El Departamento de Justicia ha puesto en marcha el Programa Piloto de Premios a los Denunciantes Corporativos para luchar contra los delitos empresariales. Vea cómo afecta a su organización.
El Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) acaba de poner en marcha el Programa Piloto de Recompensas para Denunciantes Corporativos, una iniciativa que supone un cambio revolucionario en materia de responsabilidad corporativa. Esta nueva iniciativa, con una duración de tres años, ofrece recompensas económicas a las personas que denuncien conductas indebidas en las empresas, con el objetivo de sacar a la luz prácticas poco éticas y disuadir de futuras infracciones. Los denunciantes que proporcionen información relevante que dé lugar a medidas coercitivas podrán recibir recompensas sustanciales, por lo que es fundamental que las organizaciones estén preparadas para responder a esta iniciativa.
Los programas actuales de recompensas para denunciantes han tenido cada vez más éxito y han logrado resultados notables. Creola Kelly, directora de la Oficina de Denunciantes (OWB), destacó su impacto y afirmó: «En el año fiscal 2023, vimos cómo se unían tres aspectos del Programa de Denunciantes de la SEC: cantidades récord de recompensas, una participación pública sin precedentes y una fuerte aplicación de las medidas de protección de los denunciantes». Sin embargo, a pesar de su éxito, existen diferencias clave con el nuevo programa piloto del Departamento de Justicia. Veamos todo lo que su empresa necesita saber sobre el programa piloto.
¿Qué es el Programa Piloto de Premios a los Denunciantes Corporativos?
El Programa Piloto de Premios a los Denunciantes Corporativos es un programa piloto de tres años de duración que utiliza recompensas económicas para incentivar a las personas a denunciar las conductas indebidas de las empresas directamente al Departamento de Justicia. Este programa tiene como objetivo salvar las lagunas que dejan los programas de denuncia existentes y reforzar el cumplimiento normativo y el comportamiento ético dentro de las empresas.
¿Por qué un nuevo programa?
Históricamente, el Departamento de Justicia ha tenido éxito con la Ley de Reclamaciones Falsas, que anima a los denunciantes a informar sobre fraudes en programas gubernamentales. Otras agencias federales, como la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) y la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), también cuentan con programas eficaces de recompensa a los denunciantes que sacan a la luz delitos y persiguen a los infractores. El DOJ utiliza la información de estos programas para descubrir ilegalidades corporativas, avanzar en las investigaciones y procesar a los infractores. Si bien estos programas establecidos han sido muy valiosos, no cubren toda la gama de delitos corporativos que maneja el DOJ.
¿Cuáles son los objetivos del programa?
Los objetivos principales del Programa Piloto son:
- Complementar los programas existentes: este programa no pretende sustituir otros programas exitosos de recompensas a denunciantes, sino mejorar su eficacia al abordar tipos de delitos corporativos que ellos no cubren.
- Fomentar la denuncia: el uso de recompensas económicas para motivar a las personas a denunciar las conductas indebidas de las empresas garantiza un mayor nivel de responsabilidad corporativa.
- Fortalecer el cumplimiento normativo: Promover una formación más sólida en materia de cumplimiento normativo dentro de las organizaciones para prevenir actividades poco éticas.
- Utilización eficaz de la confiscación: Mejorar el uso de la confiscación de bienes penales y civiles como herramienta para combatir a los delincuentes.
¿Cómo funciona el programa de recompensas para denunciantes?
Aquí encontrará todo lo que necesita saber sobre cómo funciona el programa, los criterios de elegibilidad y cómo se calculan y distribuyen las recompensas.
Denuncia de conductas indebidas
En el marco del Programa Piloto de Denuncia de Irregularidades, se anima a las personas a denunciar las conductas indebidas de las empresas, ya sea internamente dentro de su empresa o directamente al Departamento de Justicia. No es obligatorio presentar una denuncia interna, pero se recomienda encarecidamente hacerlo para que las empresas tengan la oportunidad de abordar primero los problemas a nivel interno.
