近年来，联邦承包商们逐渐认识到联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的行事作风可谓颇为强势。 合规审查期外频频索要数据；动辄要求提供全员薪酬数据，或对缺乏统计依据的奇特员工群体进行调查；例行要求员工详尽的个人联络信息；繁琐的信息请求往往伴随紧迫的提交期限。而最令承包商沮丧的，或许是该机构始终不愿透露调查疑点、方法论及初步关注领域的依据。
这些激进做法令承包商群体措手不及。尽管联邦合约合规办公室的监管权限主要集中于中立的选拔流程，但该机构近期却采用了传统上仅用于投诉驱动程序（如平等就业机会委员会调查和诉讼）的对抗性策略。
贯穿联邦合同合规计划办公室（OFCCP）多数乃至所有变革的核心主题，始终是那永不停歇的"透明度"鼓点。 
但自2017年12月昂德雷·哈里斯被任命为联邦合约合规计划办公室（OFCCP）主任以来，联邦承包商的合规环境正发生显著变化。例如，在哈里斯主任履职初期，该机构已承诺在合规审查中加强协作，确保国家办公室对影响承包商最深远的审查加强监督，并暗示可能调整薪酬审查的实施方式。 贯穿联邦合约合规计划办公室所有变革的核心理念始终如一：持续强调"透明度"。
需要明确的是，联邦合约合规计划办公室（OFCCP）或许正显露出与雇主建立更具协作性关系的迹象；但承包商不应将这些信号误解为监管力度的松懈。毕竟，OFCCP终究是执法机构。话虽如此，承包商仍可审慎评估该机构近期调整措施对当前及未来合规审查可能产生的影响。
我们的同事近期撰文探讨了如何利用机构企业预审通知函（CSAL）提供的额外时间为联邦合同合规计划办公室（OFCCP）审计做准备。在此系列后续文章中，我们将分析OFCCP近期政策调整可能对应对提交后请求的策略产生的影响。
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- 联邦合同合规计划办公室的核心主题：确保透明度在面向不同规模和构成听众的演讲中——包括承包商群体和民权利益相关方——哈里斯局长与高级顾问克雷格·林恩（同样于2017年末任命）反复强调着"透明度"这一核心理念。 这一重大转变贯穿于合约合规办公室当前的多项举措。他们向承包商保证，该办公室不仅"言行一致"，更"说到做到"：包括要求各级人员在合规审查中保持透明。他们正切实履行承诺，具体措施包括：
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- 市政厅行动计划——四月下旬，联邦合约合规计划办公室（OFCCP）发布了市政厅行动计划，该计划基于其在持续举行的利益相关方会议中收到的反馈意见，勾勒出OFCCP未来的发展路径。其中第三项举措是"增强与机构利益相关方的透明度和沟通力度"。
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- 定期透明度声明——联邦合同合规计划办公室（OFCCP）领导层在公开声明中强调：该机构应与承包商携手实现共同目标，即打造平等就业机会的工作场所；正向各级基层单位传达透明度要求；并欢迎在地方层面未落实透明度要求时向国家办公室反馈意见。
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- 针对基层反馈的非透明 通知的 回应——联邦合同合规计划办公室（OFCCP）总部对区域或地区级人员未能保持透明度的反馈作出了积极回应，甚至确保将指令下达至地方层面，以确保其遵循总部指示。
- 承包商选择方法论披露——今年4月，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）就最新一轮承包商选择审计（CSAL）的审计排期方法发布了详细说明。该函件的核心要点包括：该机构如何根据组织关系对承包商进行分组，以及如何考量员工数量和联邦合同的具体条款。
承包商明智的做法是倾听国家办公室发出的这一持续呼吁。当面临重大且意外的要求时，应尝试与合规官员沟通该要求的依据，甚至通过管理层上报以了解审查的范围和方向。 此类沟通有助于确保劳工部合规办公室（OFCCP）的要求"在范围上足够有限、在目的上具有相关性、在指令上具体明确，从而使合规行为不会造成不合理的负担"。参见United Space Alliance, LLC v. Solis案判决书（824 F.Supp.2d 68, 91 (D.D.C. 2011)）。
