Obtenir une vision holistique du risque et de la conformité
Aujourd'hui, les entreprises doivent adopter une vision globale du risque et de la conformité ; il ne suffit plus de laisser des départements ou des équipes individuels se charger seuls de la gestion du risque et de la conformité.
Dans le passé, les risques étaient principalement gérés par une équipe de conformité qui rendait compte au Chief Risk Officer (CRO). Cette structure est toujours d'actualité, et le rôle du CRO s'est élargi, passant du reporting au Chief Financial Officer (CFO) à un siège à la table de la direction.
Toutefois, dans le monde des affaires d'aujourd'hui, qui évolue rapidement et qui est technologiquement avancé, la gestion des risques et de la conformité nécessite l'adhésion des dirigeants, la compréhension de la gestion des risques à tous les niveaux de l'organisation et l'utilisation d'une technologie appropriée. Les entreprises qui n'y parviennent pas ont plus de chances de ne pas satisfaire aux exigences de la réglementation et de la conformité. Les effets néfastes d'une mauvaise gestion des risques ne sont pas seulement financiers, mais aussi réputationnels, ce qui peut, dans certains cas, être plus pénalisant et plus difficile à rattraper.
Examinons chacun de ces trois facteurs pour comprendre comment nous pouvons gérer de manière holistique le risque et la conformité au sein de l'organisation.
L'adhésion de la direction au risque :
Qu'il s'agisse de changements en matière de sécurité ou de conformité réglementaire, les organisations n'aiment pas instituer de nouveaux contrôles et de nouvelles étapes dans leur flux de travail, à moins d'y être contraintes - ou du moins jusqu'à ce que la direction générale fasse de la conformité et du risque une priorité et un objectif. La gestion des risques et de la conformité est un facteur de risque important pour l'entreprise, et son importance doit être portée à la connaissance du PDG et du conseil d'administration, ainsi que des autres niveaux supérieurs de gestion au sein de l'organisation.
Si vous ne recevez pas les ressources ou la structure nécessaires pour mettre en œuvre et maintenir le risque et la conformité, informez la direction générale de l'urgence, de ce qui est nécessaire pour mettre en place les outils, le personnel ou les processus, ainsi que de l'impact de la non-conformité. Un bon argumentaire sur l'atténuation des risques, axé sur l'entreprise, contribuera grandement à l'obtention des ressources nécessaires. Après tout, c'est l'équipe dirigeante qui est la plus susceptible d'être confrontée aux conséquences d'une non-conformité.
Plus précisément, prévoyez du temps pour informer vos cadres sur les points suivants
- Pourquoi la gestion des risques et de la conformité est-elle si importante, et quel pourrait être l'impact sur votre entreprise et vos employés ?
- Comment les processus internes doivent-ils être modifiés et quel sera l'impact de ce changement ?
- Quelles sont les implications pour le marché ? Comment les clients et/ou les partenaires percevront-ils votre fiabilité et votre diligence grâce à vos efforts en matière de risques et de conformité ?
- Comment former l'ensemble de l'organisation aux mesures appropriées en matière de risque et de conformité ?
- Comment allez-vous suivre le niveau de préparation et de formation dans l'ensemble de l'organisation ?
La gestion des risques à tous les niveaux de l'organisation :
Ces derniers temps, l'expression "la gestion des risques est l'affaire de tous" est devenue une manière standard de gérer les risques, souvent citée. Il est quelque peu déconcertant de constater que de nombreuses organisations se contentent d'y adhérer du bout des lèvres et laissent les membres de l'organisation trouver leurs propres moyens de gérer les risques, ce qui devient une manière très inefficace et potentiellement dangereuse de gérer les risques et la conformité.
Une fois que vous aurez obtenu l'aval de la direction, l'étape suivante consistera à donner à chaque membre de votre organisation - qu'il s'agisse d'employés, de sous-traitants ou même de visiteurs - les moyens d'accéder aux outils nécessaires pour gérer les risques et se conformer aux règles et réglementations en vigueur en matière de sécurité. La formation des personnes à l'identification et à l'escalade des risques devient alors une considération primordiale.
Réfléchissez à la manière dont les personnes pourraient adhérer aux processus appropriés de gestion des risques et de la conformité sans être débordées ou détournées de leur travail quotidien. Le personnel doit également être informé qu'en matière de conformité et de risque, il vaut mieux prévenir que guérir, et il doit être habilité à signaler les risques sans crainte de représailles. En termes simples, à ce stade, la gestion des risques n'est plus une fonction, mais doit devenir une culture d'entreprise.
Technologie :
Le risque peut s'étendre à de multiples domaines au sein de l'environnement de l'entreprise, et un seul facteur de risque peut avoir de nombreux points de contact inter-organisationnels. Des unités opérationnelles très différentes, telles que la sécurité de l'information, la gestion des fournisseurs, la conformité, la continuité des activités, la sécurité physique et les ressources humaines , sont autant d'aspects essentiels d 'une stratégie globale de gestion des risques et de la conformité.
Pourtant, ces domaines distincts au sein d'une organisation peuvent traditionnellement conduire à une approche cloisonnée et inefficace de la gestion des risques, en particulier en ce qui concerne les efforts manuels liés à la mesure, à la gestion et au suivi des processus et des contrôles. Comme les informations requises sont souvent très dispersées, les individus peuvent passer beaucoup de temps à des activités de collecte de données de routine, en compilant souvent des informations provenant de feuilles de calcul, de lecteurs partagés et d'autres systèmes disparates.
L'utilisation d'une solution technologique pour la gestion de la conformité ou la gestion des politiques permet d'intégrer les meilleures pratiques de l'industrie en matière de risques et de processus de conformité dans les différents silos de l'organisation d'une manière plus efficace et plus efficiente, permettant ainsi un retour sur investissement beaucoup plus important.
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Voici quelques-uns des avantages de l'utilisation de solutions technologiques:
- Réduction significative des coûts de mise en œuvre et des dépenses informatiques.
- Élimination des activités redondantes ou faisant double emploi.
- Amélioration de la qualité de l'information permettant d'améliorer les rapports destinés à la direction et aux autorités de régulation.
Résumé
Nous avons constaté que la gestion des risques et de la conformité est facilement gérable lorsque nous adoptons une vision holistique et que nous comprenons les principaux moyens de gérer ces risques et cette conformité. Plus précisément, il s'agit de combiner l'adhésion des dirigeants, de donner à chaque personne de l'organisation les moyens de gérer les risques et d'assurer la conformité, et d'utiliser la bonne technologie. technologie adéquateles entreprises peuvent réduire leurs risques dans une large mesure.
Enfin, et ce n'est certainement pas le moins important, les organisations et les équipes dirigeantes devraient considérer les investissements dans ces domaines comme obligatoires et allouer des ressources et des budgets suffisants. Les risques de non-conformité sont bien trop importants pour être négligés dans ce domaine et pourraient causer des dommages irrévocables s'ils ne sont pas gérés avec suffisamment de soin.
