任何成熟的第三方风险管理（TPRM）计划都依赖风险评估问卷来收集供应商控制措施信息并揭示潜在风险敞口。面对多种问卷选项，如何确定实施起点？在构建TPRM计划时，最重要的决策之一便是确定采用何种问卷、何时使用以及如何将其付诸实践。
本文将探讨供应商风险评估问卷的目的，分析问卷流程中的挑战，并提供包含示例问题的第三方风险评估基础模板，助您快速入门。
什么是供应商风险评估问卷？
供应商风险评估问卷是一份结构化文件，用于评估与第三方供应商及合作伙伴相关的风险。它能帮助组织识别供应商在安全、隐私和合规实践中存在的潜在薄弱环节。
这些问卷是第三方风险管理（TPRM）计划的重要组成部分，使企业能够确保其供应商符合自身的安全与合规标准。
为何采用问卷调查评估第三方风险？
第三方风险评估师与风险管理人员有着共同的目标——降低风险，而这一目标始于信息收集。风险评估问卷是获取供应商安全、隐私及合规控制措施的有效途径，能从内部视角建立信任基础。这类问卷可解决大量第三方风险管理（TPRM）问题，例如：
- 风险控制是否可接受？
- 风险是否需要补救？
- 对于已识别的风险，是否已实施补偿性控制措施？
- 在未识别风险的区域，控制措施的有效性如何？
虽然问卷调查只是第三方风险管理方程式的一部分，但它们是获取供应商风险详细内部视角的最佳机制。
供应商风险评估问卷对于识别可能导致贵组织因第三方供应商而遭受数据泄露或网络攻击的漏洞至关重要。企业对云解决方案、外包服务及第三方平台的日益依赖，意味着其需与外部实体共享海量敏感数据。供应商薄弱的网络安全措施可能迅速演变为贵组织面临的重大威胁。
选择供应商风险评估问卷
从零开始创建风险评估问卷可能颇具挑战。许多组织选择采用行业标准的第三方风险评估模板，例如标准信息收集（SIG）问卷或医疗保健组织的H-ISAC问卷，这不失为一个良好的起点。基于成熟框架的模板能确保问卷涵盖数据安全、合规性及运营韧性等关键领域。
第三方风险问卷通常包含以下方面的内容：
- 供应商在数据保护和网络安全方面的政策。
- 遵守行业标准和法规。
- 与访问管理、信息隐私和事件响应相关的安全控制措施。
- 物理和数字基础设施安全措施。
采用行业标准问卷能帮助您更快启动流程，因为这些问卷提供了供应商可能已熟悉的通用内容库。这些模板虽可作为基础框架，但企业应根据自身风险承受能力、行业特性及监管要求进行定制化调整。采取平衡策略可确保问卷收集的信息既相关准确又切实有效，同时契合每位供应商的具体职责。
启动供应商风险评估的关键第三方风险问题
对于刚起步的企业，我们整理了向供应商提出的20个核心控制问题。这些问题可作为评估供应商风险状况的起点，涵盖从治理、信息安全到事件响应管理等控制领域。下载我们的 可定制Excel模板，获取 框架映射、响应选项及风险评分功能。
第三方风险评估示例问题
- 治理：是否已制定、发布并向员工及相关方传达了信息安全政策及专题政策？
- 治理：信息安全政策及任何专题政策是否经管理层审核并签署批准？
- 资产管理：该组织是否制定了资产管理计划，明确规定资产的清点、分类、处理及处置方式？
- 风险评估：该组织是否制定了正式的风险管理计划或流程，用于识别、管理、审查和应对信息安全风险？
- 供应链：贵组织是否对提供信息系统、组件及服务的供应商进行识别与审查？是否通过第三方风险管理流程或计划对其进行评估？
- 身份管理：组织如何管理对其信息系统或存储敏感或关键数据的系统的访问权限？
- 信息隐私：是否已建立数据保护计划，用于识别、管理及传达组织内部敏感或个人数据的使用方式？
- 数据安全：在使用敏感或关键数据时，已采取哪些数据安全控制措施来保护该数据的机密性、完整性和可用性？
- 操作安全：该组织是否具备完善且有据可查的操作规程，包括信息系统的基线配置、变更管理、补丁更新及数据备份？
- 活动管理：描述该组织如何开展活动管理活动。
- 活动管理：是否建立了管理和分析日志的流程？
- 持续监控：描述组织是否建立了针对其网络、系统及场所物理访问权限的持续监控流程。
