Flujo regulatorio constante
Los rápidos cambios en los mandatos requieren sistemas sólidos de gestión del cambio y una documentación más rigurosa.
Un socio — Control total sobre su cumplimiento financiero
Desde la optimización de los riesgos de terceros, las retenciones legales, los informes ESG y las certificaciones de políticas hasta el apoyo a complejos esfuerzos de cumplimiento normativo con supervisión automatizada y continua y recopilación de pruebas, el software de cumplimiento normativo para servicios financieros de Mitratech le ayuda a responder más rápidamente y a demostrar el cumplimiento con confianza.
Ya sea para prepararse para su próximo examen regulatorio, gestionar la divulgación global de información ESG o minimizar los riesgos relacionados con los proveedores y la plantilla, Mitratech ofrece la visibilidad, el control y las pruebas listas para auditorías que exigen las instituciones financieras modernas.
Las presiones actuales en materia de cumplimiento normativo y riesgos
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Exposición a terceros
Mayor dependencia de las fintech, los proveedores externos y los proveedores de servicios en la nube con una supervisión fragmentada.
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Brechas en ciberseguridad y privacidad
Las exigencias de cumplimiento normativo de la GLBA, el RGPD y las normativas estatales en ecosistemas de datos cada vez más amplios son cada vez más difíciles de gestionar.
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Responsabilidad política y deficiencias en materia de formación
La dificultad para demostrar la alineación de toda la empresa en materia de ética, conducta y políticas fiduciarias puede dar lugar a prácticas incoherentes, un aumento de la responsabilidad y lagunas en la preparación para la auditoría.
Pasivos a largo plazo del mañana
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Riesgo de auditoría y cumplimiento normativo
Las consultas normativas desencadenan una búsqueda urgente de documentación y pruebas que demuestren el cumplimiento de las normas.
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Conflictos transfronterizos en materia de cumplimiento normativo
Las normas contradictorias en materia de ESG, privacidad e impuestos entre las distintas jurisdicciones dificultan la gobernanza centralizada.
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Herramientas heredadas y aisladas
Las hojas de cálculo, las cadenas de correos electrónicos y los sistemas desconectados dificultan la capacidad de respuesta y la visibilidad.
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ESG y presión de los inversores
Creciente demanda de informes transparentes y verificables sobre sostenibilidad y gobernanza.
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Exposición a litigios e investigaciones internas
Aumento del volumen de retenciones legales, denuncias de informantes y consultas impulsadas por los organismos reguladores que pueden amenazar con tiempos de inactividad y daños a la reputación.
Creado para FinServ. Apreciado por los abogados. Con la confianza de los expertos en cumplimiento normativo.
Empiece hoy mismoLa diferencia de Mitratech en el sector financiero: herramientas diseñadas específicamente para ofrecer precisión, protección y rendimiento.
Ofrezca operaciones conformes, resilientes y rentables en todas las funciones financieras, con un software de cumplimiento normativo para servicios financieros fácil de usar en el que confían las principales instituciones financieras del mundo.
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Gestión de riesgos de terceros y proveedores de tecnología financiera
Evalúa, incorpora y supervisa continuamente a los proveedores externos, proveedores de servicios en la nube, subcontratistas, asesores jurídicos y socios fintech, con perfiles dinámicos, acuerdos de nivel de servicio (SLA) y alineación normativa.
Explore soluciones para riesgos de terceros -
Controles de riesgos cibernéticos, informáticos y de modelos
Abordar el riesgo operativo a nivel de sistema, con marcos para la ciberseguridad, el riesgo de EUC, la validación de modelos y la alineación con NIST/ISO en todos los sistemas empresariales.
Explore la gestión de riesgos informáticos y cibernéticos -
Supervisión de cambios normativos y preparación para auditorías
Manténgase a la vanguardia de las normativas globales y nacionales en constante evolución, incluidas las de la SEC, la CFPB, la FINRA, el GAFI, la ESMA y otras, gracias a la inteligencia normativa integrada, los paneles de control de seguimiento y el mapeo del control del cumplimiento.
