Todo programa maduro de gestión de riesgos de terceros (TPRM) se basa en cuestionarios de evaluación de riesgos para recopilar información sobre los controles de los proveedores y poner de relieve las posibles exposiciones. Con varias opciones de cuestionarios entre las que elegir, ¿cómo saber por dónde empezar? A la hora de crear su programa TPRM, una de las decisiones más importantes es determinar qué cuestionario o cuestionarios utilizar y cuándo y cómo ponerlos en práctica.
En esta publicación, revisaremos el propósito de los cuestionarios de evaluación de riesgos de proveedores, examinaremos los desafíos en el proceso del cuestionario y proporcionaremos una plantilla básica de evaluación de riesgos de terceros con preguntas de muestra para que puedas comenzar.
¿Qué son los cuestionarios de evaluación de riesgos de proveedores?
Un cuestionario de evaluación de riesgos de proveedores es un documento estructurado que se utiliza para evaluar los riesgos asociados con terceros proveedores y socios. Ayuda a las organizaciones a identificar posibles debilidades en las prácticas de seguridad, privacidad y cumplimiento normativo de sus proveedores.
Estos cuestionarios son parte integral de los programas de gestión de riesgos de terceros (TPRM), lo que permite a las empresas garantizar que sus proveedores cumplan con sus normas de seguridad y cumplimiento.
¿Por qué utilizar cuestionarios para evaluar el riesgo de terceros?
Los evaluadores de riesgos externos y los gestores de riesgos comparten el objetivo común de reducir el riesgo, y eso comienza con la recopilación de información. Los cuestionarios de evaluación de riesgos son una excelente manera de obtener una visión completa y basada en la confianza de los controles de seguridad, privacidad y cumplimiento de un proveedor. Abordan una gran cantidad de preocupaciones relacionadas con la gestión de riesgos de terceros (TPRM), tales como:
- ¿Es aceptable el control de riesgos?
- ¿Es necesario remediar un riesgo?
- Para un riesgo identificado, ¿existe un control compensatorio?
- En las áreas donde no se ha identificado ningún riesgo, ¿cuál es la eficacia del control?
Aunque los cuestionarios son solo una parte de la ecuación de la gestión de riesgos de terceros, son el mejor mecanismo para obtener una perspectiva interna detallada del riesgo de los proveedores.
Los cuestionarios de evaluación de riesgos de proveedores son esenciales para identificar vulnerabilidades que podrían exponer a su organización a violaciones de datos o ciberataques a través de proveedores externos. La creciente dependencia de las empresas de soluciones en la nube, servicios externalizados y plataformas de terceros significa que comparten grandes cantidades de datos confidenciales con entidades externas. Las prácticas deficientes de ciberseguridad de un proveedor pueden convertirse rápidamente en una amenaza significativa para su organización.
Selección de un cuestionario de evaluación de riesgos de proveedores
Crear un cuestionario de evaluación de riesgos desde cero puede resultar complicado. Muchas organizaciones optan por una plantilla de evaluación de riesgos de terceros estándar del sector, como el cuestionario Standard Information Gathering (SIG) o el cuestionario H-ISAC para organizaciones sanitarias, que constituyen un buen punto de partida. Las plantillas basadas en marcos establecidos garantizan que su cuestionario aborde áreas críticas como la seguridad de los datos, el cumplimiento normativo y la resiliencia operativa.
Un cuestionario de riesgos de terceros suele incluir preguntas sobre:
- Políticas de los proveedores sobre protección de datos y ciberseguridad.
- Cumplimiento de las normas y regulaciones del sector.
- Controles de seguridad relacionados con la gestión del acceso, la privacidad de la información y la respuesta ante incidentes.
- Medidas de seguridad de la infraestructura física y digital.
El uso de cuestionarios estándar del sector puede ayudarle a empezar más rápidamente, ya que proporcionan un conjunto de contenidos aceptados con los que es probable que sus proveedores ya estén familiarizados. Estas plantillas ofrecen una base, pero las organizaciones deben adaptarlas a sus necesidades específicas, en función de su tolerancia al riesgo, su sector y los requisitos normativos. Un enfoque equilibrado garantiza que el cuestionario recopile información relevante, precisa y eficaz, adaptada a la función de cada proveedor.
Preguntas clave sobre riesgos de terceros para impulsar la evaluación de riesgos de proveedores
Para aquellos que acaban de empezar, hemos recopilado las 20 preguntas más importantes que se deben plantear a los proveedores. Estas preguntas sirven como punto de partida para evaluar la postura de riesgo de los proveedores. Abarcan áreas de control que van desde la gobernanza hasta la seguridad de la información y la gestión de la respuesta a incidentes. Descargue nuestra plantilla de Excel personalizable para el mapeo de marcos, las opciones de respuesta y las capacidades de puntuación de riesgos.
