Evaluar y supervisar a terceros en materia de lucha contra el soborno y la corrupción.
El 10 de febrero de 2025, la Administración Trump anunció unapausa en las medidas de aplicación de la FCPAmientras se lleva a cabo una revisión de la ley. Estaremos atentos a los cambios que se produzcan en la ley y actualizaremos nuestras directrices en consecuencia.
Promulgada originalmente en 1977, laLey de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA)prohíbe a los ciudadanos y empresas estadounidenses realizar pagos a funcionarios públicos extranjeros para obtener o conservar negocios. La ley también contiene disposiciones que prohíben a los representantes extranjeros hacer lo mismo dentro del territorio de los Estados Unidos. Por último, la FCPA exige a las empresas cuyos valores cotizan en los Estados Unidos que mantengan registros y controles contables internos para detectar este tipo de transacciones.
Con multas por infracciones de hasta 5 millones de dólares y 20 años de prisión, y 25 millones de dólares para las empresas, es importante garantizar que no solo las prácticas de su organización, sino también las de sus proveedores y distribuidores externos, cumplan con la FCPA para evitar interrupciones que afecten al negocio o daños a la reputación.
Requisitos pertinentes
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Presentar la documentación anual ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que acredite el cumplimiento de las disposiciones de la FCPA (para empresas que cotizan en bolsa).
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Mantenga registros financieros de todas las transacciones incluidas en el ámbito de aplicación, que puedan ser auditadas en cualquier momento.
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Mantener controles contables internos y supervisión para rastrear y prevenir posibles infracciones.
Alinee su programa de TPRM con las crecientes regulaciones ESG
Descargue esta guía para revisar las normas y la legislación actuales y futuras en materia de ESG, y aprenda cómo preparar su programa de TPRM para el cumplimiento normativo.
Cumplimiento de los requisitos de la FCPA con la plataforma de gestión de riesgos de terceros más extendida
Preselección de proveedores
Realice una preselección rápida de proveedores utilizando unabiblioteca de perfiles de riesgo actualizados continuamentebasada en el riesgo inherente/residual, los resultados de las evaluaciones y el seguimiento de la reputación en tiempo real.
Perfil completo del proveedor
Aprovechemásde550 000 fuentes de inteligencia sobre proveedorespara crear un perfil completo de proveedores que incluya información sobre el sector y el negocio, y que identifique las relaciones con terceros que puedan suponer un riesgo.
Calificación del riesgo inherente
Utilice una evaluación sencilla con una puntuación clara para realizar un seguimiento y cuantificarlos riesgos inherentesy trazar el camino adecuado para una evaluación ABAC completa.
ABAC y evaluación de riesgos éticos
Aproveche las evaluaciones integradas de Prevalent sobre anticorrupción y ética para determinar el cumplimiento de las políticas e identificar posibles áreas de preocupación. Revise y apruebe las respuestas de las evaluaciones para registrar automáticamente los riesgos o rechazar las respuestas y solicitar información adicional.
Supervisión de la reputación de los proveedores
Acceda a información cualitativa procedente de más de 550 000 fuentes públicas y privadas de información sobre reputación, incluyendo noticias negativas, acciones regulatorias y legales, medios de comunicación adversos, conflictos de intereses y mucho más.
Supervisión financiera y de inversiones
Acceda a información financiera de una red global de 365 millones de empresas. Acceda a 5 años de cambios organizativos y resultados financieros, incluyendo volumen de negocios, pérdidas y ganancias, transparencia de los fondos de los accionistas y mucho más.
Supervisión de sanciones globales
Comprueba simultáneamente las listas de sanciones más importantes del mundo (incluidas las de la OFAC, la UE, la ONU, el BOE, el FBI, el BIS, etc.), más de 1000 listas de cumplimiento normativo globales y documentos judiciales (como los de la FDA, el HHS de EE. UU., la FSA del Reino Unido, la SEC y otros) para identificar de forma proactiva las relaciones comerciales prohibidas.
Detección de personas políticamente expuestas (PEP)
Comprueba una base de datos global de personas políticamente expuestas con acceso a más de 1,8 millones de perfiles de personas políticamente expuestas, incluyendo familiares y socios, para identificar posibles riesgos de liderazgo.
Puntuación del Índice de Percepción de la Corrupción
Las puntuaciones del Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) de los países donde se encuentran las sedes centrales de las empresas añaden más contexto empresarial al análisis de riesgos de los proveedores, ya que proporcionan información sobre la viabilidad y la ética de estos.
Selección de empresas estatales
Evite los conflictos de intereses comprobando si las empresas figuran en una lista exclusiva de empresas públicas y vinculadas al gobierno.
Registro central de riesgos
Normalizar, correlacionar y analizar los resultados de las evaluaciones y la información obtenida mediante la supervisión continua para generar informes y aplicar medidas correctivas de forma unificada.
Orientación integrada para la remediación
Tome medidas prácticas para reducir el riesgo de los proveedores con recomendaciones y orientación integradas para la corrección.
Gestión de documentos y pruebas
Almacene y gestione documentos de políticas ABAC, pruebas y mucho más para el diálogo y la certificación.
Mapa de relaciones
Identifique las relaciones entre su organización y terceros, cuartos y enésimos para descubrir las dependencias y los riesgos en su ecosistema de proveedores ampliado.
Informes de cumplimiento
Visualice y aborde los requisitos de cumplimiento mediantela asignación automáticade los resultados de la evaluación a los requisitos ABAC.