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- 联邦合同合规计划办公室的核心主题：确保透明度在面向不同规模和构成听众的演讲中——包括承包商群体和民权利益相关方——哈里斯局长与高级顾问克雷格·林恩（同样于2017年末任命）反复强调着"透明度"这一核心理念。 这一重大转变贯穿于合约合规办公室当前的多项举措。他们向承包商保证，该办公室不仅"言行一致"，更"说到做到"：包括要求各级人员在合规审查中保持透明。他们正切实履行承诺，具体措施包括：
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- 预定通知书（PDNs）的实施预定通知（“PDN”）是 致承包商的信函 该通知告知承包商，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的调查表明可能存在歧视行为。顾名思义，在OFCCP作出审查的"最终决定"之前，会先发出预定通知（PDN）。 承包商随后至少有15天时间提交书面答复，之后OFCCP才会就是否发出违规通知作出最终决定。近年来，OFCCP允许（但不强制要求）地方办事处在系统性歧视案件中，于发出违规通知书（NOV）前先行使用PDN。
这一切在2018年2月27日发生了改变，当时合约合规办公室（OFCCP）发布了第2018-01号指令，要求所有合约合规办公室在合规审查中发现初步歧视证据时必须使用初步歧视通知（PDN）。根据该指令，此项转变旨在"促进与承包商的沟通，并在合约合规办公室决定发出通知书（NOV）之前，为承包商提供对初步发现作出回应的机会"。
关键在于，地方办事处没有理由跳过这一步骤："地区自主权不再被允许。"
这一变化可被解读为国家办公室在任何拟议的歧视认定上设置了多层监督机制，以确保地方办公室的做法合理。这也确保了在联邦合同合规计划办公室正式认定存在歧视违规行为之前保持透明度。
承包商可以稍感安心，因为在该机构发布决定前，他们将有机会审查并回应任何潜在的歧视性违规行为。
- 预定通知书（PDNs）的实施预定通知（“PDN”）是 致承包商的信函 该通知告知承包商，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）的调查表明可能存在歧视行为。顾名思义，在OFCCP作出审查的"最终决定"之前，会先发出预定通知（PDN）。 承包商随后至少有15天时间提交书面答复，之后OFCCP才会就是否发出违规通知作出最终决定。近年来，OFCCP允许（但不强制要求）地方办事处在系统性歧视案件中，于发出违规通知书（NOV）前先行使用PDN。
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- 领导人员变动尽管新机构的国家办公室领导层正讨论透明度问题，但联邦合约合规计划办公室（OFCCP）的数名关键下游负责人近月相继离职。最引人注目的是前太平洋地区主任珍妮特·维珀——她此前曾是知名原告律师——已离开该机构，转任加州公平就业与住房部负责人。 维珀地区主任被普遍视为推动太平洋地区采用"黑匣子"式诉讼策略调查承包商员工薪酬差距的核心人物。她的离职可能为国家办公室加强对地方办公室策略与优先事项的监督扫清障碍。长期担任OFCCP领导职务的前副主任汤姆·道德与中西部地区主任布拉德利·安德森近期也相继离职。 此举再次体现了决策层级扁平化的趋势——高层与基层员工之间的决策距离正不断缩短。
我们预计，既有领导层的更迭将推动各区域执法力度趋于一致，而执法策略很可能由国家办公室统一制定——包括加强协作（即提高透明度）的指导方针。
承包商切勿将这些变动视为合规审查中的"免检通行证"。所有离任的机构领导者均任命了能力出众的副手及直属下属，他们将继续评估合规情况并确保公平对待。
