Whistleblower-Belohnungsprogramm
Whistleblower-Belohnungsprogramm

DOJ stellt Belohnungsprogramm für Whistleblower vor: Was jedes Unternehmen wissen muss

Elle Ziwka |

Das Justizministerium hat ein Pilotprogramm zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität ins Leben gerufen, das die Vergabe von Auszeichnungen für Hinweisgeber vorsieht. Erfahren Sie, wie es sich auf Ihr Unternehmen auswirkt.

Das US-Justizministerium (Department of Justice, DOJ) hat soeben das Pilotprogramm zur Auszeichnung von Whistleblowern in Unternehmen gestartet, das die Verantwortlichkeit von Unternehmen grundlegend verändern wird. Im Rahmen dieser neuen, auf drei Jahre angelegten Initiative werden Personen, die Fehlverhalten von Unternehmen melden, finanziell belohnt, um unethische Praktiken aufzudecken und künftige Verfehlungen zu verhindern. Whistleblower, die aussagekräftige Informationen liefern, die zu durchsetzbaren Maßnahmen führen, können beträchtliche Belohnungen erhalten, so dass es für Unternehmen von entscheidender Bedeutung ist, auf ein Engagement vorbereitet zu sein.

Die aktuellen Whistleblower-Belohnungsprogramme waren zunehmend erfolgreich und erzielten bemerkenswerte Ergebnisse. Creola Kelly, Leiterin des Office of the Whistleblower (OWB), hob deren Wirkung hervor und erklärte: "Im GJ 2023 kamen drei Stränge des SEC-Whistleblower-Programms zusammen - Rekordsummen bei den Belohnungen, eine noch nie dagewesene Beteiligung der Öffentlichkeit und eine starke Durchsetzung des Schutzes von Hinweisgebern." Trotz des Erfolgs gibt es jedoch wesentliche Unterschiede zum neuen DOJ-Pilotprogramm. Im Folgenden erfahren Sie alles, was Ihr Unternehmen über das Pilotprogramm wissen muss.

Was ist das Corporate Whistleblower Awards Pilot Program?

Das Pilotprogramm "Corporate Whistleblower Awards" ist ein dreijähriges Pilotprogramm, das durch finanzielle Belohnungen Anreize für Personen schafft, die Fehlverhalten von Unternehmen direkt an das Justizministerium melden. Mit diesem Programm sollen die Lücken geschlossen werden, die bestehende Whistleblower-Programme hinterlassen haben, und die Einhaltung von Vorschriften und ethisches Verhalten in Unternehmen gefördert werden.

Warum ein neues Programm?

In der Vergangenheit hatte das DOJ Erfolg mit dem False Claims Act, der Whistleblower dazu ermutigt, Betrug in staatlichen Programmen zu melden. Andere Bundesbehörden wie die Securities and Exchange Commission (SEC), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) betreiben ebenfalls wirksame Programme zur Belohnung von Hinweisgebern, die Verbrechen aufdecken und Verstöße verfolgen. Das DOJ nutzt die Informationen aus diesen Programmen, um die Illegalität von Unternehmen aufzudecken, Ermittlungen voranzutreiben und Straftäter zu verfolgen. Diese etablierten Programme sind zwar von unschätzbarem Wert, decken aber nicht das gesamte Spektrum der vom DOJ bearbeiteten Unternehmensdelikte ab.

Welche Ziele werden mit dem Programm verfolgt?

Die Hauptziele des Pilotprogramms sind:

  • Ergänzung bestehender Programme: Dieses Programm soll andere erfolgreiche Programme zur Belohnung von Whistleblowern nicht ersetzen, sondern deren Wirksamkeit erhöhen, indem es sich mit Arten von Unternehmensdelikten befasst, die diese nicht abdecken.
  • Ermutigung zur Meldung: Indem finanzielle Belohnungen eingesetzt werden, um Einzelpersonen zu motivieren, unternehmerisches Fehlverhalten zu melden, wird ein höheres Maß an unternehmerischer Verantwortlichkeit sichergestellt.
  • Stärkung der Compliance: Förderung einer stärkeren Schulung zur Einhaltung der Vorschriften in Organisationen, um unethische Aktivitäten zu verhindern.
  • Wirksame Anwendung der Beschlagnahme: Verbesserung des Einsatzes der straf- und zivilrechtlichen Einziehung von Vermögenswerten als Instrument zur Bekämpfung von Straftätern.

Wie funktioniert das Whistleblower-Belohnungsprogramm?

Hier erfahren Sie alles, was Sie über die Funktionsweise des Programms, die Förderkriterien und die Berechnung und Verteilung der Prämien wissen müssen.

Meldung von Fehlverhalten

Im Rahmen des Whistleblower-Pilotprogramms werden Einzelpersonen ermutigt, unternehmerisches Fehlverhalten zu melden - entweder intern in ihrem Unternehmen oder direkt an das DOJ. Eine interne Meldung ist nicht verpflichtend, wird aber nachdrücklich empfohlen, um Unternehmen die Möglichkeit zu geben, Probleme zunächst intern anzugehen.

