最近几个月,澳大利亚证券和投资委员会发布了公司计划,概述了该委员会未来四年的优先事项和未来一年的行动计划。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是负责监管澳大利亚注册公司、金融市场、金融服务提供商和信贷服务的实体。其主要目标是促进公平高效的金融市场,支持投资者和其他金融消费者在充分知情的情况下参与市场。在最近发布的 ASIC 公司计划中,他们确定了四个外部优先事项:
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产品设计和分销
最大限度地降低金融和信贷产品消费者因产品设计、分销和营销不当而面临的风险,特别是通过推动遵守新的要求。
可持续金融
积极监督和执行与可持续金融有关的治理、透明度和披露标准。
退休决策
在消费者做出退休决定时为其提供保护,尤其要密切关注:养老金产品、管理投资、财务建议等。
技术
技术对金融服务的影响、网络风险和业务复原力实践、数字促成的不当行为和诈骗。
澳大利亚证券和投资委员会的优先事项和关键 GRC 用例
根据当前的 GRC 形势,ASIC 的优先事项聚焦于最后四个 GRC 用例,这是非常正确的。尽管当今的商业环境在不断变化,但可以肯定的是,这些主题的重要性在未来几年内只会与日俱增。
在我们的播客中,听听 GRC 行业专家对这些以及其他监管科技热点话题的看法: 监管技术报告播客.这一季,我们报道了网络安全趋势、第三方与网络风险管理的交叉、ESG、FTX 丑闻等话题。
此外,澳大利亚证券和投资委员会的公司计划非常重视技术,因为他们的目标是成为"......一个领先的数字化和数据化监管机构".
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