El plazo de 120 días
Si un denunciante decide informar de una conducta indebida internamente, la empresa dispone de un plazo de 120 días para elevar el caso y revelar voluntariamente la denuncia al Departamento de Justicia. Este plazo es fundamental para que la empresa pueda acogerse a la «presunción de declinación», siempre que también cumpla otros requisitos, como la plena cooperación y la adopción de medidas correctivas oportunas y adecuadas.
Modificación de la Política de divulgación voluntaria y cumplimiento corporativo
El Departamento de Justicia ha modificado temporalmente su Política de Cumplimiento Corporativo (CEP) para alinearla con el Programa Piloto de Denunciantes. Anteriormente, una escalada interna que daba lugar a una autodenuncia solía considerarse involuntaria, especialmente si parecía que se había realizado bajo la amenaza inminente de una divulgación o una investigación gubernamental. Ahora, siempre que la auto-divulgación se realice en un plazo de 120 días a partir de la denuncia interna y cumpla todos los requisitos de la CEP, la empresa puede optar a una presunción de declinación.
¿Quién puede participar?
Una persona puede ser elegible para recibir una recompensa por denuncia si proporciona información original por escrito que conduzca a una confiscación penal o civil que supere los 1 000 000 $ en ingresos netos. Esta información debe estar relacionada con áreas temáticas específicas:
- Instituciones financieras: infracciones cometidas por bancos o sus empleados, tales como lavado de dinero, fraude o incumplimiento de las regulaciones financieras.
- Corrupción y soborno en el extranjero: infracciones relacionadas con el soborno o la corrupción en otros países, incluidas las infracciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.
- Soborno interno: Casos en los que las empresas sobornan o ofrecen comisiones ilegales a funcionarios públicos de cualquier nivel: federal, estatal o local.
- Infracciones en materia de atención médica: Los delitos federales relacionados con la atención médica, el fraude relacionado con programas privados de atención médica, el fraude contra pacientes o inversores, u otros delitos relacionados con la atención médica no están cubiertos por la Ley Federal de Reclamaciones Falsas.
Criterios de elegibilidad
Una persona puede optar a una recompensa por denuncia si proporciona información original por escrito al Departamento. Esta información debe cumplir unas condiciones y procedimientos específicos y dar lugar a una confiscación penal o civil que supere los 1 000 000 $ en ingresos netos. La confiscación debe formar parte de un proceso judicial exitoso, una resolución penal corporativa o una acción de confiscación civil relacionada con la conducta delictiva de una empresa dentro de las áreas designadas del programa. La recompensa puede concederse a una sola persona o repartirse entre varias personas que proporcionen la información de forma conjunta.
¿Quién no es elegible?
No todo el mundo puede recibir una recompensa por denunciar irregularidades en el marco del Programa Piloto de Denunciantes del Departamento de Justicia. En pocas palabras, las personas que no pueden optar a ella son:
- Entidades: Las empresas u otros tipos de organizaciones no pueden optar a ello. Solo pueden hacerlo personas individuales o grupos de personas.
- Otros programas: Si pudiera obtener una recompensa a través de otro programa de denuncia de irregularidades del Gobierno de los Estados Unidos por el mismo informe, no podría obtenerla a través de este programa.
- Vínculos con el gobierno: Si usted es o ha sido funcionario, empleado o contratista del Departamento de Justicia, o tiene una relación estrecha o convive con alguien que lo es, no puede optar al programa.
- Funcionarios extranjeros: Si usted es o ha sido un funcionario electo o designado de un gobierno extranjero, no puede optar a la beca.
- Implicado en el delito: Si usted participó en el delito que está denunciando, por ejemplo, planificándolo o beneficiándose de él, no puede optar a la recompensa.
- Información falsa: Si proporciona información falsa o miente en su informe o en sus tratos con el Departamento de Justicia, no podrá obtener una recompensa.
