El DOJ presenta el programa de recompensas a los denunciantes: Lo que toda empresa debe saber
El Departamento de Justicia ha puesto en marcha el Programa Piloto de Premios a los Denunciantes de Delitos Corporativos para luchar contra la delincuencia empresarial. Vea cómo afecta a su organización.
El Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ) acaba de poner en marcha el Programa Piloto de Recompensas a los Denunciantes de Delitos Corporativos, un cambio radical en la responsabilidad corporativa. Esta nueva iniciativa, de tres años de duración, ofrece recompensas económicas a las personas que denuncien conductas empresariales indebidas, con el fin de descubrir prácticas poco éticas y disuadir de futuras irregularidades. Los denunciantes que proporcionen información significativa que conduzca a acciones ejecutables pueden recibir recompensas sustanciales, por lo que es crucial que las organizaciones estén preparadas para ver el compromiso.
Los actuales programas de recompensas a los denunciantes han tenido cada vez más éxito, logrando resultados notables. Creola Kelly, Jefa de la Oficina del Denunciante (OWB, por sus siglas en inglés), destacó su impacto, afirmando: "Hemos visto cómo tres vertientes del Programa de Denunciantes de la SEC se unían en el ejercicio fiscal 2023: cantidades récord de recompensas, una participación pública sin precedentes y una fuerte aplicación de las protecciones de los denunciantes." Sin embargo, a pesar de su éxito, existen diferencias clave con el nuevo Programa Piloto del DOJ. Veamos todo lo que su empresa necesita saber sobre el Programa piloto.
¿Qué es el Programa piloto de premios a las empresas denunciantes de irregularidades?
El Programa Piloto de Recompensas a los Denunciantes de Delitos Corporativos es un programa piloto de tres años de duración que utiliza recompensas económicas para incentivar a las personas a denunciar directamente al Departamento de Justicia las conductas indebidas de las empresas. Este programa pretende colmar las lagunas de los programas de denuncia existentes y reforzar el cumplimiento y el comportamiento ético en las empresas.
¿Por qué un nuevo programa?
Históricamente, el DOJ ha tenido éxito con la Ley de Reclamaciones Falsas, que anima a los denunciantes a denunciar el fraude en los programas gubernamentales. Otros organismos federales, como la Comisión del Mercado de Valores (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros sobre Materias Primas (CFTC) y la Red de Represión de Delitos Financieros (FinCEN), también gestionan programas eficaces de recompensa a los denunciantes que sacan a la luz delitos y persiguen a los infractores. El Departamento de Justicia utiliza la información de estos programas para descubrir ilegalidades empresariales, avanzar en las investigaciones y procesar a los infractores. Aunque estos programas establecidos han sido inestimables, no cubren toda la gama de delitos empresariales de los que se ocupa el DOJ.
¿Cuáles son los objetivos del programa?
Los principales objetivos del Programa Piloto son:
- Complementar los programas existentes: Este programa no pretende sustituir a otros programas de recompensa a los denunciantes que han tenido éxito, sino mejorar su eficacia abordando tipos de delitos empresariales que no cubren.
- Fomentar la denuncia: Al utilizar recompensas económicas para motivar a las personas a denunciar conductas corporativas indebidas, se garantiza un mayor nivel de responsabilidad corporativa.
- Reforzar el cumplimiento: Promover una mayor formación en materia de cumplimiento dentro de las organizaciones para evitar actividades contrarias a la ética.
- Utilización eficaz del decomiso: Mejorar el uso del decomiso penal y civil de bienes como herramienta para combatir a los delincuentes.
¿Cómo funciona el programa de recompensas a los denunciantes?
Aquí tiene todo lo que necesita saber sobre el funcionamiento del programa, los criterios de elegibilidad y cómo se calculan y distribuyen las recompensas.