Das 120-Tage-Fenster

Wenn sich ein Hinweisgeber dafür entscheidet, ein Fehlverhalten intern zu melden, hat das Unternehmen dann ein Zeitfenster von 120 Tagen, um die Meldung zu eskalieren und selbst an das DOJ zu übermitteln. Diese Frist ist entscheidend dafür, dass das Unternehmen die "Vermutung einer Ablehnung" in Anspruch nehmen kann, vorausgesetzt, es erfüllt auch andere Anforderungen, wie z. B. vollständige Kooperation und rechtzeitige, angemessene Abhilfemaßnahmen.

Änderung der Richtlinie über die freiwillige Selbstauskunft und die Durchsetzung von Unternehmensrechten

Das DOJ hat seine Corporate Enforcement Policy (CEP) vorübergehend geändert, um sie mit dem Whistleblower-Pilotprogramm in Einklang zu bringen. Bisher wurde eine interne Eskalation, die zu einer Selbstanzeige führte, oft als unfreiwillig angesehen, insbesondere wenn sie unter der unmittelbaren Androhung einer Offenlegung oder staatlichen Untersuchung erfolgte. Wenn die Selbstanzeige nun innerhalb von 120 Tagen nach der internen Meldung erfolgt und alle CEP-Anforderungen erfüllt, kann sich das Unternehmen für die Vermutung einer Ablehnung qualifizieren.

Wer ist qualifiziert?

Eine Person kann für eine Whistleblower-Prämie in Frage kommen, wenn sie schriftlich Originalinformationen liefert, die zu einem straf- oder zivilrechtlichen Verfall von mehr als 1.000.000 US-Dollar Nettoerlös führen. Diese Informationen müssen sich auf bestimmte Themenbereiche beziehen:

  • Finanzinstitute: Verstöße von Banken oder deren Mitarbeitern, wie Geldwäsche, Betrug oder Nichteinhaltung von Finanzvorschriften.
  • Korruption und Bestechung im Ausland: Verstöße im Zusammenhang mit Bestechung oder Korruption in anderen Ländern, einschließlich Verstößen gegen das Gesetz zur Bekämpfung der Bestechung im Ausland (Foreign Corrupt Practices Act).
  • Bestechung im Inland: Fälle, in denen Unternehmen Bestechungsgelder oder Schmiergelder an Regierungsbeamte auf jeder Ebene - auf Bundes-, Landes- oder kommunaler Ebene - zahlen.
  • Verstöße im Gesundheitswesen: Straftaten im Gesundheitswesen auf Bundesebene, Betrug im Zusammenhang mit privaten Gesundheitsprogrammen, Betrug an Patienten oder Investoren oder andere Straftaten im Zusammenhang mit dem Gesundheitswesen fallen nicht unter den Federal False Claims Act.
Kriterien für die Zuschussfähigkeit

Eine Person kann sich für eine Whistleblower-Prämie qualifizieren, indem sie dem Ministerium schriftlich Originalinformationen vorlegt. Diese Informationen müssen bestimmte Bedingungen und Verfahren erfüllen und zu einem straf- oder zivilrechtlichen Verfall von mehr als 1.000.000 US-Dollar Nettoerlös führen. Der Verfall muss Teil einer erfolgreichen strafrechtlichen Verfolgung, einer strafrechtlichen Lösung für Unternehmen oder einer zivilrechtlichen Verfallsklage im Zusammenhang mit kriminellem Verhalten von Unternehmen in den angegebenen Programmbereichen sein. Der Preis kann an eine Person vergeben werden oder an mehrere Personen, die gemeinsam die Informationen liefern.

Wer ist nicht förderfähig?

Nicht jeder kann eine Auszeichnung für die Meldung von Fehlverhalten im Rahmen des Whistleblower-Pilotprogramms des DOJ erhalten. Einfach ausgedrückt, sind diejenigen, die nicht förderfähig sind:

  • Rechtsträger: Unternehmen oder andere Arten von Organisationen können sich nicht qualifizieren. Nur einzelne Personen oder Gruppen von Personen können dies.
  • Andere Programme: Wenn Sie für dieselbe Meldung eine Auszeichnung durch ein anderes Whistleblower-Programm der US-Regierung erhalten konnten, können Sie keine Auszeichnung durch dieses Programm erhalten.
  • Verbindungen zur Regierung: Wenn Sie Beamter, Angestellter oder Auftragnehmer des Justizministeriums sind oder waren, oder wenn Sie mit einer solchen Person eng verwandt sind oder zusammenleben, können Sie sich nicht qualifizieren.
  • Ausländische Beamte: Wenn Sie ein gewählter oder ernannter Beamter einer ausländischen Regierung sind oder waren, können Sie sich nicht qualifizieren.
  • An der Straftat beteiligt: Wenn Sie an der Straftat, die Sie anzeigen, beteiligt waren, z. B. an der Planung der Straftat oder daran, dass Sie davon profitiert haben, sind Sie nicht anspruchsberechtigt.
  • Falsche Informationen: Wenn Sie falsche Angaben machen oder in Ihrem Bericht oder im Umgang mit dem DOJ lügen, können Sie keinen Preis erhalten.
  • Aus nicht förderfähigen Quellen: Wenn Sie Ihre Informationen von jemandem erhalten haben, der nicht förderfähig ist, oder wenn Sie versucht haben, die Regeln zu umgehen, können Sie sich nicht qualifizieren.
  • Informationen vor Programmbeginn: Wenn Sie dem DOJ die Informationen vor Beginn des Programms gegeben haben, können Sie keine Auszeichnung erhalten.