Ejemplos de preguntas para la evaluación de riesgos de terceros
- Gobernanza: ¿Se han definido, publicado y comunicado al personal y a las partes interesadas una política de seguridad de la información y políticas específicas sobre temas concretos?
- Gobernanza: ¿La política de seguridad de la información y cualquier política específica sobre un tema concreto son revisadas y aprobadas por la dirección?
- Gestión de activos: ¿Cuenta la organización con un programa de gestión de activos que establezca cómo se inventarían, clasificarían, manejarían y eliminarían los activos?
- Evaluación de riesgos: ¿Ha desarrollado la organización un programa o proceso formal de gestión de riesgos para identificar, gestionar, revisar y responder a los riesgos de seguridad de la información?
- Cadena de suministro: ¿Su organización identifica y revisa a los proveedores que suministran sistemas de información, componentes y servicios? ¿Se evalúan mediante un proceso o programa de gestión de riesgos de terceros?
- Gestión de identidades: ¿Cómo gestiona la organización el acceso a sus sistemas de información o a los sistemas que contienen datos confidenciales o críticos?
- Privacidad de la información: ¿Existe un programa de protección de datos para identificar, gestionar y comunicar cómo se utilizan los datos confidenciales o personales dentro de la organización?
- Seguridad de los datos: Cuando se utilizan datos confidenciales o críticos, ¿qué controles de seguridad se han aplicado para proteger la confidencialidad, integridad y disponibilidad de dichos datos?
- Seguridad de las operaciones: ¿Cuenta la organización con procedimientos operativos sólidos y documentados, que incluyan configuraciones básicas para los sistemas de información, gestión de cambios, aplicación de parches y copias de seguridad de datos?
- Gestión de eventos: Describa cómo la organización lleva a cabo las actividades de gestión de eventos.
- Gestión de eventos: ¿Existen procesos para gestionar y analizar los registros?
- Supervisión continua: Describa los procesos establecidos, si los hay, para la supervisión continua de la red, los sistemas y el acceso físico a las instalaciones de la organización.
- Detección continua de amenazas: ¿Cómo planifica, supervisa, detecta y responde la organización ante las amenazas?
- Gestión de respuesta ante incidentes: Describa el proceso de gestión de incidentes de la organización.
- Seguridad física: Describa el enfoque adoptado para proteger las instalaciones físicas y cualquier área segura contra el acceso de personal no autorizado y los riesgos ambientales.
- Gestión de personal: ¿Cuenta la organización con procesos definidos para los nuevos empleados, los que cambian de puesto y los que abandonan la empresa, incluyendo selección, formación en materia de seguridad y medidas disciplinarias?
- Detección de amenazas: ¿Su empresa lleva a cabo campañas de concienciación y formación relacionadas con las amenazas de phishing y las mejores prácticas para identificar y denunciar los intentos sospechosos de phishing, incluyendo pruebas periódicas de eficacia?
- Continuidad del negocio: Describa el enfoque de la organización con respecto a la continuidad del negocio y la planificación y las pruebas de recuperación ante desastres.
- Desarrollo de sistemas: ¿Cómo aborda la organización el desarrollo seguro de sistemas?
- Seguridad en la nube: cuando se utilizan proveedores de servicios en la nube (PaaS, SaaS o IaaS) para respaldar o prestar servicios, ¿cómo protege la organización sus datos o aplicaciones dentro del entorno de la nube?
Personalice estas preguntas según las necesidades de su organización, los requisitos normativos y la tolerancia al riesgo. Descargue nuestra plantilla de Excel con el cuestionario sobre riesgos de terceros para obtener opciones de respuesta completas y puntuaciones.
Retos de los cuestionarios de evaluación de riesgos de proveedores
Aunque los cuestionarios de evaluación de riesgos de los proveedores son esenciales, no están exentos de dificultades:
Requiere mucho trabajo: completar un cuestionario de evaluación de riesgos de proveedores puede llevar mucho tiempo, especialmente para las organizaciones que dependen de numerosos proveedores. La elaboración, distribución y análisis de los cuestionarios requieren recursos y conocimientos especializados específicos.
Instantánea en el tiempo: los cuestionarios de seguridad solo ofrecen una instantánea de la postura de seguridad de un proveedor en un momento dado. La ciberseguridad es un campo en rápida evolución, y pueden surgir nuevas vulnerabilidades después de completar el cuestionario.