Notificación de faltas
En el marco del Programa piloto de denuncia de irregularidades, se anima a los particulares a denunciar las conductas indebidas de las empresas, ya sea internamente o directamente al DOJ. La denuncia interna no es obligatoria, pero se recomienda encarecidamente que las empresas tengan la oportunidad de abordar primero los problemas internamente.
El plazo de 120 días
Si un denunciante opta por denunciar una conducta indebida internamente, la empresa dispone de un plazo de 120 días para escalar la denuncia y presentarla al DOJ. Este plazo es fundamental para que la empresa pueda acogerse a la "presunción de declinación", siempre que también cumpla otros requisitos, como la plena cooperación y una corrección oportuna y adecuada.
Modificación de la política de autodivulgación voluntaria y de aplicación de la normativa empresarial
El DOJ ha modificado temporalmente su Corporate Enforcement Policy (CEP) para alinearla con el Whistleblower Pilot Program. Anteriormente, una escalada interna que daba lugar a una autodenuncia se consideraba a menudo involuntaria, especialmente si parecía que se hacía bajo una amenaza inminente de revelación o investigación gubernamental. Ahora, siempre que la autodenuncia se haga en los 120 días siguientes a la denuncia interna y cumpla todos los requisitos del CEP, la empresa puede acogerse a la presunción de declinación.
¿Quién cumple los requisitos?
Una persona puede optar a una indemnización por denuncia de irregularidades si proporciona información original por escrito que conduzca a un decomiso penal o civil superior a 1.000.000 de dólares netos. Esta información debe referirse a áreas temáticas específicas:
- Instituciones financieras: Infracciones cometidas por bancos o sus empleados, como blanqueo de capitales, fraude o incumplimiento de la normativa financiera.
- Corrupción y soborno en el extranjero: Infracciones relacionadas con sobornos o corrupción en otros países, incluidas las infracciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.
- Soborno nacional: Casos en los que las empresas sobornan a funcionarios públicos de cualquier nivel: federal, estatal o local.
- Infracciones relacionadas con la atención sanitaria: Los delitos federales contra la atención sanitaria, el fraude relacionado con programas privados de atención sanitaria, el fraude contra pacientes o inversores u otros delitos relacionados con la atención sanitaria no están cubiertos por la Ley Federal de Reclamaciones Falsas.
Criterios de admisibilidad
Una persona puede optar a una indemnización por denuncia de irregularidades proporcionando información original por escrito al Departamento. Esta información debe cumplir unas condiciones y procedimientos específicos y dar lugar a un decomiso penal o civil superior a 1.000.000 de dólares netos. La confiscación debe formar parte de un procesamiento exitoso, una resolución penal corporativa o una acción de confiscación civil relacionada con la conducta delictiva corporativa dentro de las áreas del programa designadas. El premio puede concederse a una sola persona o compartirse entre varias personas que proporcionen la información conjuntamente.
¿Quién no puede optar?
No todo el mundo puede recibir una indemnización por denunciar irregularidades en el marco del Programa piloto de denuncia de irregularidades del DOJ. En pocas palabras, los que no reúnen los requisitos son:
- Entidades: Las empresas u otro tipo de organizaciones no pueden optar a la ayuda. Solo pueden hacerlo personas individuales o grupos de personas individuales.
- Otros programas: Si pudiera obtener una indemnización a través de otro programa de denuncia de irregularidades del gobierno de EE.UU. por el mismo informe, no podrá obtenerla de este programa.
- Vínculos con el Gobierno: Si eres o has sido funcionario, empleado o contratista del Departamento de Justicia, o estás estrechamente relacionado o vives con alguien que lo sea, no puedes optar a la ayuda.
- Funcionarios extranjeros: Si es o ha sido funcionario electo o designado de un gobierno extranjero, no puede optar a la ayuda.
- Involucrado en el delito: Si has participado en el delito que denuncias, como planificarlo o beneficiarte de él, no cumples los requisitos.