Explore el software de gestión del cambio regulatorio -
Planificación de la continuidad y resiliencia operativa
Desarrolle, pruebe e implemente planes de respuesta automatizados para interrupciones del servicio, violaciones de datos o perturbaciones sistémicas del mercado, en consonancia con las expectativas de la FFIEC, la OCC, la FDIC y la Reserva Federal. Explore cómo facilitar las actualizaciones del plan de continuidad del negocio para una institución financiera.
Más información sobre las herramientas de planificación de la continuidad -
Automatización de contratos, acuerdos de confidencialidad y divulgación
Genere, apruebe y almacene acuerdos con clientes, declaraciones de inversión y contratos institucionales, con plantillas automatizadas y medidas de cumplimiento normativo.
Explore Mitratech Automatización de Documentos -
Facturación electrónica, gestión de asuntos y medidas reglamentarias
Realice un seguimiento de los gastos legales, gestione las medidas de ejecución y supervise el rendimiento de los abogados externos, todo ello desde un centro de operaciones legales centralizado.
Explore las herramientas de gestión de casos -
Retencion legal y preparación para la investigacion
Conserve y recopile datos de forma justificada en respuesta a citaciones, auditorías normativas o denuncias de irregularidades, con seguimiento de la cadena de custodia y flujos de trabajo automatizados.
Descubra la retención legal de Mitratech -
Automatización del flujo de trabajo para operaciones legales y de cumplimiento normativo
Digitalice y estandarice tareas como las autoevaluaciones de control de riesgos, las respuestas a auditorías y las escaladas a terceros, y agilice las revisiones y aprobaciones de pruebas con automatización sin código.
Vea la automatización del flujo de trabajo en acción -
Gestión del cumplimiento de la norma I-9
Mantenga la elegibilidad de la plantilla en situaciones de contratación nacionales y transfronterizas, con herramientas de cumplimiento normativo I-9 y E-Verify preparadas para auditorías.
Explore las soluciones de cumplimiento de la norma I-9 -
Investigación de antecedentes
Verifique y gestione las comprobaciones de antecedentes, licencias y certificaciones para puestos regulados o de alto riesgo en banca, seguros y gestión de activos.
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Formación, certificación y gestión del rendimiento
Asigne y realice un seguimiento de la formación obligatoria, incluyendo AML, deber fiduciario, uso de información privilegiada y lucha contra el acoso, en todos los equipos y sucursales globales.
Ver herramientas de formación sobre cumplimiento normativo -
Línea directa de ética, conducta indebida y gestión de admisiones
Permita la denuncia segura y confidencial de fraudes, acoso y incumplimientos normativos, con seguimiento de casos y análisis de las causas fundamentales.
Explore el software de notificación de incidentes
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HablemosCuenta con la confianza de instituciones que saben que el riesgo no es lugar para conjeturas.
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Un gigante bancario internacional logró una mejora del 94 % en la eficiencia de la generación de contratos con Mitratech.
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"Identificamos las preguntas que queríamos hacer a los usuarios para garantizar el cumplimiento de la norma y utilizamos la solución para crear una plantilla que funcionara de forma más eficiente para la empresa."
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«Estamos muy contentos. ¡Mitratech es un servicio de verificación de antecedentes de primer nivel!».
Lance Hubert, vicepresidente de socios comerciales de RR. HH.
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Una suite unificada. Una fuente de información veraz. Un socio de confianza.
Diseñado para ofrecer un mejor control del cumplimiento normativo y una mejor toma de decisiones a las instituciones financieras, cuenta con la confianza de bancos, aseguradoras y gestores de activos, y está preparado para su próxima inspección, auditoría o divulgación.
Optimizar la diligencia debida
Automatice la incorporación y la diligencia debida continua con flujos de trabajo centralizados para la evidencia de riesgos de terceros y clientes, incluidos los datos de CIP y de supervisión de sanciones, con el fin de respaldar el cumplimiento de la BSA/OFAC y los requisitos globales en constante evolución.
