合规与道德有什么区别？
有些人可能会认为，研究合规与道德之间的细微差别是无关紧要的，但两者是有区别的。了解这些区别非常重要，因为扎实的合规道德计划对企业非常有利。
"公司永远没有足够的资源来确保每位员工始终遵守每条法律。更何况：并不是所有的法律都有明确的规定，可以轻松遵守。例如，根据《反海外腐败法》（FCPA），贿赂外国官员属于犯罪行为，但 FCPA 并没有规定向外国官员赠送礼品和好处费的具体金额。
在这种情况下，合规组织需要监督和管理员工的贿赂机会。虽然提供一些 "厚礼 "并不违法，但合规组织有责任防止不当行为的发生。
什么是道德？
道德就是 做正确的事 - 而不仅仅是因为政府或法律的措辞。道德是你在采取行动之前选择考虑的事情；是遵守法律的明确意图 。员工和利益相关者缺乏职业道德会给任何组织带来灾难性后果。
道德合规：它应该是什么样的？
有效实施合规和道德计划的诀窍在于平衡。强大的领导团队应该理解并支持你的计划。如果你的合规规则、政策和流程过于复杂、臃肿或霸道，你猜会发生什么？你的员工将不再遵守规则和/或质疑哪些规则值得遵守。接下来，他们就会在合规控制之外进行操作。
上市公司及其 C-suite 团队和董事会成员可能要对合规和道德的某些方面承担个人责任。为取得最佳效果，企业应考虑采取基于价值的道德合规方法。高管团队应彻底了解公司的文化和各级合规控制措施。
您应努力将道德合规计划定位为 公司文化的一部分- 如果让员工感觉到这是每个人的责任，是组织中受尊重的一部分，他们就更有可能遵守规则。这些政策应公平地适用于所有利益相关者，包括董事会成员和高级管理人员。
遵守道德规范的益处
忽视道德合规计划可能会对员工造成损害；可能会受到从经济赔偿到牢狱之灾的个人惩罚。另一方面，实施强有力的合规和道德计划也大有裨益。
其中一些主要优势可能包括
- 提升品牌资产
- 更高的股东回报
- 提高客户忠诚度
- 更好的品牌声誉
- 更快乐的客户--提高客户忠诚度
- 更有效的内部控制环境
在制定计划时，不妨问一问--二者能否缺一不可？ 答案是可以。
没有强有力的道德规范的合规性
正如《华尔街日报》对特许金融分析师协会（CFA Institute）道德与职业标准总监迈克尔-麦克米伦（Michael McMillan）的采访中所概述的那样 华尔街日报在《华尔街日报》对特许金融分析师协会道德与职业标准总监 Michael McMillan 的采访中，他指出
您可以制定正确的规章制度，确保您的员工不违法，但他们遵守这些政策并不意味着他们的行为符合客户的最佳利益。
仅仅拥有一个强大的合规计划，仍然会允许不道德的环境存在。
恪守职业道德的益处
道德必须是一种 积极主动的过程。如果您在职业道德培训上投入的时间、精力和金钱与合规性培训一样多，那么整个公司的利益相关者可能会自然而然地选择做正确的事，这反过来又意味着您将在整个组织内加强合规性。
拥有强大的道德文化意味着对合规举措的需求自动减少。贵公司的价值观已经在倡导做正确的事，这意味着贵公司员工的行为都以客户的最佳利益为重。
创建道德合规计划
正如我们前面提到的，公司文化对道德合规计划的有效性起着巨大的作用。如果你的员工不敢向领导层提出问题，或对挑战管理层犹豫不决，那么你的合规计划就会付诸东流。
对企业进行文化评估可以帮助你确定目前的状况，以及是否准备好建立和实施良好的道德合规计划。 德勤提供了一些问题，您可以利用这些问题来检查您的公司文化是否适合有效的道德与合规计划：
[bctt tweet="如果您的员工不敢向领导层提出问题，或对挑战管理层犹豫不决，那么您的合规计划将付诸东流。" username="MitratechLegal"]
- 贵公司的企业文化是否鼓励各个层面的道德行为？
- 所有员工都能描述公司的道德准则吗？
- 您的员工是否理解高级管理层所设定的基调？
- 您的所有员工都能自由地提出问题和表达关切吗？
- 您的员工是否认为已经建立了允许他们发表意见而不必担心报复的机制？
评估结果将作为基准，为道德与合规计划以及有效的控制环境奠定基础。
有效的道德与合规计划是什么样的？
您可以通过几个关键指标来评估您是否拥有有效的道德合规计划：
- 鼓励道德和守法的公司文化。
- 明确高级管理层的责任。
- 由董事会进行积极和持续的监督。
- 由拥有足够资源和权力的高层人士进行日常监督。例如，这可以是贵组织的首席道德与合规官。
- 在全公司范围内有效传达标准和政策。
- 对所有利益相关者，包括董事会、管理层和员工进行定期培训。
- 为实现合规和协商而采取的合理措施，如监测和报告系统或帮助热线。
- 鼓励遵守现行政策，在发现违规行为时采取适当的应对措施，并对所有利益攸关方一致实施纪律处分。
我们的重点是什么？您的成功。
预约演示，或进一步了解 Mitratech 的产品、服务和承诺。