Was bedeutet das für Ihr Unternehmen?

Das Programm zur Belohnung von Hinweisgebern birgt für Unternehmen sowohl Risiken als auch Chancen. Es zwingt die Unternehmen, ihre Compliance- und internen Meldesysteme zu verbessern, um hohe Strafen zu vermeiden. Auf der anderen Seite ermutigt es zum Aufbau eines stärkeren Compliance-Rahmens. Das DOJ stellt fest, dass Anreize für die Meldung von Unternehmensdelikten "Unternehmen auch dazu motivieren können, robustere Compliance-Programme zu schaffen, die kriminelles Verhalten aufdecken und verhindern, auch indem sie die interne Meldung von Beschwerden fördern." Um an der Spitze zu bleiben, ist es für Unternehmen unerlässlich, ihre Richtlinien zu verschärfen und eine Kultur der Transparenz und Verantwortlichkeit zu fördern.

Compliance ununterbrochene Broschüre

Welche Schritte sollte Ihr Unternehmen unternehmen?

Im Zuge des Whistleblower-Belohnungsprogramms des DOJ müssen Unternehmen proaktiv starke interne Kontrollen einrichten und aufrechterhalten, um Fehlverhalten zu verhindern, aufzudecken und zu beheben. Einige Schritte, die Ihr Unternehmen unternehmen kann, sind:

Grafik zur Konformität verbunden

1. Umsetzung eines soliden Compliance-Programms

Es besteht eine unwiderlegbare Beziehung zwischen Meldestellen für ethische Fragen, Richtlinienmanagement und Compliance-Schulungen. Diese Komponenten arbeiten synchron, um eine starke Verteidigung gegen unethisches Verhalten zu schaffen. Die Teams von heute können es sich nicht mehr leisten, blinde Flecken in (oder zwischen) ihrem Richtlinienmanagement, der Berichterstattung über Vorfälle und der Mitarbeiterschulung zu haben. Von der anfänglichen Schulung bis hin zur Reaktion auf Vorfälle muss Ihr Ansatz für Unternehmensethik und Compliance miteinander verbunden, kontinuierlich und ständig verbessert werden.

2. Interne Berichterstattungssysteme einrichten oder ausbauen

Die Einführung wirksamer interner Meldesysteme, wie z. B. Ethik-Hotlines, ist entscheidend für die frühzeitige Erkennung und Lösung potenzieller Probleme. Unternehmen müssen ihre Mitarbeiter unbedingt dazu ermutigen, Bedenken zu melden, ohne Vergeltungsmaßnahmen befürchten zu müssen. Laut dem 2024 State of Ethics Hotline Report von Mitratech Syntrio"gehen Ethik-Hotlines weit über die Unterstützung von Initiativen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften hinaus und tragen auch dazu bei, Belästigung und Diskriminierung am Arbeitsplatz zu verhindern, Betrug aufzudecken und abzuwehren sowie Gesundheits- und Sicherheitsvorfälle zu verhindern."

3. Schulung und Aufklärung der Mitarbeiter über Whistleblower-Richtlinien

Die Einrichtung und Verbesserung von Ethik-Hotlines trägt zwar zur Verringerung von Betrugsverlusten bei, doch ist die Wirkung noch größer, wenn die Hotline von hochwertigen Schulungssystemen begleitet wird. Wenn eine Hotline und Schulungen eingesetzt werden, können Unternehmen die Verluste weltweit um bis zu 50 % reduzieren. Die Aufklärung der Mitarbeiter über die Bedeutung von Whistleblower-Richtlinien und die Förderung einer Kultur des "speak-up" sind grundlegende Praktiken für jedes Unternehmen. Die Schulungen sollten die Bedeutung von Whistleblowing, den Schutz von Whistleblowern und das Verfahren zur Meldung von unethischem Verhalten behandeln.

Meldestellen für Ethik und Compliance

Navigieren durch das Whistleblower-Belohnungsprogramm des DOJ: Nächste Schritte

Das Corporate Whistleblower Awards Pilotprogramm unterstreicht die Bedeutung eines soliden Compliance-Programms und interner Meldesysteme in der heutigen Geschäftswelt. Mehr denn je müssen Unternehmen proaktive Maßnahmen ergreifen, um ihre Compliance-Rahmenbedingungen zu stärken und eine "speak-up"-Kultur zu fördern. Auf diese Weise können Unternehmen "Fehlverhalten verhindern, erkennen und beheben, bevor es beginnt oder sich ausweitet", so das DOJ.

Belästigungsklagen