5 tendencias que darán forma a la normativa sobre denunciantes en 2025

La encuesta de Ethics and Compliance Initiative (ECI) de 2023 reveló una estadística alarmante: casi el 50 % de los empleados que denunciaron conductas indebidas sufrieron algún tipo de represalia. A medida que nos acercamos a 2025, los responsables políticos de todo el mundo comprenden la urgente necesidad de contar con normativas sólidas y leyes de protección para los denunciantes, y están tomando las medidas adecuadas mediante la promulgación de cambios normativos.

Desde marcos legales innovadores hasta protecciones mejoradas en sectores críticos, estos avances emergentes marcan un importante paso adelante en el esfuerzo global por defender los estándares éticos y fomentar una cultura de respeto, civismo e integridad. Mantenerse informado ayudará a las organizaciones a proteger mejor a sus empleados y a mantener un entorno de trabajo digno de confianza.

Así que, sin más preámbulos, veamos los cinco cambios normativos clave que debes tener en cuenta.

IA y tecnologías emergentes

En la actualidad, ningún artículo sobre «tendencias» estaría completo sin mencionar la inteligencia artificial y las tecnologías emergentes. A medida que la inteligencia artificial se integra en diversos sectores, se hace cada vez más evidente la necesidad de proteger específicamente a los denunciantes. Las leyes federales actuales de protección de los denunciantes se derivan principalmente de legislaciones específicas que abordan cuestiones como:

• Evasión fiscal
• Blanqueo de capitales
• Soborno en el extranjero
• Fraude en la asistencia sanitaria

Sin embargo, no logran cubrir los peligros únicos que plantea la IA, como los vídeos deepfake y los algoritmos discriminatorios. Lawrence Lessig, profesor de Derecho de Harvard que representa a los denunciantes de la industria de la IA, critica la idea de que los gigantes tecnológicos y las empresas emergentes de IA puedan autorregularse, calificándola de ingenua y abogando por las regulaciones necesarias.

Manténgase «preparado para los riesgos de la IA»

Aunque todavía no se exigen regulaciones específicas, las empresas pueden empezar a supervisar su gobernanza de la IA y tomar las siguientes medidas:

1. Obtenga transparencia sobre los modelos y el uso de la IA: garantice una visibilidad clara de los modelos de IA y sus aplicaciones, tanto dentro de su organización como con terceros.
2. Gestionar y supervisar el ciclo de vida completo de las aplicaciones de IA: Implementar prácticas de supervisión y gestión continuas para todo el ciclo de vida de las aplicaciones de IA.
3. Mantener los modelos de IA en un alto nivel: Asegurarse de que los modelos de IA cumplan con las principales leyes y marcos, manteniendo altos estándares de responsabilidad y ética.

Actualización de las directrices del Departamento de Justicia sobre las leyes de protección de los denunciantes

El Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) está tomando medidas importantes para mejorar la protección de los denunciantes en los próximos años. Reconociendo el papel crucial que desempeñan los denunciantes en la revelación de conductas indebidas de las empresas, el DOJ se compromete a garantizar que las personas que denuncian conductas indebidas estén protegidas contra represalias y reciban apoyo durante todo el proceso de denuncia. Estos esfuerzos forman parte de una iniciativa más amplia para fomentar una cultura de transparencia y rendición de cuentas dentro de las organizaciones.

ECCP

En su última actualización de la Evaluación de los Programas de Cumplimiento Corporativo (ECCP), el Departamento de Justicia destaca la importancia de la gestión proactiva de riesgos y anima a las empresas a abordar los posibles problemas de cumplimiento antes de que se agraven. Al promover un enfoque proactivo, el Departamento de Justicia pretende incentivar a las empresas para que mejoren continuamente sus programas de cumplimiento y creen un entorno más seguro para los denunciantes.