Fatiga de los proveedores: Muchos proveedores se sienten abrumados por la naturaleza repetitiva de los cuestionarios de evaluación de riesgos de diferentes clientes. Como resultado, los proveedores pueden retrasar o restar prioridad a la cumplimentación de estos formularios, lo que dificulta el proceso de evaluación general.
Cadenas de suministro complejas: con las cadenas de suministro interconectadas actuales, las organizaciones deben evaluar los riesgos asociados con los proveedores externos y de cuarto nivel, es decir, aquellos con los que trabajan sus proveedores. Esto añade otra capa de complejidad al proceso de gestión de riesgos.
Consejos para utilizar los cuestionarios de riesgo de proveedores
No te limites a un único cuestionario rígido.
Es fácil caer en el análisis paralizante al seleccionar un único cuestionario «perfecto». Sin embargo, no es posible llevar a cabo una diligencia debida adecuada con un enfoque único. Tan pronto como se reciben las respuestas al cuestionario, la información queda obsoleta. Mantener el conocimiento y la conciencia del riesgo en tiempo real requiere una evaluación continua. Tanto si se utiliza un enfoque estandarizado como uno propio, asegúrese de que los posibles proveedores de soluciones TPRM ofrezcan la flexibilidad necesaria para proporcionar cuestionarios personalizados y estándar del sector.
Aprovecha un repositorio de evaluaciones predefinidas.
Entre ellos se incluyen cuestionarios estándar del sector, como el Standard Information Gathering (SIG) Lite o el Healthcare Information Sharing and Analysis Center (H-ISAC) Lite, así como cuestionarios específicos para marcos de cumplimiento y seguridad (por ejemplo, CMMC, GDPR, FCA, PCI, ISO 27001, NIST, etc.). Busque soluciones que asignen automáticamente los cuestionarios a los marcos pertinentes, lo que le ayudará a optimizar el proceso de recopilación y gestión de encuestas.
Mantén abiertas tus opciones de personalización.
Busque la capacidad de importar o crear elementos para su revisión durante el proceso de evaluación, junto con opciones de personalización para combinar preguntas y satisfacer necesidades específicas.
Reevalúa periódicamente a tus proveedores y distribuidores.
La evaluación de riesgos de los proveedores no es un proceso que se realiza una sola vez. Debe repetirse periódicamente, especialmente en el caso de los proveedores de alto riesgo. La frecuencia de las reevaluaciones depende de la importancia del proveedor para sus operaciones y de la sensibilidad de los datos que maneja. Las empresas que operan en sectores altamente regulados pueden necesitar reevaluar a sus proveedores anualmente o con mayor frecuencia, dependiendo de los requisitos de cumplimiento aplicables.
Complementar los cuestionarios con un seguimiento continuo de los riesgos.
Complemente las evaluaciones internas periódicas con una supervisión externa continua de las amenazas de los proveedores. Los riesgos de ciberseguridad evolucionan rápidamente, y la postura de seguridad de un proveedor puede cambiar rápidamente debido a nuevas vulnerabilidades, incidentes o cambios en sus procesos comerciales. La supervisión continua es esencial para mantenerse al día con estos cambios. La supervisión proporciona información adicional que puede revelar los riesgos potenciales a medida que surgen y utilizarse para validar las respuestas de la evaluación con respecto a controles específicos.
Próximos pasos
Los cuestionarios de evaluación de riesgos de proveedores son esenciales para un programa sólido de gestión de riesgos de terceros. Las organizaciones deben combinar estos cuestionarios con la supervisión de la seguridad en tiempo real, herramientas automatizadas de gestión de riesgos y evaluaciones continuas de los proveedores para gestionar eficazmente los riesgos de terceros.
La combinación adecuada de herramientas y estrategias le ayudará a mitigar los riesgos asociados a su red de proveedores, garantizando la seguridad de su negocio en un mundo cada vez más interconectado. Nuestra guía completa ofrece más información sobre el proceso de evaluación de riesgos de los proveedores. Para saber cómo Prevalent puede ayudarle a optimizarlo, solicite hoy mismo una llamada estratégica o una demostración.
Nota de la Redacción: Este artículo se publicó originalmente en Prevalent.net. En octubre de 2024, Mitratech adquirió la empresa de gestión de riesgos de terceros basada en IA, Prevalent. El contenido se ha actualizado desde entonces para incluir información alineada con nuestras ofertas de productos, cambios normativos y cumplimiento.
