programme de récompense des dénonciateurs
programme de récompense des dénonciateurs

Le ministère de la justice dévoile son programme de récompenses pour les dénonciateurs : Ce que toute entreprise doit savoir

Elle Tsivka |

Le ministère de la justice a lancé un programme pilote de récompenses pour les dénonciateurs d'entreprises afin de lutter contre la criminalité d'entreprise. Découvrez l'impact de ce programme sur votre organisation.

Le ministère américain de la justice (DOJ) vient de lancer le programme pilote de récompense des dénonciateurs d'entreprises, qui change la donne en matière de responsabilité des entreprises. Cette nouvelle initiative, d'une durée de trois ans, offre des récompenses financières aux personnes qui signalent des manquements de la part d'entreprises, dans le but de mettre au jour des pratiques contraires à l'éthique et de dissuader les entreprises de commettre d'autres actes répréhensibles. Les dénonciateurs qui fournissent des informations significatives conduisant à des actions exécutoires peuvent recevoir des récompenses substantielles, d'où l'importance pour les organisations d'être prêtes à s'engager.

Les programmes actuels de récompense des dénonciateurs ont connu un succès croissant, obtenant des résultats remarquables. Creola Kelly, chef de l'Office of the Whistleblower (OWB), a souligné leur impact en déclarant : "Nous avons vu trois volets du programme de dénonciation de la SEC se rejoindre au cours de l'exercice 2023 : des montants de récompense record, une participation publique sans précédent et une application rigoureuse des protections des dénonciateurs." Cependant, malgré leur succès, le nouveau programme pilote du DOJ présente des différences essentielles. Voyons tout ce que votre entreprise doit savoir sur ce programme pilote.

Qu'est-ce que le programme pilote de récompense des dénonciateurs d'entreprises ?

Le Corporate Whistleblower Awards Pilot Program est un programme pilote de trois ans qui utilise des récompenses financières pour inciter les personnes à signaler directement au ministère de la justice les fautes commises par les entreprises. Ce programme vise à combler les lacunes des programmes de dénonciation existants et à renforcer la conformité et le comportement éthique au sein des entreprises.

Pourquoi un nouveau programme ?

Historiquement, le ministère de la justice a eu du succès avec le False Claims Act, qui encourage les dénonciateurs à signaler les fraudes dans les programmes gouvernementaux. D'autres agences fédérales, telles que la Securities and Exchange Commission (SEC), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), gèrent également des programmes efficaces de récompense des dénonciateurs qui exposent les délits et poursuivent les contrevenants. Le ministère de la justice utilise les informations issues de ces programmes pour mettre au jour l'illégalité des entreprises, faire avancer les enquêtes et poursuivre les auteurs d'actes répréhensibles. Bien que ces programmes établis soient d'une valeur inestimable, ils ne couvrent pas toute la gamme des délits d'entreprise dont s'occupe le ministère de la justice.

Quels sont les objectifs du programme ?

Les principaux objectifs du programme pilote sont les suivants :

  • Compléter les programmes existants : Ce programme n'est pas destiné à remplacer d'autres programmes de récompense des dénonciateurs qui ont fait leurs preuves, mais plutôt à en améliorer l'efficacité en s'attaquant à des types de délits d'entreprise qu'ils ne couvrent pas.
  • Encourager le signalement : En utilisant des récompenses financières pour motiver les individus à signaler les fautes commises par l'entreprise, on assure un niveau plus élevé de responsabilité de l'entreprise.
  • Renforcer la conformité : Promouvoir une formation plus poussée en matière de conformité au sein des organisations afin de prévenir les activités contraires à l'éthique.
  • Utilisation efficace de la confiscation : Améliorer l'utilisation de la confiscation des avoirs au pénal et au civil comme outil de lutte contre les délinquants.

Comment fonctionne le programme de récompense des dénonciateurs ?

Voici tout ce qu'il faut savoir sur le fonctionnement du programme, les critères d'éligibilité, le calcul et la distribution des récompenses.

Signaler une faute professionnelle

Dans le cadre du programme pilote de dénonciation, les personnes sont encouragées à signaler les fautes commises par les entreprises, soit en interne, soit directement au ministère de la justice. Un rapport interne n'est pas obligatoire, mais il est fortement encouragé afin de permettre aux entreprises de régler les problèmes en interne en premier lieu.

