第三方风险管理（TPRM）指标报告是一项重要任务，它能帮助运营团队、高管和董事会成员有效沟通并降低供应商和供货商风险。本博客探讨了与第三方风险管理报告相关的挑战，分享了关键第三方风险指标的示例，并提供了为企业制定正确指标的指南。
什么是第三方风险度量？
第三方风险度量是一种可量化的措施，用于评估和了解与第三方厂商和供应商合作相关的风险。这些指标为组织提供了一种系统化的方法，用于评估其与外部实体的关系对其运营、声誉、数据安全和合规状况造成的潜在威胁。通过利用正确的指标来管理第三方风险，您的组织可以有效地保护其资产，并保持与客户和利益相关者的信任。
第三方风险指标为何重要？
允许供应商访问数据、系统和设施是当今开展业务的必要条件，但第三方访问也可能使组织面临数据泄露和供应链攻击等事件。为此，董事会和企业领导者正在寻求提高组织第三方生态系统的可见性。
TPRM 指标可以让组织的领导层、董事会和审计人员放心，与他们合作的第三方构成的风险水平是可以接受的。同时，如果第三方与不可接受的风险相关联，拥有正确的衡量标准可以简化并加快补救和缓解流程。
TPRM 报告有哪些挑战？
无论是新团队还是经验丰富的团队，TPRM 报告都会带来复杂的问题。仅仅确定一个起点就很有挑战性，导致许多团队在有效沟通第三方风险方面举步维艰。而过时、技术性过强、复杂的方法和仪表盘则进一步加剧了董事会、执行领导层和职能团队之间的混乱。这种复杂性凸显了采取计划性方法来识别、制定和实施适合贵组织的 TPRM 指标的重要性。
TPRM 指标类别
在为组织的 TPRM 项目选择具体指标之前，了解应考虑的指标类别至关重要。TPRM 指标分为四个主要衡量领域，每个领域都包含若干关键绩效指标和关键成果指标，可为第三方关系提供宝贵的洞察力：
- 风险度量：评估与特定供应商相关的风险，深入了解潜在威胁、相应的缓解策略以及供应商对控制措施的遵守情况。
- 威胁度量：包括与网络、运营、财务和声誉方面相关的公开数据，解决供应商风险数据与外部可观测威胁之间的关联问题。
- 合规性指标：揭示供应商的做法在多大程度上符合内部控制环境和监管要求，这对维护法律和行业标准至关重要。
- 覆盖指标：确保全面了解全球供应商的足迹，识别供应链中的第三方、第四方和第 N 方。
衡量上述每个类别的 KPI 和 KRI 将使您能够采取更全面、更平衡的第三方风险管理方法。有关第三方风险管理计划应考虑哪些具体指标的建议，请下载电子书《第三方风险管理最重要的 25 个 KPI 和 KRI》。
如何制定有效的 TPRM 指标
制定有效的 TPRM 指标的过程涉及几个关键步骤，具体如下。
首先，任命关键领导层，通常由首席风险官（CRO）通过企业风险委员会（ERC）进行协调，企业风险委员会是一个由不同业务部门成员组成的工作小组。在没有首席风险官的小型组织中，企业风险委员会可由首席信息安全官（CISO）、信息技术主管、采购主管和首席财务官（CFO）组成。在建立领导层后，该流程包括定义和实施 TPRM 指标的六个关键阶段。
1.设定企业目标
企业风险委员会通过解决战略问题来确定 TPRM 的企业目标。这一阶段可确保与法规、业务目标保持一致，并成功大规模实施 TPRM。
主要考虑因素：目标可能包括保护敏感数据、确保法规合规、降低网络安全风险、减少运营和财务风险、维护组织声誉、提高运营效率以及支持知情决策。
2.制定部门目标
在这一阶段，首席执行官与部门主管或相关领导会面，确定 TPRM 的部门目标。这些目标来自 ERC 建议，考虑了第三方互动、敏感数据访问和相关法规。
部门职责：成立由负责人领导的部门小组，以确定目标，并与 TPRM 的总体目标保持一致。
关键问题：团队要考虑第三方互动、数据和系统访问，以及管理其部门的相关法规。
3.确定第三方
部门团队首先要确定第三方，如销售商、供应商、承包商、物流合作伙伴和云服务提供商。与采购和应付账款等内部团队合作，集中管理第三方数据，以实现更好的管理。
管理基础：与内部团队合作，集中管理第三方数据，为妥善管理 TPRM 奠定基础。
4.确定要衡量的风险
在确定第三方后，团队要确定与每一方相关的潜在风险，包括数据泄露、声誉问题、监管罚款、财务偿付能力和供应链中断。
5.确定绩效指标
在确定第三方和潜在风险后，团队会创建和制定绩效指标，以便进行定期监测。有几个关键因素有助于制定有效的 TPRM 指标，其中包括
- 数据可用性/质量：这可确保数据可用于报告，团队可访问供应商整体风险概况的集中存储库。
- 标准化/一致性：统一各业务部门对潜在供应商风险的流程和看法，可简化运营。
- 数据整合：合并和整合不同的平台，为整个组织提供有关供应商风险的统一视角。
- 简化分析：自动程序化流程有助于管理和分析大量数据。
- 解释和语境化：了解受众和背景，提供清晰、简洁和有意义的信息。
- 报告格式和交流：以用户友好的格式提炼、交流和展示数据至关重要。
- 及时性和频率：对供应商进行持续的实时监控对有效的 TPRM 计划至关重要。
在这一阶段，团队可以寻求 TPRM 供应商的支持和建议，利用他们的专业知识和资源来识别风险、跟踪绩效指标、制定报告策略并解决其他问题。
6.统一整个 TPRM 生命周期的衡量标准
在最后阶段，企业资源中心与部门领导协同工作，组建小组，确保所有已识别的风险和绩效指标保持一致。各小组努力实现第三方供应商风险管理生命周期各阶段指标的标准化和同步化。
下一步工作
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编者按 本文最初发表于 Prevalent.net. 2024 年 10 月，Mitratech 收购了人工智能第三方风险管理公司 Prevalent。此后，我们对内容进行了更新，以纳入与我们的产品、监管变化和合规性相一致的信息。