Programa de recompensas para denunciantes del Departamento de Justicia

Además, el Departamento de Justicia ha puesto en marcha el Programa Piloto de Recompensas para Denunciantes, una iniciativa de tres años de duración que incentiva a las personas a denunciar las conductas indebidas de las empresas. En el marco de este programa, los denunciantes que proporcionen información valiosa que dé lugar a medidas coercitivas exitosas podrán recibir un porcentaje de los fondos recuperados. Esta iniciativa no solo recompensa a quienes denuncian, sino que también envía un mensaje contundente de que no se tolerarán las conductas indebidas de las empresas.

Normativa global sobre ciberseguridad

A partir de junio de 2024, todos los Estados miembros de la UE habrán promulgado íntegramente la Directiva de la UE sobre denunciantes, que establece nuevas normas de protección. Un avance clave es la Directiva NIS2 de la Unión Europea, cuyo objetivo es reforzar la resiliencia de la ciberseguridad en todos los Estados miembros. Esta directiva exige a las organizaciones que notifiquen las violaciones de la ciberseguridad en un plazo de 24 horas, lo que garantiza una respuesta rápida y la mitigación de los efectos. Además, la NIS2 promueve una mayor cooperación entre las autoridades nacionales y exige la creación de un centro neurálgico para coordinar las respuestas a los ciberataques importantes.

Divulgación voluntaria

En 2025, se fomentará aún más la divulgación voluntaria, gracias a las bases sentadas por el Programa de Divulgación Voluntaria establecido en 2023. Este programa tiene como objetivo fomentar una cultura de comunicación y escucha, incentivando a las organizaciones a informar de sus propias infracciones antes de que sean descubiertas por los reguladores. Al dar un paso al frente de forma voluntaria, las empresas pueden beneficiarse de una reducción de las sanciones y demostrar su compromiso con las prácticas éticas.

La fiscal general adjunta Lisa Monaco hizo hincapié en este enfoque proactivo y afirmó: «Nuestro mensaje a los denunciantes es claro: el Departamento de Justicia quiere saber de ustedes. Y para aquellos que estén considerando una auto-divulgación voluntaria, nuestro mensaje es igualmente claro: llamen a nuestra puerta antes de que llamemos a la suya».

Inversión de la carga de la prueba

Una tendencia emergente en las normativas sobre denunciantes es el cambio hacia la inversión de la carga de la prueba. Tradicionalmente, los denunciantes tenían que demostrar que las represalias estaban directamente relacionadas con su denuncia, una tarea difícil y a menudo desalentadora. Sin embargo, normativas recientes, como la Directiva de la UE sobre denunciantes, han trasladado esta carga a los empleadores. Ahora, los empleadores deben demostrar que cualquier medida adversa tomada se debió a razones legítimas no relacionadas con la denuncia. Este cambio tiene por objeto igualar las condiciones, facilitando a los denunciantes la búsqueda de justicia y garantizando que sus revelaciones se tomen en serio sin temor a represalias injustas.

Aceptando nuevos horizontes en las regulaciones y protecciones para los denunciantes

A medida que surgen políticas que fomentan y protegen a los denunciantes, observamos un cambio fundamental hacia un futuro más transparente y responsable. Estas tendencias emergentes, como la actualización de las directrices del Departamento de Justicia, la mejora de las protecciones en el sector tecnológico y el mayor énfasis en el cumplimiento de la ciberseguridad, subrayan el papel fundamental de los denunciantes en la salvaguarda de la integridad de las organizaciones.

De cara al futuro, está claro que estos avances normativos seguirán configurando el panorama, garantizando que los denunciantes no solo sean escuchados, sino también protegidos en su búsqueda de la justicia y la conducta ética.

Más recursos para explorar:

• El Departamento de Justicia presenta el programa de recompensas para denunciantes: lo que toda empresa debe saber
• 2024 Líneas directas para informar sobre el estado de la ética
• Navegando por las leyes internacionales de protección de los denunciantes: normativas clave en todo el mundo
• Tu programa de línea directa: el primer paso para crear una cultura de comunicación abierta
• Enseñar, formar, informar: el poder de combinar la formación en cumplimiento normativo y las soluciones de líneas directas de ética