La fenêtre des 120 jours

Si un dénonciateur choisit de signaler une faute en interne, l'entreprise dispose alors d'un délai de 120 jours pour escalader et divulguer elle-même le rapport au DOJ. Ce délai est essentiel pour que l'entreprise puisse bénéficier d'une "présomption de refus", à condition qu'elle remplisse également d'autres conditions, telles qu'une coopération totale et des mesures correctives appropriées prises en temps utile.

Modification de la politique d'autodéclaration volontaire et d'application des lois par les entreprises

Le ministère de la justice a temporairement modifié sa politique d'application des lois aux entreprises (Corporate Enforcement Policy - CEP) afin de l'aligner sur le programme pilote de dénonciation. Auparavant, une escalade interne aboutissant à une auto-dénonciation était souvent considérée comme involontaire, en particulier si elle semblait avoir été effectuée sous la menace imminente d'une divulgation ou d'une enquête gouvernementale. Désormais, si l'auto-dénonciation est effectuée dans les 120 jours suivant le rapport interne et qu'elle remplit toutes les conditions du PEC, l'entreprise peut bénéficier d'une présomption de refus.

Qui est admissible ?

Une personne peut prétendre à une récompense pour dénonciation si elle fournit par écrit des informations originales qui conduisent à une confiscation criminelle ou civile dépassant 1 000 000 $ de recettes nettes. Ces informations doivent concerner des domaines spécifiques :

  • Institutions financières : Violations commises par les banques ou leurs employés, telles que le blanchiment d'argent, la fraude ou le non-respect des réglementations financières.
  • Corruption à l'étranger : Violations impliquant des pots-de-vin ou de la corruption dans d'autres pays, y compris des infractions à la loi sur les pratiques de corruption à l'étranger (Foreign Corrupt Practices Act).
  • Corruption nationale : Cas où des entreprises versent des pots-de-vin ou des commissions occultes à des fonctionnaires, à quelque niveau que ce soit - fédéral, étatique ou local.
  • Violations dans le domaine des soins de santé : Les infractions fédérales en matière de soins de santé, les fraudes liées à des programmes privés de soins de santé, les fraudes à l'encontre de patients ou d'investisseurs, ou d'autres infractions liées aux soins de santé ne sont pas couvertes par le Federal False Claims Act.
Critères d'éligibilité

Une personne peut prétendre à une récompense pour dénonciation en fournissant des informations originales par écrit au ministère. Ces informations doivent respecter des conditions et des procédures spécifiques et aboutir à une confiscation pénale ou civile d'un montant net supérieur à 1 000 000 $. La confiscation doit faire partie d'une poursuite judiciaire réussie, d'une résolution pénale d'entreprise ou d'une action de confiscation civile liée à la conduite criminelle d'une entreprise dans les domaines désignés du programme. Le prix peut être attribué à une seule personne ou partagé entre plusieurs personnes qui fournissent conjointement les informations.

Qui n'est pas éligible ?

Tout le monde ne peut pas recevoir une récompense pour avoir dénoncé des actes répréhensibles dans le cadre du programme pilote de dénonciation du ministère de la justice. En d'autres termes, les personnes qui ne sont pas éligibles sont les suivantes :

  • Entités : Les sociétés ou autres types d'organisations ne peuvent pas bénéficier d'une aide. Seuls les individus ou les groupes d'individus peuvent en bénéficier.
  • Autres programmes : Si vous pouvez obtenir une récompense dans le cadre d'un autre programme de dénonciation du gouvernement américain pour le même rapport, vous ne pouvez pas en obtenir une dans le cadre de ce programme.
  • Liens avec le gouvernement : Si vous êtes ou avez été fonctionnaire, employé ou contractant du ministère de la justice, ou si vous avez un lien de parenté étroit avec une telle personne ou si vous vivez avec elle, vous ne pouvez pas remplir les conditions requises.
  • Fonctionnaires étrangers : Si vous êtes ou avez été un représentant élu ou nommé d'un gouvernement étranger, vous ne pouvez pas remplir les conditions requises.
  • Impliqué dans le crime : si vous avez pris part au crime que vous dénoncez, par exemple en l'organisant ou en en tirant profit, vous n'êtes pas éligible.
  • Fausses informations : Si vous fournissez de fausses informations ou si vous mentez dans votre rapport ou dans vos relations avec le DOJ, vous ne pourrez pas obtenir de récompense.
  • De sources non éligibles : Si vous avez obtenu vos informations de quelqu'un qui n'est pas éligible ou si vous avez essayé d'éviter les règles, vous ne pouvez pas être éligible.
  • Informations antérieures au programme : Si vous avez communiqué ces informations au ministère de la justice avant le début du programme, vous ne pouvez pas obtenir de subvention.

