有效合规计划的 7 个标志

对于许多合规专业人士来说，有效的合规计划并不是一个新概念。问题在于如何解密有效的真正含义、监管机构的实际要求以及如何证明你的计划是有效的。

许多人认为，合规的真正目的是创建和实施有助于降低合规违规风险的流程和程序。然而，事实是，如果发生违规行为，您有能力证明您的合规计划遵循了监管准则，就可以降低您的过失得分，从而大幅减少罚款和处罚。

为了澄清这些道德与合规问题，我们最近采访了司法部前合规顾问 Hui Chen。点击此处阅读访谈内容。

在此期间，我们将推出为期七周的每周博客，探讨有效合规计划的七个标志。通过研究《联邦组织量刑指南》规定的这些标志，我们可以帮助您了解监管机构在寻找什么，以及如何才能使您的合规工作真正有效。

今天，我们就来看看衡量有效性的第一项标准--公司的书面政策和程序。

书面政策是公司期望和行为的基础，而程序则是这些标准的实施。然而，仅有政策和程序是不够的。

司法部（DOJ）于 2017 年 2 月发布了 "企业合规计划评估"，对其调查过程进行了深入介绍。该出版物重点介绍了常见问题，以及考虑管理和审查、可及性和业务整合的核心调查要素。

"该出版物指出："公司的行为准则通常是建立有效合规计划的基础。守则有助于确保政策和程序得到有效管理，由适当的部门和个人掌握，并定期审查。这三个步骤是任何合规计划的基本要素。

如果组织不能通过定期审查清楚地证明政策的起源和历史，就无法证明监管机构所要求的那种严格性。通过保留书面政策，企业有机会证明其公司非常重视员工的行为。

许多组织在实施该计划后，未能提供与员工息息相关且便于他们使用的明确沟通计划。

Hui Chen 鼓励各组织思考其政策和程序的目的，并质疑这些政策和程序是否只是在完成打勾的工作，还是真正有效地影响了员工的行为。

"陈说："我很少见到有谁在从事不当行为时，真的不知道自己的行为是错误的。"问题不在于知识。问题出在行为上。你应该衡量行为"。

一个组织对可获取性的关注向监管机构提供了证据，证明他们正在竭尽所能，以最佳方式教育员工，并确保员工获得与其职责相关的所需信息，从而以合乎道德和合规的方式开展业务。

在确保政策和程序得到连贯一致的管理、审查、可访问性和相关性之后，组织应将重点放在操作实施上。他们应该能够证明政策确实在发挥作用，并通过持续的衡量来证明员工对政策的理解。

陈在采访中提到，企业应该不断反思自己的系统是如何运行的。调整政策和程序是补救措施的重要组成部分，我们将在第七个标志的博文中对此进行更深入的讨论。

虽然政策和程序只是有效合规计划七个标志中的一个，但它们却是建立这些计划的基础。没有这个基础，就不可能有健全有效的合规计划。

下周，我们将介绍第二个标志--计划监督。在此之前，请访问我们的网站，了解 Mitratech 如何帮助您实施有效的合规计划。