调查问卷
• 实时响应完成进度跟踪
• 明确界定的风险责任人及自动化提醒机制
• 主动供应商报告与警报
• 综合仪表板显示风险评级、评分及标记响应
• 由事件严重性触发的自动化工作流手册
• 为内部和外部利益相关者提供内置报告模板
• 综合修复建议以降低风险
• 数据与关系映射，可视化第三方、第四方及N方之间的关联

通过历史安全事件情报增强洞察力

通过利用追踪数千家组织历史数据泄露事件的数据库，提升您的可见性。这些数据库详细记录了被盗数据类型、合规问题及实时泄露通知。此类情报为评估各供应商的事件易感性提供了宝贵的背景信息。

凭借这些洞察，您的团队能够更准确地评估每起事件的范围和影响——了解涉及哪些数据、供应商运营受到何种影响，并验证所有补救措施是否已完成。

9. 在整个合作关系周期内持续监控供应商绩效与合规性

要解决治理功能中的GV.SC-09方面，必须重点关注绩效管理。通过持续监控和评估，评估供应商是否履行服务级别协议（SLA）、实施建议的补救措施，并遵守必要的合规要求。

定义并监控关键风险指标（KRIs）和关键绩效指标（KPIs），以衡量供应商相对于既定基准的表现。采用集中式交易风险管理（TPRM）平台，可更轻松地可视化趋势、识别差距并展示改进成效——既支持运营卓越，又保障合规要求。

10. 管理离职流程及合同终止后的风险

最终要素GV.SC-10建议组织有效管理供应商离职流程及合同终止后的风险暴露。

自动化离职流程

实施工作流以：

• 审查合同并确认所有义务均已履行
• 验证数据销毁及系统访问权限移除
• 追踪合规性、付款和认证

维护文档与连续性

将所有保密协议、服务水平协议及合同存储于安全、集中的系统中，通过人工智能驱动的文档分析验证合规性与标准。

保障业务连续性

此步骤的关键环节在于确保在终止协议与新供应商接手之间的过渡期内维持业务连续性。