- 领导人员变动尽管新机构的国家办公室领导层正讨论透明度问题，但联邦合约合规计划办公室（OFCCP）的数名关键下游负责人近月相继离职。最引人注目的是前太平洋地区主任珍妮特·维珀——她此前曾是知名原告律师——已离开该机构，转任加州公平就业与住房部负责人。 维珀地区主任被普遍视为推动太平洋地区采用"黑匣子"式诉讼策略调查承包商员工薪酬差距的核心人物。她的离职可能为国家办公室加强对地方办公室策略与优先事项的监督扫清障碍。长期担任OFCCP领导职务的前副主任汤姆·道德与中西部地区主任布拉德利·安德森近期也相继离职。 此举再次体现了决策层级扁平化的趋势——高层与基层员工之间的决策距离正不断缩短。
- 关于薪酬执行政策调整的报道？若不提及薪酬问题，便无法全面探讨联邦合约合规计划办公室（OFCCP）近年来的强硬执法手段。该机构常要求承包商提供海量数据信息，并耗费大量时间进行分析，却未能就此与承包商展开实质性对话。 实际薪酬实践在许多情况下，联邦合同合规计划办公室（OFCCP）在分析薪酬、确定统计指标甚至发出违规通知时，并未披露其得出结论所采用的方法论——或所分析的员工分组情况。这种局面或许正在改变。近期，行政法法官的一项裁决将OFCCP的调查范围限定于初始分析中标记出的领域。若缺乏此类初步指标作为调查依据，相关性便难以确证。因此，OFCCP的透明度也应延伸至初步薪酬分析环节。
事实上，有报道称联邦合同合规计划办公室（OFCCP）领导层预计将撤销或修改其用于薪酬分析的大规模统计分析方法，即所谓的"第307号指令"。（该指令摒弃了"处境相似的员工群体"概念，转而采用由OFCCP全权决定的宽泛"薪酬分析群体"——该机构依据自身对薪酬目的下"相似性"的判定标准来划分这些群体。）
截至本文提交之日，官方尚未就此发布任何消息——但这一潜在变动的影响可能相当巨大。虽然纯属猜测，但联邦合同合规计划办公室（OFCCP）可能：
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- 放弃对第307号指令进行大规模统计分析的基础，该分析允许本机构自行确定承包商薪酬体系下"相似"雇员的分组；
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- 继续采用第307号指令的框架，但需与受审查的承包商开展协作，以确定——并可能就——审查中适用的薪酬分析组达成共识；或者，或许——
- 将重点重新转向评估根据《民权法案第七章》长期判例法所确立的"处境相似的员工群体"。
我们所知的是，薪酬审查的氛围正在转变。目前，收到要求提供详尽薪酬数据或文件的承包商应审慎评估这些请求，确保仅提交"相关"信息。主动提问。与联邦合同合规计划办公室（OFCCP）保持沟通。尝试理解促使OFCCP提出补充要求的初步分析方法及结果。该机构已倡导透明化，审慎的承包商应当接受这一倡议。
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结论
若近期数月的机构工作节奏得以延续，承包商应在合规审查全程保持信息畅通。承包商需理解联邦合同合规计划办公室（OFCCP）正在开展的分析工作及其可能存在的关切。若未能及时掌握相关信息，应主动联系合规专员及OFCCP相应管理层。无论是合规计划通知书（PDN）还是违规通知书（NOV），均不应成为突发事件。
承包商应保持希望，相信合规审查最终将呈现更具协作性的基调。在此之前，应积极提问、必要时提出异议，并在该机构推行其自称的透明度倡议时保持互动。
如需有关联邦合同合规计划办公室（OFCCP）审计辩护、平权行动规划、薪酬公平或相关主题的协助或咨询，请联系作者克里斯托弗·帕特里克（电话：303-876-2202，邮箱： 或 [email protected]）或伊丽莎白·埃尔南德斯（电话：303-225-2410，邮箱： 或 [email protected]）。
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版权所有 © 2018 杰克逊·刘易斯律师事务所
编者按：本文最初发表于 Circaworks.com。2023 年 4 月，Mitratech 收购了包容性招聘和 OFCCP 合规软件的领先供应商 Circa。此后，我们对内容进行了更新，以反映我们扩大的产品范围、不断发展的人才招聘合规法规以及人力资源管理的最佳实践。