Qu'est-ce que cela signifie pour votre organisation ?

Le programme de récompense des dénonciateurs comporte à la fois des risques et des opportunités pour les entreprises. Il contraint les entreprises à renforcer leurs systèmes de conformité et de signalement interne afin d'éviter de lourdes sanctions. D'un autre côté, il encourage la mise en place de cadres de conformité plus solides. Le ministère de la justice indique que l'offre d'incitations à signaler les délits d'entreprise "peut également motiver les entreprises à créer des programmes de conformité plus solides qui détectent et dissuadent les comportements criminels, y compris en encourageant le signalement interne des plaintes". Pour garder une longueur d'avance, il est essentiel que les entreprises renforcent leurs politiques et encouragent une culture de la transparence et de la responsabilité.

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Quelles sont les mesures à prendre par votre entreprise ?

Dans le sillage du programme de récompense des dénonciateurs du DOJ, les entreprises doivent être proactives dans la mise en place et le maintien de contrôles internes solides afin de prévenir, détecter et traiter les fautes professionnelles. Voici quelques mesures que votre organisation peut prendre :

graphique de conformité connectée

1. Mettre en œuvre un solide programme de conformité

Il existe une relation irréfutable entre les lignes d'assistance téléphonique pour le signalement de cas d'éthique, la gestion des politiques et la formation à la conformité. Ces éléments fonctionnent en synchronisation pour créer une défense solide contre les comportements contraires à l'éthique. Les équipes d'aujourd'hui ne peuvent plus se permettre d'avoir des angles morts dans (ou entre) leur gestion des politiques, le signalement des incidents et la formation des employés. De la formation initiale à la réponse aux incidents, l'approche de votre entreprise en matière d'éthique et de conformité doit être connectée, continue et constamment améliorée.

2. Établir ou améliorer les systèmes de rapports internes

La mise en place de systèmes de signalement internes efficaces, tels que les lignes d'assistance téléphonique en matière d'éthique, est essentielle pour la détection et la résolution précoces des problèmes potentiels. Il est impératif que les entreprises encouragent les employés à signaler leurs problèmes sans crainte de représailles. Selon le rapport 2024 State of Ethics Hotline Report de Mitratech Syntrio, "les hotlines éthiques ont largement dépassé le stade du soutien aux initiatives de conformité réglementaire pour contribuer également à la prévention du harcèlement et de la discrimination sur le lieu de travail, à la détection et à la prévention de la fraude, et à l'inhibition des incidents liés à la santé et à la sécurité".

3. Former et informer les employés sur les politiques de dénonciation

Si la mise en place et l'amélioration des lignes d'assistance éthique contribuent à réduire les pertes dues à la fraude, l'impact est encore plus important lorsque la ligne d'assistance est accompagnée de systèmes de formation de haute qualité. Lorsqu'une ligne directe et une formation sont utilisées, les organisations réduisent globalement les pertes jusqu'à 50 %. Sensibiliser les employés à l'importance des politiques de dénonciation et encourager une culture de la parole sont des pratiques fondamentales pour toute organisation. La formation doit porter sur l'importance de la dénonciation, les protections en place pour les dénonciateurs et le processus de signalement des comportements contraires à l'éthique.

lignes d'assistance téléphonique pour les questions d'éthique et de conformité

Naviguer dans le programme de récompense des dénonciateurs du DOJ : Prochaines étapes

Le programme pilote de récompense des dénonciateurs d'entreprises souligne l'importance d'un programme de conformité solide et de systèmes de rapports internes dans le paysage commercial actuel. Aujourd'hui plus que jamais, les organisations doivent prendre des mesures proactives pour renforcer leurs cadres de conformité et encourager une culture de la dénonciation. Ce faisant, les entreprises "peuvent prévenir, identifier et corriger les comportements répréhensibles avant qu'ils ne commencent ou ne s'étendent", selon le ministère de la justice.

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