Uno de los mayores quebraderos de cabeza para las empresas que operan en el extranjero sigue siendo el soborno y la corrupción. La ambigüedad entre lo que se considera un regalo, una comida o un pago justo y lo que podría constituir un soborno es un reto que quita el sueño a los altos ejecutivos.
Y con el endurecimiento continuo de las leyes contra el soborno, como la Ley contra el soborno del Reino Unido y la Ley de prácticas corruptas en el extranjero de los Estados Unidos, este problema parece que va a seguir afectando al sector durante los próximos años.
Las empresas que amplían su alcance global a lugares remotos se enfrentan a la gigantesca tarea de gestionar una complicada cadena de suministro con una miríada de terceros que incluye consultores, subcontratistas, proveedores, intermediarios y socios aliados.
Respuestas estratégicas de la industria
La guerra contra la corrupción se ha intensificado en los últimos años, ya que los gobiernos de todo el mundo imponen leyes severas para combatir el soborno en las transacciones comerciales.
El alcance multijurisdiccional de las leyes anticorrupción significa que ahora las empresas pueden ser procesadas por actos de soborno cometidos en cualquier parte del mundo. Y hacer la vista gorda ante la corrupción no es una protección contra la responsabilidad.
Protéjase
Las empresas tienen la responsabilidad de protegerse contra los procesos penales. Los cargos por corrupción no son solo una cuestión de reputación. Una condena podría acarrear multas multimillonarias, como se ha visto en casos recientes, como el de Fresenius Medical Care AG & Co., el proveedor alemán de productos y servicios médicos que acordó pagar 231 millones de dólares a la SEC y al Departamento de Justicia en un acuerdo global para resolver las violaciones de la FCPA en varios países a lo largo de casi una década, y Mobile TeleSystems PJSC, el proveedor de telecomunicaciones con sede en Rusia que acordó pagar 850 millones de dólares en un acuerdo global para resolver las violaciones de la FCPA con el fin de conseguir negocios en Uzbekistán.
¿Cómo se puede desarrollar activamente una cultura que evite que se produzcan este tipo de infracciones?
El papel del responsable de cumplimiento normativo es exigente y multifacético. En parte maestro de ceremonias de circo, en parte detective, debe hacer malabarismos con políticas, procedimientos, normativas y cumplimiento normativo, al tiempo que desentraña cadenas de suministro complejas y riesgos de terceros. La diplomacia y los conocimientos jurídicos también son habilidades necesarias para gestionar las expectativas de la junta directiva y las exigencias de los auditores y reguladores. Es imprescindible implementar directrices claras.
Lo que se debe y no se debe hacer en materia de soborno y corrupción
Haz...
- Implantar una estrategia sólida contra el soborno y nombrar a un director que se encargue de ejecutarla.
- Asegúrese de que su postura firme contra el soborno y el mensaje de cumplimiento se transmita a todos los empleados y partes interesadas, incluidos los proveedores y agentes.
Identifique los principales riesgos de soborno a los que se enfrenta su empresa, documéntelos en un registro de riesgos y asegúrese de que la junta directiva los conozca en su totalidad.- Conozca las empresas con las que hace negocios, especialmente los agentes, proveedores y otros terceros, asegúrese de que se lleve a cabo una rigurosa diligencia debida y mantenga registros actualizados de sus conclusiones.
- Actualice periódicamente las políticas de su empresa sobre regalos, entretenimiento, hospitalidad, donaciones y pagos de facilitación, y asegúrese de que se apliquen limitaciones financieras.
- Supervise su estrategia anticorrupción para garantizar que no incumpla la legislación anticorrupción e informe de sus conclusiones al consejo de administración.
No...
- Supongamos que la Ley contra el soborno del Reino Unido y otras leyes anticorrupción no son relevantes para usted.
- Esconda la cabeza bajo la arena cuando un empleado o un tercero con el que tiene relaciones comerciales plantee preocupaciones sobre sobornos.
- No dude en rechazar un contrato comercial si la diligencia debida pone de manifiesto sospechas de soborno o si, por cualquier motivo, no se siente cómodo con él. Anote siempre sus conclusiones.
- Si se ve obligado a realizar pagos de facilitación o sobornos por temor a su seguridad personal, asegúrese de que estos queden registrados y notifíquelo a la embajada o consulado británico local.
- Acepta los regalos generosos y la hospitalidad. Si lo haces, anota lo que has recibido, acéptalo y considera donarlo a una organización benéfica.
Las empresas que tienen una reputación de tolerancia cero con la corrupción disfrutan de una clara ventaja y reducen el riesgo reputacional y financiero. Ya no es posible simplemente ignorar una política o un procedimiento y esperar que desaparezca o, lo que es peor, alegar que no se recibió en primer lugar.
Otros recursos sobre riesgos y cumplimiento normativo que pueden resultar útiles:
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Guía del experto: Las 7 señas de identidad de un cumplimiento eficaz
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Blog Post: Cómo ayuda la tecnología a crear un programa de cumplimiento eficaz
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Infografía: GRC Hurdles & High Jumps in Building a Culture of Compliance (Obstáculos y grandes saltos de GRC en la creación de una cultura de cumplimiento)