- De fuentes no elegibles: Si obtuvo su información de alguien que no es elegible o intentó eludir las normas, no puede optar al programa.
- Información previa al programa: Si proporcionó la información al Departamento de Justicia antes de que comenzara el programa, no podrá obtener una recompensa.
¿Qué significa esto para su organización?
El programa de recompensas para denunciantes conlleva tanto riesgos como oportunidades para las empresas. Obliga a las empresas a mejorar sus sistemas de cumplimiento normativo y de denuncia interna para evitar sanciones elevadas. Por otro lado, fomenta la creación de marcos de cumplimiento más sólidos. El Departamento de Justicia afirma que ofrecer incentivos para denunciar los delitos corporativos «también puede motivar a las empresas a crear programas de cumplimiento más sólidos que detecten y disuadan las conductas delictivas, entre otras cosas fomentando la denuncia interna de las irregularidades». Para mantenerse a la vanguardia, es fundamental que las empresas refuercen sus políticas y fomenten una cultura de transparencia y responsabilidad.
¿Qué medidas debe tomar su empresa?
A raíz del programa de recompensas para denunciantes del Departamento de Justicia, las empresas deben ser proactivas a la hora de establecer y mantener controles internos sólidos para prevenir, detectar y abordar las conductas indebidas. Algunas medidas que puede tomar su organización son:
1. Implementar un programa de cumplimiento sólido.
Existe una relación irrefutable entre las líneas directas de denuncia de irregularidades éticas, la gestión de políticas y la formación en materia de cumplimiento normativo. Estos componentes funcionan de forma sincronizada para crear una defensa sólida contra los comportamientos poco éticos. Los equipos actuales ya no pueden permitirse tener puntos ciegos en (o entre) la gestión de políticas, la notificación de incidentes y la formación de los empleados. Desde la formación inicial hasta la respuesta a incidentes, el enfoque de su empresa en materia de ética y cumplimiento normativo debe estar conectado, ser continuo y mejorar constantemente.
2. Establecer o mejorar los sistemas de información interna.
La implementación de sistemas internos de denuncia eficaces, como las líneas directas de ética, es fundamental para la detección temprana y la resolución de posibles problemas. Es imprescindible que las empresas animen a los empleados a denunciar sus inquietudes sin temor a represalias. Según el informe «2024 State of Ethics Hotline Report» de Mitratech Syntrio, «las líneas directas de ética han pasado de limitarse a apoyar las iniciativas de cumplimiento normativo a ayudar también a prevenir el acoso y la discriminación en el lugar de trabajo, detectar y evitar el fraude e inhibir los incidentes de salud y seguridad».»
3. Formar y educar a los empleados sobre las políticas de denuncia de irregularidades.
Si bien el establecimiento y la mejora de las líneas directas de ética ayudan a reducir las pérdidas por fraude, el impacto es aún mayor cuando la línea directa va acompañada de sistemas de formación de alta calidad. Cuando se utilizan una línea directa y la formación, las organizaciones reducen globalmente las pérdidas hasta en un 50 %. Educar a los empleados sobre la importancia de las políticas de denuncia de irregularidades y fomentar una cultura de libertad de expresión son prácticas fundamentales para cualquier organización. La formación debe abarcar la importancia de la denuncia de irregularidades, las protecciones existentes para los denunciantes y el proceso para informar sobre comportamientos poco éticos.
Navegando por el Programa de Recompensas para Denunciantes del Departamento de Justicia: Próximos pasos
El Programa Piloto de Premios a los Denunciantes Corporativos subraya la importancia de contar con un programa de cumplimiento normativo sólido y con sistemas de denuncia interna en el panorama empresarial actual. Ahora más que nunca, las organizaciones deben tomar medidas proactivas para reforzar sus marcos de cumplimiento normativo y fomentar una cultura de «denuncia». Al hacerlo, las empresas «pueden prevenir, identificar y remediar las conductas indebidas antes de que se produzcan o se extiendan», según el Departamento de Justicia.
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