Mejora el cumplimiento normativo sin aumentar la plantilla
Diseñado específicamente para entornos financieros regulados. Fácil de implementar, sencillo de escalar y diseñado para ofrecer supervisión en tiempo real sin carga operativa adicional.
Fortalecer la visibilidad entre proveedores, políticas y controles
Mitigue los riesgos de terceros automatizando la incorporación de proveedores, realizando un seguimiento de las certificaciones de delitos financieros, haciendo cumplir las políticas y detectando las deficiencias de control en los contratos, los acuerdos de confidencialidad y las divulgaciones.
Escala legal, riesgo y cumplimiento normativo de la plantilla
Estandarice las retenciones legales, las investigaciones internas, el seguimiento de problemas de RR. HH. y las certificaciones de políticas, todo ello mientras mantiene registros de auditoría que cumplen los requisitos de la CFPB, la SEC y otras entidades.
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¿Qué es el software de cumplimiento normativo para servicios financieros?
El software de cumplimiento normativo para servicios financieros es un conjunto de herramientas digitales que ayudan a bancos, aseguradoras, cooperativas de crédito y empresas de inversión a gestionar los riesgos normativos, legales y operativos. Permite a las instituciones automatizar procesos que tradicionalmente se realizaban de forma manual, como la aplicación de políticas, la supervisión de la lucha contra el blanqueo de capitales, el seguimiento de los cambios normativos y la gestión de riesgos de terceros.
¿Cómo ayuda el software de cumplimiento normativo para servicios financieros a preparar las auditorías?
Centraliza la documentación, las aprobaciones y los flujos de trabajo en todos los procesos de cumplimiento, desde la gestión de cambios normativos hasta las certificaciones de políticas, lo que facilita responder a las solicitudes de la OCC, la SEC o las auditorías internas con registros completos y defendibles.
¿Es útil el software de cumplimiento normativo para servicios financieros a la hora de gestionar los riesgos de terceros?
Por supuesto. El software incluye funciones de gestión de riesgos de terceros (TPRM) que permiten a las instituciones financieras evaluar, supervisar y documentar el cumplimiento normativo de los proveedores, incluidos los proveedores de tecnología financiera, los bufetes de abogados y los socios de externalización.
¿Cómo ayuda a gestionar los cambios normativos en el sector de los servicios financieros?
Las herramientas de gestión del cambio normativo realizan un seguimiento de las normativas financieras nuevas o actualizadas de organismos como la SEC, la CFPB y el GAFI, evalúan su impacto en el negocio y ayudan a los equipos a implementar los cambios en los controles, las políticas y los flujos de trabajo.
¿Este software también es adecuado para equipos jurídicos y de gestión de riesgos?
Sí. El software de cumplimiento normativo para servicios financieros suele incluir gestión de casos legales, facturación electrónica, retención legal y automatización de contratos, lo que permite a los equipos jurídicos, de riesgos y de cumplimiento normativo trabajar desde una plataforma unificada con visibilidad y controles compartidos.
¿Qué tipos de instituciones financieras utilizan este software?
Los bancos globales, las cooperativas de crédito regionales, las compañías de seguros, los asesores de inversión y las empresas fintech digitales utilizan software de cumplimiento normativo para servicios financieros con el fin de mantener su agilidad, estar preparados para las auditorías y cumplir con la normativa.
¿Qué debe incluir una sólida pila tecnológica de cumplimiento normativo para servicios financieros?
Busque soluciones basadas en la nube que admitan:
- Gestión del cambio normativo
- Supervisión de riesgos de terceros
- Gestión de casos y asuntos legales
- Distribución y seguimiento de políticas
- Apoyo a la divulgación de información ESG
- Automatización del flujo de trabajo
Una plataforma unificada garantiza que estas funciones estén perfectamente conectadas en toda la empresa.
©2026 Mitratech, Inc. Todos los derechos reservados.
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