Ethik im Aufwind: Wie einfachere Prozesse eine Compliance-Kultur fördern
Ethisches und regelkonformes Verhalten hängt von einer ethischen Unternehmenskultur ab: einer Kultur, in der die Mitarbeiter Entscheidungen in Frage stellen, wenn sie mit den Werten der Organisation in Konflikt stehen, und in der sie ihre Meinung sagen, wenn sie mit moralischen Dilemmata konfrontiert sind.
Auch wenn es nicht möglich ist, ethische Entscheidungen zu fördern, ohne ethische Führungskräfte zu haben, müssen ethische Prozesse und sinnvolle technische Maßnahmen zu ihrer Unterstützung vorhanden sein, damit "ethisches Handeln" konform ist.
Ohne wiederholbare, skalierbare und sinnvolle Prozesse, mit denen die Einhaltung der Vorschriften verfolgt werden kann, sind die Maßnahmen, die auf ethische Entscheidungen abzielen, möglicherweise nutzlos. Mit anderen Worten: Weder Führung noch Prozesse können allein richtiges Handeln hervorbringen; beide hängen voneinander ab.
Damit Unternehmen eine regelkonforme und ethische Kultur schaffen können, dürfen die Unternehmenswerte nicht einfach an die Wand gepinselt werden, sondern müssen in der DNA des Unternehmens verankert sein. Das bedeutet, dass die Führungskräfte auf allen Ebenen hohe Standards und Verantwortlichkeit gegenüber der Gerechtigkeit fördern müssen.
Damit diese Grundsätze jedoch zur zweiten Natur werden, müssen sie nicht nur in die Einstellung der Führungskräfte, sondern auch in die Prozesse, die ihre Einhaltung gewährleisten, aufgenommen werden. Laut dem Compliance Week Report on Ethics and Compliance"Es muss einen Top-Down- und Bottom-Up-Ansatz für Ethik geben, indem sichergestellt wird, dass im gesamten Unternehmen Prozesse zur Aufklärung, Kommunikation, Betonung und Verankerung von ethischem Verhalten vorhanden sind.
Wenn Führungskräfte von ihren Mitarbeitern verlangen, ehrlich zu beurteilen, ob ein Interessenkonflikt vorliegt oder nicht, aber kein definiertes Verfahren für die Prüfung von Interessenkonflikten vorsehen oder kein Vertrauen in dieses Verfahren schaffen, dann reicht Führung nicht aus. Um eine sinnvolle Compliance-Kultur zu gewährleisten, die eine unternehmensweite ethische Entscheidungsfindung sicherstellt, muss die Führung mit starken Prozessen und den zu ihrer Unterstützung erforderlichen Technologien gepaart werden.
Einfachere Prozesse ermöglichen eine stärkere Ethik
Ist das Verfahren zur Beantragung einer Ausnahme von einer Richtlinie einfach zu aktivieren? Oder muss ein Mitarbeiter eine Stunde lang nach der richtigen Person in der Compliance-Abteilung suchen, um eine E-Mail zu schreiben? Macht es die Compliance-Abteilung einem Manager leicht, einen Interessenkonflikt zu melden? Oder handelt es sich um ein Papierformular, das irgendwo hin gefaxt werden muss, um dann manuell abgeheftet zu werden?
Dauert es Monate, neue Prozesse unter Einbeziehung der IT-Abteilung und dreier anderer Abteilungen zu implementieren? Oder kann ein neuer Prozess von einigen wenigen Hauptakteuren implementiert und innerhalb einer Woche in das Unternehmen eingeführt werden?
Der beste Weg, um ethische Entscheidungen zu treffen, erfordert keine Raketenwissenschaft. Machen Sie die Prozesse einfach. Technologie ist eine Schlüsselkomponente, die Unternehmen in die Lage versetzt, die Leistung ihrer Ethik- und Compliance-Programme ausgereift und transparent zu machen.
Wenn die Mitarbeiter sehen, dass sich ihre Unternehmenswerte nicht nur in Worten, sondern in unternehmensweiten Strategien widerspiegeln, z. B. in derFestlegung von Umsatzzielen und Zeitplanprioritäten, um Anreize für Fehlverhalten zu vermeiden, ist die Wahrscheinlichkeit größer, dass diese Mitarbeiter ethisch handeln. Und wenn diese Mitarbeiter über unkomplizierte und einfach zu handhabende Mittel verfügen, um ihre Fragen zur Einhaltung von Vorschriften oder Prozessen zu klären, fühlen sie sich von ihrem Unternehmen zu ethischem Handeln ermutigt.
Der richtige Rahmen wird die Einhaltung der Vorschriften fördern
Die Technologie kann die Bemühungen eines Unternehmens um die Einführung konsistenter, ethischer Prozesse, die letztlich die kulturelle Einstellung eines Unternehmens zu Ethik und Compliance fördern, entscheidend beeinflussen oder zunichte machen.
Wie zu erwarten, funktioniert nichts von allein. Eine Unternehmenskultur, die ethische Entscheidungsfindung fördert, muss auf allen Ebenen funktionieren. Sie muss jeden Aspekt der Kultur berücksichtigen, von den Mitarbeitern bis zu den Prozessen und Technologien und jeden Aspekt des Lebenszyklus der Mitarbeiter, von der Einstellung über die Ausbildung bis zur Vergütung und den Beurteilungen.
Aber wenn der Rahmen erst einmal abgesteckt ist und alles an Ort und Stelle ist, wird die ethische Entscheidungsfindung mit Sicherheit folgen.
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