- Información falsa: Si proporciona información falsa o miente en su informe o en sus gestiones con el DOJ, no podrá obtener una indemnización.
- De fuentes no admisibles: Si has obtenido la información de alguien que no cumple los requisitos o has intentado eludir las normas, no podrás optar a la ayuda.
- Información previa al programa: Si diste la información al DOJ antes de que empezara el programa, no puedes obtener una adjudicación.
¿Qué significa esto para su organización?
El programa de recompensas a los denunciantes conlleva tanto riesgos como oportunidades para las empresas. Obliga a las empresas a mejorar sus sistemas de cumplimiento y de información interna para evitar cuantiosas sanciones. Por otro lado, fomenta la creación de marcos de cumplimiento más sólidos. El DOJ afirma que ofrecer incentivos para denunciar los delitos corporativos "también puede motivar a las empresas a crear programas de cumplimiento más sólidos que detecten y disuadan conductas delictivas, incluso fomentando la presentación de denuncias internas". Para mantenerse a la vanguardia, es vital que las empresas endurezcan sus políticas y fomenten una cultura de transparencia y responsabilidad.
¿Qué medidas debe tomar su empresa?
A raíz del programa de recompensas a los denunciantes del DOJ, las empresas deben ser proactivas a la hora de establecer y mantener controles internos sólidos para prevenir, detectar y abordar las conductas indebidas. Algunas de las medidas que puede adoptar su organización son
1. Implantar un sólido programa de cumplimiento
Existe una relación irrefutable entre las líneas directas de denuncias éticas, la gestión de políticas y la formación en materia de cumplimiento. Estos componentes funcionan de forma sincronizada para crear una defensa sólida contra el comportamiento poco ético. Los equipos de hoy en día ya no pueden permitirse tener puntos ciegos en (o entre) su gestión de políticas, notificación de incidentes y formación de empleados. Desde la educación inicial hasta la respuesta a incidentes, su enfoque de ética y cumplimiento corporativo debe estar conectado, ser continuo y estar en constante mejora.
2. Establecer o mejorar los sistemas internos de información
La implantación de sistemas eficaces de denuncia interna, como las líneas directas de ética, es fundamental para la detección temprana y la resolución de posibles problemas. Es imperativo que las empresas animen a los empleados a informar de sus preocupaciones sin temor a represalias. Según el informe 2024 State of Ethics Hotline Report de Mitratech Syntrio, "las líneas directas de ética han ido mucho más allá del apoyo a las iniciativas de cumplimiento normativo para ayudar también a prevenir el acoso y la discriminación en el lugar de trabajo, detectar y evitar el fraude e inhibir los incidentes de salud y seguridad."
3. Formar y educar a los empleados sobre las políticas de denuncia de irregularidades
Aunque el establecimiento y la mejora de las líneas directas de ética ayudan a reducir las pérdidas por fraude, el impacto es aún mayor cuando la línea directa va acompañada de sistemas de formación de alta calidad. Cuando se utilizan una línea directa y formación, las organizaciones reducen globalmente las pérdidas hasta en un 50%. Educar a los empleados sobre la importancia de las políticas de denuncia de irregularidades y fomentar una cultura de denuncia son prácticas fundamentales para cualquier organización. La formación debe abarcar la importancia de la denuncia de irregularidades, las protecciones existentes para los denunciantes y el proceso para denunciar comportamientos poco éticos.
Navegar por el programa de recompensas del DOJ: Próximos pasos
El Programa Piloto de Premios a los Denunciantes de Delitos Económicos subraya la importancia de contar con un sólido programa de cumplimiento y con sistemas internos de información en el panorama empresarial actual. Ahora más que nunca, las organizaciones deben tomar medidas proactivas para reforzar sus marcos de cumplimiento y fomentar una cultura de "denuncia". De este modo, las empresas "pueden prevenir, identificar y corregir las conductas indebidas antes de que comiencen o se extiendan", según el DOJ.

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