En 2015, cuando la FIFA se veía envuelta en escándalos por todas partes, Pedro Castro Nevares, aficionado al deporte de toda la vida, fue llamado para hacerse cargo de la función de cumplimiento normativo en Torneos y Competencias, una empresa sudamericana de marketing deportivo que se enfrentaba a acusaciones de soborno y conspiración.
Con una avalancha de acusaciones que se abatieron sobre la empresa antes de la incorporación de Nevares, entre ellas fraude, extorsión y blanqueo de capitales, y con su antiguo director general declarado fugitivo durante un breve periodo de tiempo, Torneos acabó aceptando renunciar a más de 110 millones de dólares en beneficios y sanciones penales.
Sin ejecutivos ni equipo directivo tras el escándalo, la empresa tuvo que empezar prácticamente desde cero. Su misión: crear una empresa ética con un programa de cumplimiento normativo eficaz como eje central.
Con la intención de salvar la empresa, en solo unos pocos años Nevares mantuvo a raya a los reguladores mientras establecía una exitosa operación de cumplimiento normativo. Ahora es reconocido como pionero en el cumplimiento normativo transfronterizo y como ganador del Premio Top Minds 2018 de Compliance Week.
¿Cómo lo hizo?
¿Cómo logró esta hazaña increíble? ¿Y por qué debería importarnos? Porque la forma en que Nevares transformó la función de cumplimiento normativo de su empresa cambió radicalmente la posición de esta en el mercado internacional. Y si él puede llevar, no solo un programa de cumplimiento normativo, sino toda una empresa, de un escándalo impactante y una destrucción casi total a un brillante ejemplo de cumplimiento normativo eficaz, también hay esperanza para su programa de cumplimiento normativo.
Entonces, ¿cómo le dio la vuelta a la situación Nevares?
En primer lugar, buscó los recursos, herramientas y colaboración necesitaba para crear un programa de cumplimiento eficaz desde cero.
«Trabajamos en estrecha colaboración con el Departamento de Justicia de Nueva York y con nuestro abogado estadounidense para asegurarnos de que lo que hacíamos se ajustaba a sus expectativas, tanto en términos de cooperación como de buscar situar a la empresa en un proceso de recuperación y en un estado saludable», afirma Nevares en una entrevista reciente.
A continuación, su empresa adoptó un estricto código de conducta que pudiera cumplir de manera realista las expectativas de sus oficinas en EE. UU. y la realidad cotidiana de dirigir un negocio en Argentina. El código aborda muchos de los elementos clave de los programas de cumplimiento eficaces, incluida la importancia del tono desde la cúpula, el soborno y la lucha contra el blanqueo de capitales.
Este código contribuyó a establecer un compromiso con el fomento de una cultura de cumplimiento donde antes no existía. A partir de este código, se estableció lo que la mayoría de los reguladores internacionales consideran la base de un programa de cumplimiento eficaz: políticas, principios y procedimientos.
A continuación, Nevares amplió el departamento de cumplimiento para ayudar a cumplir con las necesidades del nuevo código de conducta. Con la nueva ayuda a su disposición, Nevares pudo formar a los directores y a los líderes de la empresa sobre el código para implantar el tono desde arriba . Este liderazgo fue entonces capaz de hacer que sus empleados —y ellos mismos— se responsabilizaran de sus acciones.
¿Qué sigue?
Entonces, ¿cuál es la siguiente fase para mantener este modelo de cumplimiento eficaz en el futuro? Nevares destaca la importancia continua de las comunicaciones internas y la formación, así como el papel de la gestión de políticas para su futuro.
Aunque posicionarse en contra de una forma de pensar anticuada sobre el cumplimiento normativo puede dar miedo, Nevares se niega a hacer negocios según las viejas reglas.
«Es un entorno difícil, pero lo vemos como una oportunidad para que todo el sector dé un giro. Básicamente, somos uno de los impulsores de ese cambio y esperamos seguir haciéndolo y liderando ese proceso en la medida de lo posible», afirma Nevares.
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