Global Voices: Combatir el soborno: buenas prácticas de ética y conducta en la escena mundial

Uno de los mayores quebraderos de cabeza para las empresas que hacen negocios en el extranjero sigue siendo el soborno y la corrupción. La zona gris de lo que se considera un regalo, comida o pago justo frente a lo que podría constituir un soborno es un reto que quita el sueño a los altos ejecutivos.

Y con las tuercas cada vez más apretadas en la aplicación de las leyes antisoborno, como la Ley de Soborno del Reino Unido y la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE.UU., este problema parece que va a atormentar a la industria en los próximos años.

Protéjase

Corresponde a las empresas protegerse de las acciones penales. Las acusaciones de corrupción no son sólo un problema de reputación. La condena puede acarrear multas multimillonarias, como se ha visto en casos recientes como el de Fresenius Medical Care AG & Co, proveedor alemán de productos y servicios médicos que ha acordado pagar 231 millones de dólares a la SEC y al Departamento de Justicia en un acuerdo global para resolver violaciones de la FCPA en múltiples países a lo largo de casi una década, y el de Mobile TeleSystems PJSC, proveedor ruso de telecomunicaciones que ha acordado pagar 850 millones de dólares en un acuerdo global para resolver violaciones de la FCPA para conseguir negocios en Uzbekistán.

¿Cómo puede desarrollar activamente una cultura que impida que se produzcan infracciones de este tipo?

El papel del Responsable de Cumplimiento es exigente y polifacético. En parte maestro de circo, en parte detective, debe hacer malabarismos con la política, los procedimientos, la normativa y el cumplimiento, al tiempo que desmitifica las complejas cadenas de suministro y el riesgo de terceros. La diplomacia y los conocimientos jurídicos son también habilidades necesarias para gestionar las expectativas de un consejo de administración y las exigencias de auditores y reguladores. Es imprescindible establecer directrices claras.

Qué hacer y qué no hacer en caso de soborno y corrupción

Do...

• Establezca una estrategia sólida contra el soborno y nombre a un director que asuma la responsabilidad de ejecutarla.
• Asegúrese de que su firme postura ante el soborno y el mensaje de cumplimiento normativo se transmite a todos los empleados y partes interesadas, incluidos proveedores y agentes.
• Identifique los principales riesgos de soborno a los que se enfrenta su empresa, documéntelos en un registro de riesgos y asegúrese de que el consejo los conoce perfectamente.
• Conozca bien las empresas con las que hace negocios -especialmente agentes, proveedores y otros terceros-, asegúrese de que se lleva a cabo una diligencia debida enérgica y mantenga registros actualizados de sus hallazgos.
• Actualice periódicamente las políticas de su empresa en materia de regalos, actividades de ocio, hospitalidad, donaciones y pagos de facilitación, y asegúrese de que existen limitaciones financieras.
• Supervise su estrategia antisoborno para asegurarse de que no incumple la legislación antisoborno e informe de sus conclusiones al consejo de administración.

No...

• Asuma que la Ley de Soborno del Reino Unido y otras leyes anticorrupción no son relevantes para usted.
• Esconder la cabeza bajo la arena cuando un empleado o un tercero con el que tenga relaciones comerciales plantee inquietudes sobre sobornos.
• No tema renunciar a un contrato comercial si la diligencia debida le hace sospechar de sobornos o si no se siente cómodo por cualquier motivo. Registre siempre sus conclusiones.
• Si se ve obligado a realizar pagos de facilitación o de grasa porque teme por su seguridad personal, asegúrese de que quedan registrados y notifíquelo a la embajada o consulado local del Reino Unido.
• Acepte regalos generosos y hospitalidad. Si lo haces, anota lo que has recibido y considera la posibilidad de donarlo a una organización benéfica.

Las empresas que tienen una reputación de tolerancia cero frente a la corrupción disfrutan de una clara ventaja y disminuyen el riesgo financiero y de reputación. Ya no es posible simplemente ignorar una política o procedimiento y esperar que desaparezca o, peor aún, alegar que no se recibió en primer lugar.

Otros recursos sobre riesgos y cumplimiento que pueden ser útiles:

• Guía del experto: Las 7 señas de identidad de un cumplimiento eficaz

• Blog Post: Cómo ayuda la tecnología a crear un programa de cumplimiento eficaz

• Infografía: GRC Hurdles & High Jumps in Building a Culture of Compliance (Obstáculos y grandes saltos de GRC en la creación de una cultura de cumplimiento)