- 持续监控威胁检测：组织如何规划、监控、检测和应对威胁？
- 事件响应管理：描述组织的事件管理流程。
- 物理安全：描述为保护物理场所及任何安全区域免受未经授权人员和环境危害影响所采取的措施。
- 人员管理：组织是否为新入职人员、调动人员和离职人员制定了明确的流程，包括筛选、安全培训和纪律处分？
- 威胁检测：贵公司是否开展过针对网络钓鱼威胁的意识培训活动，并制定了识别和报告可疑钓鱼攻击的最佳实践方案？包括定期测试其有效性？
- 业务连续性：描述组织在业务连续性及灾难恢复规划与测试方面的做法。
- 系统开发：该组织如何开展安全系统开发？
- 云安全：当组织使用云服务提供商（PaaS、SaaS 或 IaaS）来支持或提供服务交付时，如何确保其数据或应用程序在云环境中的安全性？
根据贵组织的具体需求、监管要求及风险承受能力定制这些问题。下载我们的第三方风险问卷Excel模板，获取完整的回答选项和评分标准。
供应商风险评估问卷的挑战
供应商风险评估问卷虽不可或缺，但仍存在诸多挑战：
劳动密集型：完成供应商风险评估问卷可能耗时颇多，尤其对于依赖众多供应商的组织而言。问卷的编制、分发与分析需要专门的资源和专业知识。
时间快照：安全问卷仅能反映供应商在特定时刻的安全态势。网络安全领域发展日新月异，完成问卷后可能出现新的漏洞。
供应商疲劳：众多供应商因不同客户反复提交风险评估问卷而不堪重负。由此导致供应商可能延迟或降低填写这些表格的优先级，从而阻碍整体评估流程的推进。
复杂的供应链：在当今相互关联的供应链体系中，企业需要评估与第三方和第四方供应商（即供应商合作的供应商）相关的风险。这为风险管理流程增添了另一层复杂性。
供应商风险调查表使用指南
不要被单一的、僵化的问卷所束缚。
在选择单一"完美"问卷时，人们很容易陷入分析瘫痪。然而，仅靠一次性评估无法实现充分尽职调查。一旦收到问卷回复，信息便会过时。要保持实时风险认知与意识，必须持续进行评估。无论采用标准化还是专有方法，都应确保潜在的全面风险管理解决方案提供商具备交付行业标准问卷与定制问卷的灵活性。
利用预定义评估的资源库。
这些包括行业标准问卷，如标准信息收集（SIG）简易版或医疗保健信息共享与分析中心（H-ISAC）简易版，以及针对合规与安全框架的专用问卷（例如CMMC、GDPR、FCA、PCI、ISO 27001、NIST等）。 寻找能够自动将问卷映射至相关框架的解决方案，从而优化您的调查收集与管理流程。
保持您的定制选项开放。
寻求在评估过程中导入或创建待审项目的功能，同时提供自定义选项以组合问题，满足独特需求。
定期重新评估您的供应商。
供应商风险评估并非一次性流程，应定期重复进行，特别是针对高风险供应商。重新评估的频率取决于供应商对企业运营的重要性及其处理数据的敏感程度。在高度监管行业运营的企业，可能需要每年或更频繁地重新评估供应商，具体取决于适用的合规要求。
通过持续风险监测补充问卷调查。
在定期内部评估的基础上，辅以持续的外部供应商威胁监测。网络安全风险瞬息万变，供应商的安全态势可能因新漏洞、安全事件或业务流程变更而迅速改变。持续监测对于及时应对这些变化至关重要。监测不仅能实时揭示潜在风险，还能验证针对特定控制措施的评估响应是否有效。
下一步工作
供应商风险评估问卷是健全第三方风险管理计划的重要组成部分。企业应将这些问卷与实时安全监控、自动化风险管理工具及持续供应商评估相结合，以有效管理第三方风险。
通过合理组合工具与策略，您可有效降低供应商网络相关风险，确保企业在日益互联的世界中保持安全。我们的全面指南将深入解析供应商风险评估流程。若想了解Prevalent如何助您优化该流程，请立即预约战略咨询或产品演示。
编者按 本文最初发表于 Prevalent.net. 2024 年 10 月，Mitratech 收购了人工智能第三方风险管理公司 Prevalent。此后，我们对内容进行了更新，以纳入与我们的产品、监管变化和合规性相一致的信息。
