用例：合规性

导言

每个组织都至少受某些法律约束，许多组织还选择遵循特定标准——其中部分标准受到严格监管。多年来，这已造成相当大的额外负担，并为如今我们所知的监管科技（RegTech）铺平了道路。这意味着运用现代技术来提高合规透明度并降低合规成本。在Alyne，我们通过软件即服务（SaaS）模式持续助力客户提升合规效率。 我们观察到一些普遍存在的挑战，同时也识别出成功的关键因素。

共同的挑战

• 重新发明轮子
  应对新规时，人们往往从一张白纸（或至少是空白的电子表格）开始着手。这种做法忽视了现有管控措施与实践之间与潜在新要求之间的共通性，甚至协同效应。 
• 人工操作
  创建需要人工干预或未与我们系统集成的流程，虽然初期看似吸引人，但会产生巨大的维护成本来维持已实施的规范。 
• 力争达到100%
  某些组织在实施前试图就法规的每个方面获得最终决定。特别是对于新法规，这些决定可能尚未出台。我们建议在可实施的前提下进行假设性推断，同时记录这些假设，并在必要时进行修订。

成功因素

• 形成自己的判断
  完美的法律意见书往往无法帮助您在实践中落实特定要求。请形成自己的判断，记录决策过程，并推进实施以规避合规风险。  
• 识别模式
  在法规要求中发现规律并加以利用。通过单一控制措施满足多重要求，发挥协同效应，并保持映射关系。 
• 鼓励互动
  通过互动方式让各类利益相关方参与其中，避免冗长的逐级审批流程拖延决策进程。额外好处是可将互动过程记录存档，向审计方证明组织积极参与的实证。